2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案5.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7月 4日B.2007 年 4月 1 5 日C.2008 年 3 月 2 7 日D.2008 年 4月 1 5 日【答案】：A2、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：D3、期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会【答案】：D4、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】：B5、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】：C6、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）OA.原件B.扫描件C.复印件D.原件和复印件【答案】：B7、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。A.暂停其期货从业资格6个月至12个月B.暂停其期货从业资格3 年C.撤销其期货从业资格并且3 年内拒绝受理其从业资格申请D.永久性撤销其期货从业资格【答案】：A8、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人.副 理 事 长1 2人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】：D9、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】：C10、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是（）的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】：C1 1、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】：C1 2、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】：C1 3、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】：C1 4、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】：A1 5、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】：A1 6、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】：B1 7、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】：A1 8、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C1 9、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】：C2 0、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.8 0%B.90%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：C2 1、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：B2 2、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.7 0%【答案】：A2 3、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】：D2 4、某期货交易所要在A城市设立分所，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A2 5、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.1 0B.1 5C.3 0D.6 0【答案】：C2 6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：C2 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】：B2 8、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的.根 据 期货交易管理条例第七十条进行处耨。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】：A2 9、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】：B3 0、下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】：A3 1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）。A.5 万元以上1 0 万元以下耨款B.1 万元以上5万元以下罚款C.3 万元以上1 0 万元以下罚款D.3 万元以上5万元以下罚款【答案】：C3 2、期货公司为客户申请交易编码，应 当 向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：A3 3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下耨款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B3 4、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.5 0 0B.1 0 0 0C.1 5 0 0D.3 0 0 0【答案】：B3 5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.1 0C.1 5D.3 0【答案】：B3 6、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业【答案】：D3 7、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于()天。A.7 0B.8 0C.8 5D.9 0【答案】：D3 8、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是()OA.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】：D3 9、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：A4 0、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵 守()有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】：C4 1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】：A4 2、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C4 3、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损2 0 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A4 4、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】：A4 5、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）.A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】：A4 6、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友B.近亲属C.同学D.朋友【答案】：B4 7、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益c.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】：B4 8、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请E t前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C4 9、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根 据（），制 定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货交易所管理办法D.期货公司资产管理业务试点办法【答案】：A5 0、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：B5 1、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】：B5 2、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A5 3、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】：D5 4、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.1 0%C.1 5%D.2 0%【答案】：B5 5、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协 会 将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至1 2 个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】：D5 6、期货业协会的章程由会员大会制定，并 报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】：A5 7、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】：B5 8、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：A5 9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.1 0；2 0B.1 5；2 0C.1 0；3 0D.1 5；3 0【答案】：D6 0、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B6 1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.结算D.期货准备金【答案】：C6 2、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】：C6 3、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】：D6 4、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5万元D.1 0 万元【答案】：B6 5、甲期货公司共有1 0 家营业部.现有净资产6 0 0 0 万元，资产调整值 为 1 0 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 0 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6 1 0 0B.6 3 0 0C.5 7 0 0D.5 9 0 0【答案】：A6 6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：B6 7、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D6 8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A.2B.3C.6D.1 2【答案】：B6 9、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）OA.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C7 0、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担5 0%的责任D.双方协商承担责任【答案】：A7 1、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意c.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】：D7 2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B7 3、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得 少 于（）个月A.1B.3C.6D.1 2【答案】：C7 4、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C,负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】：A7 5、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D7 6、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足1 0%,不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】：C7 7、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有（）权利。A.申请行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉【答案】：D7 8、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起1 0 个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】：A7 9、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()，并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】：B80、根 据 期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应 当()纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】：B81、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()OA.2 5%B.5 0%C.1 0%D.1 0 0%【答案】：C82、()按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B8 3、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前3 0日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】：D8 4、（）成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】：D8 5、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】：C8 6、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A.高于1 0 0%B.低 于 1 0 0%C.高于1 20%D.低 于 1 20%【答案】：B8 7、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】：A8 8、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】：B8 9、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A.20 0 0B.30 0 0C.4 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：B9 0、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C9 1、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（）。A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】：A9 2、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是（）。A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%C,单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】：B9 3、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】：B9 4、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：D9 5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】：D9 6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6 000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提3 00万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提1 5 0万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A.6 000B.6 4 5 0C.5 5 5 0D.5 7 00【答案】：C9 7、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】：B9 8、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近1 年末净资产1 000万元，金融资产3 00万元，1 年证券投资经验B.北京某公司最近1 年末净资产8 00万元，金融资产6 00万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入5 0万元，1 年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入2 0万元，5年以上证券投资经历【答案】：C9 9、交割仓库可以有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】：D1 00、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应 报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】：B1 01.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照()规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B1 0 2、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()OA.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】：C1 0 3、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处()的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.5 万元以上1 5 万元以下【答案】：B1 0 4、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】：C1 0 5、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】：A1 0 6、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】：D1 0 7、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】：A1 0 8、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C1 0 9、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A.5 个B.1 0 个C.20 个D.30 个【答案】：C1 1 0.证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.7 0B.8 0C.8 5D.9 0【答案】：D1 1 1.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】：C1 1 2、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】：D1 1 3、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、A.为投资者创造大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益【答案】：D1 1 4、王某曾于20 1 5 年 7月在甲期货公司从事过期货交易。20 1 6 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，20 1 6 年 8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】：C1 1 5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 个B.2 个C.3 个D.4个【答案】：C1 1 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.1 0%B.6 0%C.8 0%D.20%【答案】：C1 1 7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】：A118、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】：C119、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D,承担部分赔偿责任【答案】：B12 0、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）OA.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：A12 1、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.2 0D.3 0【答案】：C12 2、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B12 3、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.5 万元以上10 万元以下D.5 万元以上15 万元以下【答案】：B12 4、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】：A12 5、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】：B12 6、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.5 万元以上10 万元以下D.5 万元以上15 万元以下【答案】：B12 7、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3 万B.5万C.10 万D.2 0 万【答案】：A12 8、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.3 2 0 0B.3 0 0 0C.2 8 0 0D.3 10 0【答案】：C12 9、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1/2 的独立董事同意C.应当经超过2/3 的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】：D13 0、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以（）元以下罚款。A.3 万B.5万C.1 0 万D.2 0 万【答案】：A1 3 1、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）OA.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】：D1 3 2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】：B1 3 3、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B1 3 4、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官【答案】：D1 3 5、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A1 3 6、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3 万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B1 37、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.由政府承担D.由保险公司承担【答案】：A1 38、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 客 户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先B.利润优先C.分成优先D.提成优先【答案】：A1 39、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上2倍以下B.1 倍以上1 0 倍以下C.1 倍以上3 倍以下D.1 倍以上5倍以下【答案】：D1 4 0、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.报告权D.决策权【答案】：A1 4 1、按 照 期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（）,不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期货经纪B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪D.期货投资咨询【答案】：B1 4 2、下 列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D1 4 3、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证券监督管理委员会【答案】：A1 4 4、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至 少（）开展一次适当性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：C1 4 5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%B.承担5 0%的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%D.不承担赔偿责任【答案】：A1 4 6、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.1 0；2 0B.1 5；2 0C.1 0；3 0D.1 5；3 0【答案】：D1 47、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司负责人D.期货公司【答案】：D1 48、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.中国银监会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】：B1 49、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）OA,与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】：D1 5 0、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B,非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】：A1 5 1、根 据 期货从业人员执