现场审核记录表(管理组).docx

军工单位平安生产标准化评审现场审核记录表专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录2平安承诺1 .查文本，无平安承诺或者平安承诺不符合标准 内容扣全分，无主要负责人签发形成文件扣全分。2 .现场抽查部门负责人、班组长、员工代表，一 人不熟识平安承诺的内容扣0. 2分。3 .查3年记录，期间未实施过对平安承诺评审扣全 分。4 .现场核查，平安承诺未得到有效贯彻和实施扣 全分。02符合要求。2中长期发展规划1 .查企事业单位中长期发展规划文本，未规划平 安生产相关内容，扣全分。2 .查文本，规划与平安承诺一处不符合扣0. 5分。3 .杳记录，期间未实施过对规划评审或评审后无 对策扣全分。20企业十三五中长期发展规划评审无平安生产主 管负责人参与、未编制相关平安生产内容，未 编制专项发展规划4平安生产年度目标1 .查文木，无正式文件发布年度目标扣全分。2 .查分解指标，一个单位未分解覆盖扣0.5分。3 .查过程检查记录，无年度目标执行检查记录扣 全分。4 .查相关资料，一项指标未完成，旦无分析和改 进措施扣1分。0.53.5未明确党建工作部对岗位调整履新干部平安生 产教化职责要求2保障措施1 .瓷保障措施安排文本和现场核查，无保障措施 扣全分。2 .查检荏和考核记录，未定期对目标和平安技术 措施安排的实施状况进行检查、考核或修订扣全 分。3、现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0. 5 分。02符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录3 .现场核查，一人次违章行为扣0.5分。4 .查在校学生的平安协议，无协议扣全分。1管理归口部门1 .未开展班组平安达标活动扣全分。2 .查台帐，无管理归口部门、无台帐扣全分。01符合要求(10)基本条件2平安生产职责查文本资料和现场核查相结合，少一种平安职责 扣1分；一人不熟识其职责扣0.5分；一人不执行 其职责扣1分。02符合要求2严格执行平安技术操作 规程查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣 全分，一人不熟识其平安技术操作规程扣0.5分。02符合要求2平安检查和隐患整改查检查记录和档案，每班未按班组平安管理制度 要求进行检查扣全分；一处隐患未刚好整改或未 上报，且无限制措施扣1分。02符合要求2平安活动查记录，每月平安活动至少为两次，少一次扣1分。02符合要求2平安培训查培训台帐，班组平安培训少一人扣0.5分；变换 工种和复工培训少一人扣全分；02符合要求1班组验收和考核查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无 考核扣0.5分，记录不规范扣0.5分。01符合要求4. 1. 11. 13需求安排和发放标准1 .瓷个人劳动防护用品管理制度和配备标准，无 年度需求安排或无制度、配备标准不合规扣全分。2 .杳发放标准和现场核行，无发放标准扣全分， 发放标准与危急源现状不相符，一处扣0. 5分。03符合要求4. 1. 11.23发放和质量1.瓷发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放 劳保用品扣1分，发放时作业人员未进行个人签收 扣全分。03符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录2.现场核查，一件一般防护用品质量不合格扣1 分。一件特种防护用品无平安标记扣全分。4. 1. 11.34运用和佩戴现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防 护用品扣1分。13锻造优异中心1人次未正确佩戴耳塞2确定应急响应目标1 .查应急管理体系，落实应急管理指挥、处置、 应急救援管理责任，未合规建立扣全分。2 .查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣 全分：一处响应目标与现场不相符扣1分。02符合要求4应急预案的编制、评审或 论证、发放1 .查应急预案，没有结合危急源状况、危急性分 析状况和可能发生的事故特点，制定相应的应急 预案扣全分。2 .查应急预案，不符合AQ/T9002的要求，一处扣 0.5 分。3 .查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论 证扣全分，未刚好上报扣1分。4 .现场核查，凡生产性单位或有重大危急源的单 位无相应的应急预案扣2分。5 .现场核查，相关人员不熟识应急预案的相关内 容,一人次扣0.3分。0.53.5根据国家生产平安事故应急预案编制导则 要求：预案应为主要负责人签发4. 1. 12.34应急物资及装备的配备1 .查应急物资台帐，无台帐扣全分，台帐信息不 全一处扣0. 5分。2 .查应急物资台帐定期检查记录，无记录扣全分， 记录信息不完整一处扣0. 5分。3 .现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。4 .现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。