比较优势与竞争优势的比较分析2.docx

比较优势与竞争优势的比较分析兼论新竞争经济学及其启示比较优势论是传统国际贸易理论的基石。美国哈佛大学商学院的波特教授在8 0年代 发表了其着名的三部曲，即竞争战略（1 9 8 0年）、竞争龙势（1 9 8 5年）、姻 家竞争优势（ 1 9 9 0年），系统地提出了自己的竞争优势理论。那么，比较优势论与 竞争优势论到底有何异同？这不仅是一个理论问题，而且关系到我国对外贸易发展的战 略取向。有的学者认为，我国应追求竞争优势来发展对外贸易，另一些学者认为，我国 发展对外贸易还是应该以比较优势为基础。本文首先从学术背景上对这两个理论进行概 念辨析，然后介绍波特教授最新提出的新竞争经济学及其对我们的启示。一、比较优势的内涵是不断发展变化的萨缪尔森认为，比较优势这一概念是经济学中的一种美妙想法。对于这一经济学概念 的内涵，8 0年代初期我国国际贸易学界曾经热烈讨论过。正是通过对它的讨论，迎来 了我国对外开放的新局面。确实，比较优势是一个古老而又年轻的概念。说它古老，因 为在古典经济学时代，李嘉图就创立了它；说它年轻，是因为其内涵在当代还在发展。 比较优势概念内涵的发展过程大体上可分为三个阶段。1 .古典经济学时期，比较优势的含义是比较成本。李嘉图坚持劳动价值论，他本人提出的是比较成本论。他以英国和葡萄牙生产毛呢和 葡萄酒为例，证明对外贸易发生的原因是两国劳动生产率差异造成的劳动成本的不同。 李嘉图也考察了技术对贸易的影响。但他没有考察技术进步的原因，即技术是外生决定 的。以现代经济学的眼光来看李嘉图的例子，李嘉图确实具有机会成本的思想，只不过 他考察的只有劳动这一稀缺要素。2 .新古典经济学阶段，比较优势的含义是机会成本。新古典经济学研究的中心问题是市场交换关系，而不是生产关系。经济学的研究对象 变成对稀缺资源如何进行配置。实质上是论证亚当-斯密所说的“看不见的手”即市场 价格机制的作用。这样，比较优势这一概念，实际上是机会成本概念在国际贸易领域的 应用。这一传统一直延续到当代。俄林运用一般均衡价格理论和经济地理理论，提出要 素比例论，认为一国比较优势的源泉在于其天然要素禀赋，包括劳动和其他生产要素。3 .当代经济学阶段，强调比较优势的内生性与动态性。传统国际贸易理论强调的是比较优势的外生性与静态性，如李嘉图的外生技术比较优 势、俄林的外生资源禀赋比较优势。它们需要一系列严格的前提假设才能成立，包括规 模报酬不变、完全竞争、产品无差别、技术水平不变、要素质量相同及数量保持固定不 变、要素在两国之间完全不流动、不考虑需求差别、无交易成本、实行自由贸易等等， 显然这些前提假设与现实经济有严重背离。这是传统比较优势论无法解释当代国际贸易 格局的一个主要原因。自7 0年代末以来，比较优势的内生理论取得了重大进展。所谓内生比较优势，是 指比较优势可以通过后天的专业化学习获得或通过投资创新与经验积累人为创造出来， 强调的是规模报酬递增、不完全竞争、知识创新与经验积累。主要表现在以下几方面:（1 ）克 鲁格曼、斯蒂格利茨等创立的规模经济贸易理论，认为内部规模经济与外部规模经济导致规模收益递增，从而产生内生比较优势；（2）贝克尔、杨小凯等运用分工与交易成 本理论，认为专业化分工导致人力资本与知识的积累，产生内生比较优势；（3 ）卢卡斯、 克鲁格曼等把技术作为内生变量，并结合新经济增长理论研究比较优势的内生性与动态 转移。这包括技术知识的国际国内外溢、“干中学”、学习曲线以及技术创新对比较优势的 影响。对于内生比较优势的研究是当前国际贸易理论研究的前沿。总之，比较优势概念反映了经济学的逻辑，它论证的核心问题是，在自由贸易条件下 如何充分发挥市场价格机制的作用以实现稀缺资源在国际范围内的最优配置。这一概念 的最大优点是强调了 “看不见的手”的作用。只要市场价格机制起作用,只要存在资源 稀缺性，比较优势就会不以人的意志为转移而客观地发生作用。但是，这也导致了它的 最大缺点，这一概念忽视了 “看得见的手”企业作为竞争主体的作用。事实上，现代企业可以通过有意识的战略选择来配置稀缺资源，进行人为比较优势的创造。如在 当代国际贸易中，有相当多的贸易是发生在跨国公司内部，但主流国际贸易理论仍然没 有把这一现象纳入其分析框架。