【财务管理内部审计】铁塔审计系操作手册某某某.docx
【财务管理内部审计】铁塔审计系操作手册某某某 PAGE 1 变更记录 修改编号 版本 修改内容 修改人 修改日期 手册目标 通过阅读该用户手册,用户能够了解系统的整体构造,学会使用系统。 阅读对象 本文档适用于系统的使用人员和系统的维护人员使用。 手册构成 本手册根本上由四局部组成： 1 “ 第 章, 审计预备 ”。 ”。 ”。 ”。 2 “ 第 章, 审计实施 3 “ 第 章, 审计报告 4 “ 第 章, 系统治理 手册商定 本手册遵循以下商定： 全部标题均使用黑体字。 假如标题后跟有“条件”字样,说明该标题下正文所要求的内容是在肯定条件下必需的。 【留意】的意思是请读者留意那些需要留意的事项。 【警告】的意思是请读者千万留意某些事项,否则将造成严峻错误。 备注：操作手册中使用的截图数据均为测试数据。 名目 第 1 章首页视图 HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK l br1132 5.4 送审金额调整 HYPERLINK l br1132 5.4.1 效用说明 HYPERLINK l br1132 5.4.2 操作描述 HYPERLINK l br1133 5.4.3 约束和限制 HYPERLINK l br1133 用户手册 第 0页 第 1 章首页视图 1.1 我的工作 1.1.1 我的待办 首页我的工作栏目中,有待办任务入口,用户点击待办任务图标会进入我的工作中我的 待办页面,处理自己的各类待办任务。 1.1.2 我的已办 用户点击我的已办进入已办治理页面,查看已处理的任务。 1.1.3 我的待阅 有待阅权限的用户进入待阅页面,查看系统自动发送的待阅信息。 1.1.4 我的已阅 有待阅权限的用户进入已阅页面,查看已经处理的待阅信息。 1.2 首页介绍 1.1.5 首页介绍 用户登陆首页后,可以查看各效用节点、支撑方式等信息。 首页右侧显示系统支撑的 群、邮箱、热线电话。 右上角显示当前用户所在的部门、姓名。点击左上角中国铁塔图标,可返回系统首页。 第 2 章审计预备 2.1 PMS 工程送审 2.1.1 效用说明 审计系统的数据来源于工程治理系统（PMS）已送审的工程工程。除了已经初始化进审 计系统的工程,其余审计工程需要已上线审计系统公司的区域经理在 PMS 中进展工程的送 审。 2.1.2 操作描述 区域经理通过 OA 登陆 PMS,在工程决算中点击“工程送审”。 查询出需要送审的工程,点击工程后面的“工程送审”。 需要送审的工程分为模块化工程、非模块化工程。 模块化工程系统根据设计阶段的物资、效劳子专业,提取物资/效劳的相关信息,用户可 以修改送审金额,如下列图： 非模块化工程系统不自动提取各子专业的金额,需要区域经理手工添加每个子专业的送 审金额,如下列图： 保存后,系统将物资/效劳的送审金额汇总到“工程工程送审明细”页签： 检查无误后,点击送审,系统提示“数据发送胜利”,表示工程信息已推送审计系统。然 后就可以登陆审计系统查询工程工程的信息。 用户手册 第 1页 2.1.3 约束和限制 1、只有决算阶段的工程才能送审。 2、目前只通过单独的“工程送审”页面送审,将来送审效用集成到工程主流程中,不送审 则无法完成工程决算。 3、工程送审胜利后,“工程送审”页面不再显示此工程。 2.2 审计工程起草 2.2.1 效用说明 总部审计部、省分审计专员可以发起审计工程,将来可能考虑地市审计联系人发起审计 工程。 2.2.2 操作描述 点击“审计预备-审计工程起草”,点击“新增”。 可以修改系统自动生成的托付要求日期、定案初稿要求提交日期、定案要求提交日期。 指派中介机构“中讯邮电询问设计院有限公司”,确定； 选择工程工程,选择 3 万以上的工程送审,审计金额范围填“3000”,“至”之后的金额不填, 查询后,每页显示数量改为 100,全选-保存,超过 100 条需要屡次保存；确定： 点击“确定”,提示“您确定发起流程吗？”