2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案116.pdf

2 02 2 年证券从业资格 证券市场基本法律法规试题及答案(新版)1、选择题 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()oA.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同【答案】D【解析】可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：发债主体和偿债主体不同；适用的法规不同;发行目的不同;所换股份的来源不同；股权稀释效应不同；交割方式不同;条款设置不同。2、选择题 股票期权交易实行()。A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.逐日盯市制度D.每日结算制度【答案】A【解析】选项A正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。3、选择题 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10万元的罚金D.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 15年有期徒刑【答案】D【解析】根 据 中华人民共和国刑法第一百八十五条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上3 0万元以下罚金;情节特别严重的，处 3 年以上10年以下有期徒刑，并处5 万元以上50万元以下罚金。4、选择题 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询【答案】C【解析】证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。5、选择题 融资利率、融券费率由证券公司与客户()。A.市场利率B.自主商定C.国债利率D.市场利率与通货膨胀率的差【答案】B【解析】本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商定。6、单选题 下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是()A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经三分之二以上表决权的股东通过把D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】A7、选择题 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。I.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务H.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书111.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告IV.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.H、III、IV【答案】B【解析】取得执业证书的人员，连 续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。故第H项说法错误。8、选择题 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是()(I.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保I I.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险III.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立IV.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料A.I、Ik IVB.I、III、IVc.n、in、ivD.i、n、in、iv【答案】c【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，I项说法错误。9、选择题 设立股份有限公司，发起人的人数是()。A.2人以上100人以下B.5人以上200人以下C.2人以上200人以下D.5人以上100人以下【答案】C