波特的竞争优势论从企业参与国际竞争这个微观角度来 解释国际贸易现象，正好弥补了比较优势论的不足。二、竞争优势的背景与内涵哈佛大学商学院拥有一批着名的企业管理方面的学者。如企业史学家钱德勒，撰写过 名着看得见的手美国企业中的管理革命（1 9 7 7年）；跨国公司专家凯夫斯，撰写过跨国公司与经济分析（1 9 8 2年）。哈佛商学院集中研究的是企业这只“看 得见的手”的作用，其学术风格属于管理学风格。管理学本质上是综合性的。与经济学 家强调市场价格机制的作用不同，这些管理学者更重视企业中管理和战略行为的作用。 我们理解波特的理论，也需要从这样一个比较大的学术背景来着眼。波特的三部曲无疑 是哈佛商学院学术传统的集中反映。波特的研究领域主要集中在企业战略管理和产业经 济学两个方面。因此，在他的着作中，单个的企业与产业始终是他的研究对象。他在竞争 战略中提出了企业获取竞争优势的三种战略，即成本领先战略、差别化战略、目标集聚战 略。在竞争优势中，他创立了价值链理论，认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不 同。在国际竞争优势一书中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出 了着名的波特菱形理论。我们通常所说的竞争优势论,即指波特的菱形理论，因为这个理论 是从国际贸易与国际竞争角度提出来的。波特菱形理论要回答的问题是，为什么一国能在某个特定产业获得长久的国际竞争 力，在当代国际贸易中，许多发达国家的出口高度集中在少数明星产业上。如日本的消 费电子业，意大利的毛纺、皮革制品、金属珠宝业，英国的保险业，荷兰的花卉业,德 国的化工、汽车业，送国的广告、高技术产业。波特认为，这要从当地企业所处的独特 竞争环境来寻找答案。波特菱形理论包括四个因素：（1）要素条件，包括一国的天然禀赋与人为创造的高 级要素，后者对竞争优势更为重要；（2）本国需求条件，包括本国的需求结构、规模、 成长率、高级购买者压力及需求的国际化；（3）相关支持产业的国际竞争力，包括上游 供给产业及其他相关产业的国际竞争优势；（4）企业的战略、结构与竞争程度，包括企 业的形成与组织管理方式、竞争激烈程度、创新与企业家才能等。波特认为这四方面的 因素相互影响、相互加强，共同构成一个动态的激励创新的竞争环境，由此而产生具有一流国际竞争力的明星产业。波特提出国家竞争优势理论是有着深刻的时代背景的。8 0年代美国的一些传统支柱 产业，如汽车制造业的竞争力被日本和西欧国家所超过；一些新兴产业也受到这些国家 的强大竞争压力。如何提高国际竞争力是当时美国学术界、产业界、政府部门需要解决 的一个紧迫问题。1 9 8 3年，里根总统设立产业竞争力委员会。波特就是这个委员会 的成员之一。此外，经济全球化进程的加快，使国际竞争日趋激烈，获取竞争优势成为 一个现实需求。波特的理论反映了时代的需要，他的理论对9 0年代美国对外贸易政策 产生了重大影响。1 9 9 3年，克林顿总统在其上任伊始，就宣称他的经济政策的目标 是帮助美国在新的全球经济中“竞争取胜” （Compete&Win）0通过对比较优势与竞争优势内涵的分析，我们可以对这两者进行一番比较。首先，从二者的联系来看，有如下几方面：（1 ）外生比较优势也是一种价格竞争优 势（2）比较优势与竞争优势都受到资源稀缺性的约束，一国不可能在所有行业都具有 国际竞争优势；（3 ）比较优势的实现离不开竞争优势；（4 ）内生比较优势理论与竞争 优势论所研究的一部分重要问题是相同的，如都关注知识与技术创新、规模经济对贸易 的影响。从二者的区别来看，表现在：（1）比较优势是一个经济学概念，而竞争优势是属于 管理学概念；（2 ）比较优势涉及市场价格机制，强调的是价格竞争；而竞争优势涉及企 业与产业，强调的是非价格竞争和创新竞争；（3 ）比较优势关注的是要素供给的数量， 竞争优势关注的是要素的质量及产品市场的需求档次；（4 ）比较优势采用的是一般均衡、 静态均衡分析方法，竞争优势采用的是一种非均衡的动态分析和局部分析方法。总之，当代国际竞争的一个显着特点是，市场价格机制与企业机制都起作用，这一点和 李嘉图时代不同。在李嘉图时代，企业还是传统式的家庭小企业和小工场手工业，企业在 资源配置中不占主导地位，资源配置主要靠市场价格机制，外生比较优势能够发挥比较充分 的作用。