点击确定；提示“请到我的待办中进展处理！”点 击确定。 点击“我的工作-我的待办”,点击上一步保存的待办标题,可通过待办标题或送办时间确 认； 可测试修改中介机构、工程工程,上传附件；点击“下一步”,选择中介机构办理人,输 入审批意见,点击提交；提示“流程提交胜利”。 2.2.3 约束和限制 总部、省分发起的审计工程,审计预备阶段的流程不同：总部的流程需 4 步审批,省分 发起的流程只需 2 步审批。 2.3 审计工程查询 2.3.1 效用说明 用户选择相应的查询条件,如工程名称、工程阶段和完成时间等进展工程查询,并可查 看工程详情。 2.3.2 操作描述 用户点击“审计预备-审计工程查询”,工程列表按时间倒序显示审计工程。 用户按查询条件搜寻,查找审计工程。 2.3.3 约束和限制 此效用无限制。 用户手册 第 2页 第 3 章审计实施 3.1 任务办理 3.1.1 效用说明 中介机构组长对工程工程进展审计。 3.1.2 操作描述 点击“审计实施-任务办理”,按查询条件查询工程工程。点击工程工程名称或“办理”进入 工程详情； 联查审计工程信息、工程工程信息,点击“调整”,按专业调整送审金额； 记录“是否现场踏勘”,“是否为特别工程”；假如是特别工程,还需要选择特别状态,填写 特别说明； 修改 7 项资料的审核结果,假如局部合格或不合格,需要填写“说明”； 需要依次选择各个状态,查看审计实施进度的变化状况：点击状态“文件初审中”；点击 页面最下方的“保存”,提示“保存胜利”； 点击状态“现场审计中”；将“设计图纸及预算”的审核结果改为“完全不合格”,将“工程竣工 图纸”的审核结果改为“局部合格”；点击页面最下方的“保存”,保存失败后,填写审核结果为 “完全不合格”、“局部合格”的资料的“说明”； 点击状态“工程复审中”； 点击状态“等待施工单位反应” 点击状态“中介机构公司审核中”； 点击状态“等待施工单位盖章”；点击页面最下方的“保存”,7 项资料的 4 项必需合格：“施 工合同、甲供材料合同（补充合同、契约书或订单）；工程竣工图纸；内部验收报告；竣工 结算文件、工程量计算底稿”；系统提示不通过后,将工程竣工图纸的审核结果改为“合格”； 点击状态“等待建立单位盖章”； 点击状态“工程定案”；系统校验 7 项资料必需全部合格,否则提示如图： 修改审定金额；修改合同类型；上传附件；点击“保存”；选择定案过程问题记录； 点击“保存”； 假如是特别工程可以点击“终止”。 在“任务办理”中查询终止的工程；工程终止后,在“任务办理”中查询不到已终止的工程； 在“工程查询”中查询终止的工程；可以查询到已终止的工程,审计实施状态为“审计终止” 批量状态流转 为便于审计师对工程批量操作,满意审计师连续审计一批工程,然后批量更新系统的业 务场景；系统支持对工程工程批量修改审计状态。 点击“状态流转”,按实施状态选择工程： 批量选择多个工程,再选择“目标状态”,点击“跳转”, 假如工程内容不满意跳转的目标状态需要的条件,系统提示跳转失败： 批量跳转限制条件与逐个工程操作校验条件全都。 各阶段限制条件为： 1、跳转到“等待施工单位盖章”前,7 项资料的 4 项必需合格：“施工合同、甲供材料合 同（补充合同、契约书或订单）；工程竣工图纸；内部验收报告；竣工结算文件、工程量计 用户手册 第 3页 算底稿”。 2、出具报告（工程定案）之前 7 项资料必需全部合格。 3.1.3 约束和限制 1、假如是特别工程,系统增加“特别状态、特别说明”字段。 2、跳转到“等待施工单位盖章”前,7 项资料的 4 项必需合格：“施工合同、甲供材料合 同（补充合同、契约书或订单）；工程竣工图纸；内部验收报告；竣工结算文件、工程量计 算底稿”。 