2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案17.pdf

2 0 2 2 年证券从业资格 证券市场基本法律法规试题及答案（新版）1、选择题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司【答案】A【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。2、选择题 证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.证券公司B.客户C.托管银行D.交易所【答案】B【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。3、选择题 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）-A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人C.在证券经纪关系中，客户是代理人D.在证券经纪关系中，客户是受托人【答案】A【解析】A在证券经纪关系中，客户是委托人，被代理人。4、选择题 根 据 证券发行与承销管理办法，发行价格以上的有效申购总量（）网下配售数量时，按比例配售。A.大于B.小于C.等于D.小于等于【答案】A【解析】本题考查 证券发行与承销管理办法。发行价格以上的有效申购总量）网下配售数量时，按比例配售。5、选择题 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）oA.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录C.从事公司保荐相关业务3年以上D.具有经管专业本科以上学历【答案】D【解析】证券发行上市保荐业务管理办法第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：具备3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务;中国证监会规定的其他条件。6、选择题 收购人公告要约收购报告书摘要后（）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.5B.1 0C.1 5D.3 0【答案】C【解析】收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。7、选择题 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料,拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C【解析】C证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。8、选择题 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。A.1 0 0B.2 0 0C.3 0 0D.5 0 0【答案】A9、选择题 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D1 0、选择题()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证监会