从钱德勒对西方现代企业制度形成发展的历史分析中，我们可以知道，自1 8 4 0年起现代工商企业作为一种制度，随着技术与知识的进步一直处在不断的演进中。二 战后，跨国公司这种最典型的现代企业制度大量出现，说明在当代，现代企业已成为重 要的资源配置主体和竞争主体。现代企业的国际竞争行为已成为国际贸易发生的一个重 要原因。而1 8 7 0年后新古典经济学的研究重心放在市场上，严重忽视了企业的组织 生产功能与技术创新功能，导致企业的创新能力与动态竞争能力无法纳入主流经济学的 分析框架当中。因此，赢得国际竞争力，需要同时发挥比较优势与竞争优势。而且，在 当代强调获取竞争优势更有必要。三、波特的新竞争经济学9 0年代以来，波特对他的竞争优势理论作了进一步的发展。发展方向是把他的菱形 理论与区位理论结合起来。他在最新一期的哈佛商业评论中提出了产业集聚（C 1 uster）这一新概念，并把它称为“新竞争经济学”。产业集聚是指经营同一种产业的一群公司在地理上集中在一起。产业集聚是国际竞争 优势产业的一个共同特征。以美国为例，重要的产业和资本的集聚有:微电子、生物技术、风 险资本集聚在硅谷；汽车设备与零部件集聚在底特律；互惠基金、生物技术、软件与网 络、风险资本集聚在波士顿；金融服务、广告、出版、多媒体集聚在纽约；飞机设备 与设计、软件、金属加工集聚在西雅图；房地产开发集聚在达拉斯；化工业集聚在德克 萨斯与路易斯安娜两州南部交界处；影视娱乐业集聚在好莱坞。德国汽车业集聚在慕尼 黑等南部地带；化工业集聚在法兰克福一带。意大利的毛纺厂商集聚在南部的两个镇上； 珠宝业集聚在中部的两个小区域内；皮类服装与皮鞋业集聚在北部城镇。荷兰的花卉业 集聚在阿姆斯特丹与鹿特丹一带。瑞士三家最大的制药公司集聚在巴塞尔。英国的拍卖 公司集聚在伦敦城的几个街区内。通常一个产业集聚集团内，既有主导产业企业，又有为主导产业提供配套服务的其他产 业企业和机构。从垂直关系来说,包括提供专业化投入的上游企业，如零部件、机械 设备、 服务，以及下游的分销渠道与顾客。从横向关系说，包括提供互补产品的制造商,或有相 关技能、技术和共同投入的属于其他产业的公司。止匕外，还包括政府和其他提供 专业化 培训、教育、研究与技术支持的机构，如大学、质量标准机构、思想库、短期培训机构 及贸易协会。这些机构共同组成一支立体作战军团，既激烈竞争又相互合作，从而赢得企 业与产业的国际竞争优势。以美国加利福尼亚州葡萄酒产业集团为例，该产业集聚集团 包括6 8 0家葡萄酒生产厂家以及几千个独立的葡萄酒生产者。为这二者提供服务的互 补产业包括:葡萄存储、化肥生产、葡萄收割设备及灌溉技术；酿酒设备、酒桶、酒瓶、瓶 盖及软木塞，标签、公共关系及广告，专业出版机构。加州大学戴维斯分校负责培养葡萄 酒专业人才，当地有专门的酒研究所，在加州地方议会还设立了专门的葡萄酒委员会。该 产业集团与当地的农业、食品、酒店旅游产业集团也有联系。由此可见，产业集聚实质上 是波特菱形或者说企业的价值链在空间上的紧密结合。产业集聚这种新的空间产业组织形式,获取竞争优势的主要来源表现在四个方面：1 .外部经济效应。集聚区域内企业数量众多，从单个企业来看，规模也许并不大， 但集聚区内的企业彼此实行高度的分工协作，生产率极高，产品不断出口到区域外的国 内市场和国际市场，从而使整个产业集聚区获得一种外部规模经济。2 .空间交易成本的节约。空间交易成本包括运输成本、信息成本、寻找成本以及合 约的谈判成本与执行成本。产业集聚区内的企业地理邻近，容易建立信誉机制和相互信 赖关系，从而大大减少机会主义行为。区内拥有专业化的人才库，能吸引最优秀的人才 来工作，这就减少了在雇佣专业人才方面的交易成本。集聚区内有大量的专业信息、个 人关系及种种社区联系使信息流动很快，这样减少了企业的信息成本。重要投入品大多 可以从集聚区内其他企业就近获得，可以节省运输成本和库存成本，还能享受供应商提 供的辅助服务。因此，集聚区的企业之间保持一种充满活力和灵活性的非正式关系。在 一个环境快速变化的动态竞争环境里，这种安排相对于垂直一体化安排和远距离的企业 联盟安排，更加有效率。3 .学习与创新效应。产业集聚是培育企业学习能力与创新能力的温床。