3、出具报告（工程定案）之前 7 项资料必需全部合格。 4、默认审定金额与送审金额相等,审减/审增=送审金额-审定金额（审增为负数）。 5、合同类型默认都是施工合同,可修改为选购合同。 3.2 工程查询 3.2.1 效用说明 中介机构省分负责人、审计组长查询工程工程。 3.2.2 操作描述 点击“审计实施-工程查询”；按查询条件搜寻,查找工程工程。 点击工程工程名称,查询工程具体信息。 3.2.3 约束和限制 只有中介机构组长才能对工程工程进展审计工作； 3.3 定案表导出 3.3.1 效用说明 中介机构省分负责人导出定案表。 3.3.2 操作描述 点击“审计实施-定案表导出”,按查询条件搜寻,查找工程工程；默认显示“参建单位定案 表”。 点击“生成定案表”： 系统提示是否翻开或保存定案表,将定案表另存为 excel 附件： 解压缩定案表,即可看到按建立单位、参建单位生成的定案表。 3.3.3 约束和限制 此效用无限制。 第 4 章审计报告 4.1 审计报告起草 4.1.1 效用说明 中介机构省分负责人起草审计报告。 4.1.2 操作描述 点击“审计报告-审计报告起草”。 用户手册 第 4页 选择省分,“保存”后系统提示如图： 在待办中查询出上一步保存的报告： 点击待办标题,进入审计报告： 新增工程工程： 上传“治理建议书(初稿)”、“审计报告初稿”； 点击下一步,选择省分审计专员,输入审批意见,点击提交；提示“操作胜利”。 省分审计专员点击“我的工作-我的待办”,点击上一步提交的审计报告,点击下一步,选 择办理人中介机构省分负责人,输入办理意见,点击提交；系统提交“操作胜利”； 中介机构省分负责人修改审计报告,选择办理人省分审计专员,输入办理意见,点击提 交；系统提交“操作胜利”： 省分审计专员归档审计报告,点击下一步,输入办理意见,点击提交；系统提交“操作成 功”。 4.1.3 约束和限制 此效用无限制。 4.2 审计报告查询 4.2.1 效用说明 总部审计部联系人/省分审计专员/中介机构省分负责人查询审计报告。 4.2.2 操作描述 点击“审计报告-审计报告查询”,列表按创立时间倒序显示审计报告； 4.2.3 约束和限制 无。 第 5 章系统治理 5.1 用户治理 5.1.1 效用说明 查询、编辑用户信息,修改账户有效状态；用户授权角色、密码重置等效用。 5.1.2 操作描述 此效用可用于用户权限安排。 5.1.3 约束和限制 此效用仅总部、省分审计人员可以操作。 5.2 组织机构治理 5.2.1 效用说明 查询用户信息,对用户授权角色等。 5.2.2 操作描述 此效用可用于用户权限安排。 用户手册 第 5页 5.2.3 约束和限制 此效用仅总部、省分审计人员可以操作。 5.3 中介机构信息治理 5.3.1 效用说明 查询、修改中介机构信息,配置中介费率、中介人员等。 5.3.2 操作描述 点击“系统治理-中介机构信息治理”,中介机构列表按成立时间排序；点击“增加”,新增 一个中介机构。 点击中介机构名称,进入中介机构详情页面；点击根本费率信息的“新增”,选择效劳区 域,填写费率区间的上限、下限、费率； 点击中介机构名称,进入中介机构详情页面；点击编辑,可修改除姓名、电话号码（登 陆账户）之外的其它信息； 审计师变动时,省分审计专员联系省 4A 治理员在 4A 增加审计师账户,然后在审计系 统就能看到审计师。编辑审计人员信息,维护审计的效劳区域（可设置到地市）、是否组长 等信息。 5.3.3 约束和限制 无。 5.4 送审金额调整 5.4.1 效用说明 按工程工程查询、调整送审金额。 5.4.2 操作描述 依据查询条件,找到需要修改金额的工程工程,点击“调整”： 5.4.3 约束和限制 此效用由总部、省分审计人员及中介机构人员使用。 用户手册 欢 迎 您 下 载 , 均 可 自 由 编 辑 科教兴国 相关热词搜寻： 审计操作手册铁塔财务治理
