2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案3.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A.相同B.差异化C.相似的D.以上都不是【答案】：B2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】：C3、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】：B4、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.1 0D.1 5【答案】：C5、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1 0【答案】：B6、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C7、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】：A8、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：B1 0、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】：B1 1、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】：D1 2、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】：D1 3、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）OA.代股东接收交易密码B,利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】：D1 4、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】：B1 5、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的 是（）。A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【答案】：D1 6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1 0 0 0B.2 0 0 0C.3 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：D1 7、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】：D1 8、公司制期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A.若干B.1 至 2C.1D.2【答案】：A1 9、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了 期货经纪合同。下列关于开户的做法正确 的 是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】：C2 0、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出机构D.法院【答案】：A2 1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B,符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】：A2 2、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A.按照与客户约定的方式及时通知客户B.按照与法定的方式及时通知客户C.按照与客户约定的方式次日通知客户D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】：A2 3、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A2 4、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失1 5 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.1 5B.1 4.5C.1 4D.1 0【答案】：B2 5、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 客 户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先B.利润优先C.分成优先D.提成优先【答案】：A2 6、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻.减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】：A2 7、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.5 0%B.6 0%C.7 0%D.8 0%【答案】：D2 8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】：A2 9、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】：A3 0、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】：B3 1、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5万元D.1 0 万元【答案】：B3 2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】：A3 3、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B3 4、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】：C3 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的5 0%B.不超过损失的9 0%C,不超过损失的8 0%D.不超过损失的6 0%【答案】：D3 6、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.3 0 万元B.4 0 万元C.5 0 万元D.6 0 万元【答案】：C3 7、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至 少（）开展一次适当性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：C3 8、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易【答案】：A3 9、2 0 1 5 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 1 6 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 0 1 6 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】：A4 0、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应 受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】：A4 1、根 据 期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】：C4 2、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A.工作底稿和工作时间B.工作报告和工作记录C.工作底稿和工作记录D.工作时间和工作报酬【答案】：C4 3、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】：D4 4、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.5 0%【答案】：B4 5、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】：A4 6、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】：B4 7、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某c.王某D.赵某【答案】：B4 8、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事【答案】：D4 9、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】：D5 0、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会B.期货交易所C.监控中心D.中国期货业协会【答案】：C5 1、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5日B.10 日C.3日D.15 日【答案】：C5 2、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】：D5 3、经过整改，风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A5 4、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）OA.8 0%B.7 0%C.6 0%D.5 0%【答案】：B5 5、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】：C5 6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：D5 7、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）OA.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】：B5 8、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 2 0 0 万元，但公司在计算净资本A.5 7 0 0 万元B.5 90 0 万元C.6 3 0 0 万元D.6 10 0 万元【答案】：D5 9、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】：C6 0、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：D6 1、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.5 0%B.7 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：D6 2、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【答案】：D6 3、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】：D6 4、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.2 0%B.4 0%C.5 0%D.6 0%【答案】：A6 5、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是（）OA.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】：C6 6、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】：C6 7、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.0 7B.0.2C.0.0 5D.由公司章程自由约定【答案】：A6 8、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】：C6 9、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】：B70、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】：B71、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】：B72、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】：A73、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】：C74、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】：B75、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】：B76、国有企业进行境内外期货交易，应 遵 循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】：D77、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C78、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】：C79、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】：B8 0、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】：A8 1、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2年【答案】：B8 2、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的.由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】：A8 3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.5 万元以上1 0 万元以下B.1 0 万元以上3 0 万元以下C.1 0 万元以上5 0 万元以下D.1 0 万元以上6 0 0 万元以下【答案】：C8 4、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：B8 5、（2 0 1 8 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.5 万元以上2 0 万元以下【答案】：B8 6、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：A8 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】：B8 8、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上5倍以下B.1 倍以上1 0 倍以下C.3 倍以上5倍以下D.3 倍以上1 0 倍以下【答案】：A8 9、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】：C9 0、某投资者委托给期货公司2 0 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】：C9 1、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】：A9 2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构【答案】：B9 3、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】：B9 4、下 列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QF I ID.QD I I【答案】：D9 5、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前3 0 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D,免除其职务须取得监管部门批准【答案】：C9 6、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.1 0；3 0B.1 5；3 0C.1 0；2 0D.1 5；4 0【答案】：B9 7、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金【答案】：D9 8、（1 0）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C,期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】：A9 9、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B1 0 0、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于1 0 年【答案】：D1 0 1、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定,投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】：B1 0 2、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】：B1 0 3、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】：C1 0 4、根 据 期货公司监督管理办法的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.营业场所和设施B.客户资产C.工作人员工资和劳务合同D.交易账户和客户编码【答案】：B1 0 5、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】：A1 0 6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：B1 0 7、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2%B.5%C.3%D.6%【答案】：B1 0 8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应 当 在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1 0【答案】：C1 0 9、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：D1 1 0,某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为3 0 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%o该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8o那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.9 6 亿元【答案】：C1 1 1.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）OA.2 0 1 0 年 8月 2日B.2 0 1 2 年 8月 2日C.2 0 1 0 年 1 0 月 1日D.2 0 1 3 年 8月 2日【答案】：D1 1 2、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2年C.3年D.5年【答案】：C1 1 3、根 据 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B,不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】：C1 1 4、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】：D1 1 5、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】：A1 1 6、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买至L期货公司可以从中收取1 0%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】：A1 1 7、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】：C118、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：A119、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送0。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A120、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）。A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】：C1 2 1、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4 虬市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5 乐把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：A1 2 2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A.2B.3C.6D.1 2【答案】：B1 2 3、发 生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.1 /4以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议【答案】：C1 2 4、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的（）。A.7 0%B.1 0 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：A1 2 5、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.财政部C.保障基金管理机构D.期货交易所【答案】：C1 2 6、下 列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D1 2 7、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】：D1 2 8、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2 0 1 5 年 6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。1 0 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的3 0 0 万元进行期货自营。1 1 月，该营业部亏损2 0 0 万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】：A1 2 9、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】：B1 3 0、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C,三次D.连续三次【答案】：B1 3 1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】：A1 3 2、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】：A1 3 3、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C1 3 4、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】：C1 3 5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】：A1 3 6、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）.A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】：A1 3 7、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】：C1 3 8、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.7 0B.8 0C.8 5D.9 0【答案】：D1 3 9、（）应当依据 期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】：A1 4 0、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】：D1 4 1、根 据 期货交易管理条例，可以要求期货公司的交易软件.结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】：B1 4 2、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A,向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】：D1 4 3、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满2 0 周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1 年