2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案16.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D,为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：A2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.20 0 0 万元B.3 0 0 0 万元C.50 0 0 万元D.6 0 0 0 万元【答案】：B3、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B4、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A.对交易风险进行特别提示B.填写书面交易指令单C.同步录音D.以适当方式保存【答案】：A5、货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应 当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】：C6、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.4 0%B.50%C.1 0 0%D.1 50%【答案】：C7、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个B.5 个C.7 个D.1 0 个【答案】：D8、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照 中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A9、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】：C10、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1OO万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.5B.6C.7D.8【答案】：D11、在我国设立期货公司，应 当 在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】：A1 2、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6 0 0 0 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3 0 0 0 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】：B1 3、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.6 0 分B.70 分C.80 分D.85 分【答案】：C1 4、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.1 5B.3 0C.4 5D.6 0【答案】：B1 5、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】：C1 6、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】：C1 7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）。A.5 万元以上10万元以下罚款B.1 万元以上5万元以下罚款C.3 万元以上10万元以下罚款D.3 万元以上5万元以下罚款【答案】：C18、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话B.书面C.短信D.微信【答案】：B19、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以（）。A.警告，并处以5 000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】：B20、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D21、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。A.期货交易所董事会B.中国证监会C.财政部D.国务院【答案】：B22、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B23、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金B.处 3年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金C.处 5年以下有期徒刑或者拘役,倍以下周金D.处 3年以下有期徒刑或者拘役,倍以下罚金并处或者单处违法所得1 倍以上5并处或者单处违法所得1 倍以上5并处或者单处违法所得1 倍以上10并处或者单处违法所得1 倍以上10【答案】：A24、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】：D25、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5 000万元，负债（不含客户权益）为 2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为80 0 万元，负债调整值为5 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为3 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.4 0 0 0 万元B.4 2 0 0 万元C.4 3 0 0 万元D.4 4 0 0 万元【答案】：D2 6、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限责任公司B.个人独资公司C.合伙制公司D,股份有限公司【答案】：D2 7、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机 构 是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国家商务部D.中国证监会及其派出机构【答案】：D2 8、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】：A2 9、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.1 0 0 0 0【答案】：B3 0、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】：C3 1、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.5 0%【答案】：B3 2、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】：B3 3、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】：C3 4、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国金融协会D.中国证监会【答案】：B3 5、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）OA.近 1 个月本人的金融资产证明文件B.近 2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】：B3 6、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】：C3 7、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按 照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条【答案】：A3 8、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的5 0%B.不超过损失的9 0%C.不超过损失的8 0%D.不超过损失的6 0%【答案】：D3 9、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】：D4 0、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.不按照规定接受客户委托【答案】：A4 1、期货交易管理条例 自（）起正式实施。A.20 0 2年 5月 7日B.20 0 3年 7月 1日C.20 0 7 年 3 月 2 8 日D.20 0 7 年 4月 1 5 日【答案】：D4 2、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】：C4 3、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】：A4 4、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（含 1 0 万元）的部分全额补偿，超 过1 0 万元的部分按（）补偿。A.9 0%B.8 0%C.7 0%D.6 0%【答案】：A4 5、期货交易所章程应当载明下列（）事项。A.所有业务制度B.管理人员的职责明细C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】：D4 6、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】：A4 7、期货从业人员违规 期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】：B4 8、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.1 0%C.1 5%D.20%【答案】：B4 9、（20 1 8 年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。A.处以违法所得5 倍罚款B.处以违法所得3 倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得4 倍罚款【答案】：C50、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】：A51、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B.2C.3D.4【答案】：D52、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】：D53、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】：A54、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3 日将免除决定通知本人【答案】：C55、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理 证 券（）等手续。A.质押B.抵押C,非交易过户D.转让【答案】：C56、2 0 1 5年刘某在A期货公司营业部开户并存人50 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】：A57、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】：B5 8、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司B.证券公司C.期货交易所D.客户本人【答案】：A5 9、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】：A60、按 照 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.15 0 0D.10 0 0【答案】：B61、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.8 0%B.7 0%C.60%D.5 0%【答案】：B62、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D63、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：B64、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】：D65、某期货公司2 0 0 8 年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格,2 0 0 9 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】：A6 6、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】：B6 7、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】：C6 8、从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予 以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】：B6 9、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个B.1 0 个C.1 5 个D.2 0 个【答案】：D7 0、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：B7 1、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的8 0%B.