04符合要求4. 1. 12.42应急响应1 .查应急响应记录，不能根据预案进行响应扣全 分。2 .现场调查，一次响应不刚好扣全分。02符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录2应急预案的演练、评审或更新1 .现场核查，无应急预案的教化培训扣全分。2 .查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置 方案演练缺一次扣0. 5分。3 .查应急预案评审记录，无评审扣1分。4 .查修订记录，演练后应修订而未修订扣1分，超 过三年未修订扣全分。115月7日颁布的生产平安事故应急预案没 有刚好组织培训。2平安检查制度1 .查管理制度，无制度扣全分。2 .制度中缺少一个区域或一种活动扣0. 5分。02符合要求5实施平安检查1 .杳日常检杳、定期检查、专业检查和综合检查 检杳表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针 对性不强，一处扣0.5分。2 .现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规 定进行检查扣0. 3分。3 .现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检 查扣0. 5分。4 .现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检 查扣1分。5 .现场核杳综合检查记录，一次未按规定进行检 查扣2分。6 .查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分； 缺少一次扣0.5分。05符合要求3查出问题和隐患的整改1 .查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记 或登记未整改扣全分，未落实隐患“五定”每项 次扣1分。2 .现场核查，一项随患未在规定时间内整改或无 预防措施扣1分。3 .查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。03符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录4现场违章状况现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人 次违章作业或违章指挥扣全分。04符合要求4. 1. 14. 13参与工伤保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算， 每降低1%扣1分。03符合要求4. 1. 14.28事故限制指标1 .查企业各类事故限制指标，如无限制指标，按 Bl. 1目标管理考评检查表扣分。2 .查各类事故档案，根据总事故频率计算，凡超 过限制指标或22.0%,每超0.1%。扣1分。（无限 制指标则根据以下指标进行考评：总事故频率V 2.0%。，其中重伤率V0. 30%。）3 .重伤率超过限制指标或20. 30%。，每人次扣全 分。4 .一年内出现死亡事故，当年不得参与考评。5 .现场核查，凡发觉瞒报事故或“重伤轻报”扣 全分。08符合要求4. 1. 14.33事故的调查和处理1 .查事故档案，一起事故缘由分析不清、责任人 界定不清扣1分。2 .现场核查预防措施，一处未落实扣1分。3 .班组现场核查，一人次未受到教化扣0.3分。4 .核查考核记录，一人次未受到相应处理扣1分。03符合要求4. 1. 14.42定期对事故、事务进行统 计分析查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处 对策和预防措施不合理扣1分。02符合要求4. 1. 14.52事故档案查事故档案，其内容应有：现场图、调食记录、 分析会记录、报告书、诊断书、处理确定、防范 措施和落实状况的验证记录等内容，一项不符合 扣0.5分。02符合要求20平安标准化自评1.查自评报告及相关考评资料，每年未定期开展 考评扣全分。020符合要求单位：中国航发XXX专业：基础管理评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录2 .查自评报告及相关考评资料，考评得分低于上 一年度的10队且无缘由分析扣全分。3 .查自评报告发放记录和现场核查，未发放扣10 分,无一个单位考评记录扣2分。4 .查自评报告和现场核查，一处与现状不符扣1 分。5 .查企业是否建立并完善平安生产标准化绩效评 审制度,无制度扣10分。15平安标准化评审1 .查评审报告及相关评审资料，未开展评审扣全 分。2 .皆评审报告及相关评审资料，绩效评审的输入 资料缺少一种扣2分。3 .查考评会议记录，主持人或内容一处不符合扣1 分。4 .杳评审报告及相关评审资料，绩效评审的输出 资料缺少一种扣2分。5 .杳评审报告及相关评审资料，无持续改进的相 关资料扣5分。6 .杳评审报告发放记录和现场核杳，未发放扣5 分,无改进措施扣10分。015符合要求被评审人员签字:评审人员签字:2017年X月XX日2017年X月XX日专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录4.