企业彼此接近， 竞争激烈的压力，不甘人后的自尊需要及当地高级顾客的需求，迫使企业不断进行技术创新 和组织管理创新。一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其他企业,因为这些企业通过实 地参观访问和经常性的面对面的交流，能够较快地学习到新的知识和技术。这种创新的外部 效应是产业集聚获得竞争优势的一个重要原因。此外，产业集聚也刺激了企业家才能的 培育和新企业的不断诞生。4 .品牌与广告效应。产业集聚的影响力不断扩大以后，会在消费者中间形成一个良 好的品牌形象，增强消费者的购买欲望。有时这种形象会波及到一些相关互补性产品上， 由此产生一个优势产业群。世界经济走向全球化，给人们的印象是经济活动将更加分散 化，似乎地理区位的选择在企业和产业竞争中的重要性将下降。而产业集聚现象的普遍 存在，说明经济全球化使一些重要的经济活动日益集中化。尤其是对企业和产业竞争优 势非常关键的高级要素与创新活动，日益集中在发达国家。这对广大发展中国家而言， 无疑是一场重大挑战。四、几点启示1 .发展中国家比较优势难以实现的一个重要原因是缺乏竞争优势。在现实经济中我 们观察到，发展中国家的比较优势难以实现或者需要借助外资才能实现。产生这种现象 的原因是市场价格机制不健全和西方发达国家的贸易保护主义，但更重要的还是在企业 制度方面存在缺陷，即没有建立起现代企业制度。以我国为例，近年我国的出口贸易额 中，外资企业占的比例越来越大。这些出口产品中绝大多数属于劳动密集型产品。这说 明外资在利用我国的比较优势。为什么国有企业无法充分利用我国的比较优势？主要是 国有企业目前还缺乏竞争优势，缺乏参与国际竞争和主动开拓国际市场的能力。2 .内生比较优势在当今的国际贸易格局中已居主导地位，而且越来越重要。技术进 步速度的加快，使外生比较优势的重要性不断下降。如信息革命与知识经济的出现，单 靠廉价的天然要素成本难以获得持久的国际竞争优势。以外生比较优势为基础的贸易结 构是非常脆弱的。因此，发展中国家迫切需要发展内生比较优势。内生比较优势的核心 是通过政府和企业投资进行知识积累、技术积累和专业化的人力资本积累。内生比较优 势也可以说是政府和企业人为创造的比较优势。在知识经济时代，学习能力、学习速度 与创新能力是创造内生比较优势的关键。3 .政府的比较优势在于为企业创造一个良好的竞争环境。二战后，发展中国家进行 了多种多样的贸易政策实验。现有的理论把它们总结为进口替代与出口导向两种贸易模 式，强调政府通过产业政策和贸易政策对产品市场进行直接干预。这种理论的最大缺点 是忽视了知识与人力资本的作用。事实证明，如果政府不相应地投资生产人力资本与知 识，不提供一个高效率的交通通信基础设施，不创造一个刺激竞争的环境，单靠贸易保 护政策注定是不能取得成功的。政府对这些生产性基础设施进行社会投资，是一国企业 与产业赢得国际竞争优势的重要外部条件。4 .运用产业集聚原理培育我国对外贸易的新增长点。我国已建立了一批出口商品生产 基地、出口加工区和高新技术产业开发区。这种做法是符合产业集聚原理的，因而是科 学的。现在的问题是，如何对这些出口产业集聚区进行升级工作，主要是要提高产业集 聚区的知识与科技含量，培育自己的创新能力。这样才能真正创造我国对外贸易的新增 长点。参考文献迈克尔波特：竞争战略，华夏出版社1 9 9 7年版。迈克尔波特：竞争优势，华夏出版社1 9 9 7年版。M i c h a e IE. Porter, TheCompet i t iveAdvant ageofNa t i ons, TheFreePres s, 1 9 9 0.(4)M i c h a e IE. Porter, Clus tersandtheNewEco nomi csofCompet i t ion, HarvardBus inessRev iew, November 一Decemberl 998, p p . 7790.樊纲：论竞争力，管理世界1 9 9 8年第3期。洪银兴：从比较优势到竞争优势兼论国际贸易的比较利益理论的缺陷，煌济研究1 9 9 7年第6期。海闻：国际贸易理论的新发展，经济研究1 9 9 5年第7期。杨小凯：经济学原理，中国社会科学出版社1 9 9 8年版。（责任编辑王瀛）国际贸易问题1 9 9 9年第8期经贸理论