承担5 0%的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的3 0%D.不承担赔偿责任【答案】：A7 2、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5个月【答案】：C7 3、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码【答案】：A7 4、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A7 5、金融期货投资者适当性综合评估满分为1 0 0 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.1 5 分.2 0 分.5 0 分.1 5 分B.1 5 分.2 0 分.4 0 分.2 5 分C.2 0 分.1 5 分.4 5 分.2 0 分D.2 0 分.1 5 分.5 0 分.1 5 分【答案】：A7 6、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】：A7 7、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】：A7 8、2 0 0 8 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 0 9 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 0 0 9 年 5月,A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】：A7 9、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】：C8 0、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了 1 0 手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质 是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】：D8 1、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会B.期货交易所C.监控中心D.中国期货业协会【答案】：C8 2、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为30 0 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A.5 0 0 万元B.6 0 0 万元C.8 0 0 万元D.1 2 0 0 万元【答案】：C8 3、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 4 月 1 9 日B.2 0 0 7 年 7月 4 日C.2 0 0 8 年 3 月 2 7 日D.2 0 0 8 年 6月 1日【答案】：A8 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.4C.3D.1【答案】：C8 5、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】：B8 6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B8 7、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.1 0%【答案】：B8 8、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每 年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 3 1 日B.20 个；1 月 2 0 日C.10 个；1 月 2 0 日D.20 个；1 月 3 1 日【答案】：C8 9、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A,期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D,未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】：D9 0、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】：B9 1、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方【答案】：D9 2、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】：B9 3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币（）万元，申请日前两2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.10 0 0B.20 0 0C.30 0 0D.5 0 0 0【答案】：D9 4、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】：C9 5、A期货公司的期末报表显示，其净资本为60 0 0 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有20 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 20 0 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5 70 0 万元B.5 9 0 0 万元C.630 0 万元D.610 0 万元【答案】：D9 6、下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】：A9 7、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D,单位客户的授权委托书【答案】：C9 8、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。A,期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【答案】：C9 9、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()OA.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】：A1 0 0、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的 是()。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C1 0 1、()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A1 0 2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】：B1 0 3、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元。该公司期末净资本为（）万元。A.2 9 0 0B.2 7 0 0C.2 1 0 0D.2 8 0 0【答案】：D1 0 4、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】：C1 0 5、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】：B1 0 6、期货公司停业的，应 当 向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A1 0 7、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的 是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】：B1 0 8、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】：B1 0 9、2 0 1 5 年，甲期货交易所的手续费首日为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.5 0 0B.1 0 0 0C.2 0 0 0D.2 5 0 0【答案】：B1 1 0、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】：D1 1 1、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】：A1 1 2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为1 0 万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】：A113、()依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：D114、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销()。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】：A115、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2年B.4 年C.1 年D.3 年【答案】：D116、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应 当 向（提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】：B117、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B118、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】：C119、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】：B12 0、期货公司变更注册资本，应 当 经（）审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A12 1、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】：B1 2 2、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3 个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C1 2 3、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】：D1 2 4、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会.财政部C.中国银监会D.中国证监会.商务部【答案】：B1 2 5、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有（)权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】：C1 2 6、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】：A1 2 7、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担【答案】：D1 2 8、某经营机构于2 01 6 年 3 月 2 0 日与客户王某签定了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】：D1 2 9、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】：C13 0、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权