查文本，一处未对保障措施的实施状况进行检 查或修订扣0. 5分。4平安资金投入1 .查制度文本，未建立平安生产投入管理方法扣 全分。2 .查财务预算和年度安排，企业未按规定提取相 应平安生产费用、事业单位无资金投入预算扣全 分。3 .查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进 度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料， 一项扣1分。4 .查平安投入执行状况定期检查记录，缺检查记 录扣全分。5 .现场核查项目的执行状况，一项未完成扣2分， 一项无效果扣0.5分。04符合要求1平安文化建设1 .查规划或安排，无平安文化建设内容扣全分， 一项不符合扣0.2分；2 .平安文化建设责任部门不明确扣全分；3 .凡本标准中、4 . 1. 7、4. 1. 10> 4. 1. 12、4. 1. 13、4. 1. 14一处扣 分,则相应一处扣0.2分。01符合要求3管理制度查企业管理方法或程序文件，无方法或企业标准 扣全分。03符合要求4危急源辨识1 .杳危急源、重大危急源辨识、评审记录和发布 文件、危急源清单，未形成企事业单位危急源清 单扣全分。2 .现场核查，危急源清单中缺少一种活动或缺少 一个区域扣0. 8分。04符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录2风险评价和重大危急源申报1 .查评价记录，未对危急源进行风险评价扣全分。 一处评价不合理扣0. 2分。2 .根据GB 18218和关于开展重大危急源监督管 理工作的指导看法评价的重大危急源未进行申 报扣全分。0.21.8工艺技术部供应的锻造优异中心工艺活动风险 评价与风险限制策划清单中危急源评价不合 理。2危急源限制措施1 .现场核查，一处危急源无限制措施扣0. 5分，限 制措施不合理扣0.2分。2 .现场核查，一处重大危急源无限制措施扣全分， 限制措施不合理扣0. 5分。3 .现场核查，未实行分级管理或重大危急源未落 实限制措施扣全分。02符合要求3危急源评审、更新和告知1 .查评审资料，一年内未对危急源进行评审扣全 分。2 .查危急源清单，评审后应更新而未更新，一处 扣0. 5分。3 .现场核查，现场未更新扣0.5分，一处未告知相 关人员扣0.3分。03符合要求4主要负责人的平安职责1 .发觉以下之一的扣全分：1）体系运行期间发生重伤及以上生产平安事故；2）每年未组织参与一次安委会会议；3）每年未带队参与一次平安生产检查；4）未建立平安生产费用提取制度。2 .查平安生产货任制度或者体系手册，未明确平 安生产法要求的七条职责扣全分。3 .查履职的相关记录，一处不合格扣2分。4 .查记录和现场核查，一项平安生产的重大问题 未刚好处理或重大隐患未治理扣全分。5 .凡本标准中、04符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录4. L 12、4.1. 13、4. 1.14一处扣分,则相应一处 扣0.5分。5建立健全平安职责1 .查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文 本扣全分，缺少一个部门扣1分，平安职责漏项未 落实部门或者岗位扣1分。2 .查职责文本，一处不符合“业务谁主管、平安 谁负责”及“分级管理、分线负责”的原则扣全 分。3 .现场核查，一个部门或岗位职责界定不清楚扣 0.5 分。05符合要求3熟识并履行平安职责1 .现场核查，部门领导、技安员、班组长、作业 人员不熟识其平安职责扣1分。2 .现场核查，一个部门或岗位人员未履行其平安 职责扣1分。03符合要求2工会维权1.查工会维权活动记录及职代会报告，无记录或 者职代会报告未报告平安生产维权工作扣全分， 一项问题或报告未刚好处理并形成闭环管理扣1 分。02符合要求1定期评审和更新1 .查评审记录，一年内未评审扣0.5分，查组织 结构调整文件，组织机构变动未刚好调整平安生 产职责扣全分。2 .查干部任免文件，一个部门或岗位人员职责变 换但未刚好调整其平安生产职责扣全分。01符合要求4法律法规与其他要求的 收集和传达1 .查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和 文本扣全分。缺少一种重要法规标准扣0.5分。2 .查法规标准清单和文木（或电子版），一种重要 法规标准未刚好更新扣0. 5分。3 .现场核查，一个部门未刚好获得其必需熟识的04符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录相关法规标准扣0.5分。4.查看企业如何建立有效途径收集相关法规，未 建立扣2分。4建立健全规章制度查制度文本，根据标准和上级要求建立并完善全 部相关规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣 分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种 扣2分。04符合要求2规章制度的内容行规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1 分，一处不符合企业实际扣0. 5分。02符合要求3规章制度的发放及执行1 .查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一 处扣0. 5分。2 .现场核查，种岗位未刚好获得必需的规章制 度扣0. 5分。3 .现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制 度未执行或执行不规范扣0. 5分。03符合要求2规章制度的评审、修订或 更新1 .查评审核记录，一年内未对进行评审扣全分。2 .现场核查，实际状况发生改变而未对规章制度 进行修订，一种扣1分。02符合要求4制定平安技术操作规程查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗 位的平安操作规程扣0.5分。“四新”平安管理涉 及的操作规程一项未制定扣全分。04符合要求4内容查操作规程文本，操作规程架构未根据标准要求 制定扣全分，规程中一处不符合扣0.2分。04符合要求2发放与管理1 .现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规 程文本扣1分，一名从业人员不熟识其操作规程扣 0. 5分。2 .现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一 人次不执行操作规程扣1分。02符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录2批准、评审和修订1 .查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。2 .查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后 应修订而未修订一处扣1分。02符合要求4平安生产管理网1 .查组织机构图，未建立平安生产管理网络扣全 分。存在1个部门漏项或者车间级专兼职平安员缺 失扣1分。2 .查会议记录等文本，主要负责人至少每季度召 开1次安委会会议，频次不足扣2分；安委会无工 作记录或会议纪要，一次扣2分。3 .瓷记录和现场核资，车间级领导班子未定期探 讨平安生产工作并形成记录扣1分，相关管理人员 未履行职责扣0. 5分。04符合要求3平安生产管理机构1 .查机构编制和职能划分，无机构编制、无平安 生产管理职能扣全分。2 .杳相关考核资料，涉及平安的考核而无平安管 理机构签署看法一处扣0. 5分。03符合要求3专职平安管理人员配备1 .查人员名单，每降低1%。扣2分。2 .职业病危害严峻的单位，应配备专职职业卫生 管理人员。未配备扣2分。3 .未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。03符合要求2工会劳动爱护监督检查 委员会（小组）1 .查工会劳动爱护监督检查委员会文件，未设 置扣全分，组成人员未包括职工代表、班组 长代表等扣1分。2 .查劳动爱护监督检查委员会履职记录，记录 信息不全扣1分，未履职扣全分。02符合要求3编制培训安排L查平安和职业健康培训管理制度，无培训管理 制度扣全分；2.查培训安排文本，无培训安排扣全分。培训安03符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录排与标准和上级要求不相符1项扣0. 5分。(37)职业平安健康培训的实 施查培训记录和台帐，结合现场进行考评。6新员工进厂“三级”平安培训1 .培训率为100%。少一人扣全分。2 .查培训教案、培训学时，一项不合格扣2分；3 .瓷培训考核结论，仅为考核分数未形成结论扣3 分；4 .现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。06符合要求5特种作业人员培训、发训1 .培训率为100%。现场核查，一人未持证上岗扣 全分。一人未达到培训要求扣1分。2 .现场核查，凡一人操作不规范扣2分.3 .特种作业人员的培训应由具有资格的单位实 施，否则按未培训计扣分。05符合要求5企业负责人培训1 .培训率为100%。1人未参与培训扣全分。2 .企业主要负责人的培训应由具有资格的单位实 施，否则按未培训计扣分。05符合要求5平安管理人员培训1 .培训率为100%。少1人扣全分。2 .现场核查，一人未达到培训要求扣2分。3 .专职平安管理人员的培训应由具有资格的单位 实施，否则按未培训计分。05符合要求3班组长培训1 .培训率为100%。少1%扣1分。2 .现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。03符合要求2转岗和复工培训1 .培训率为100%。少1%扣1分。2 .现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。02符合要求4“四新”培训1 .培训率为100%。少1%扣0.5分。2 .现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。04符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录4职业健康培训1 .培训率为100%。少1%扣0.5分。2 .现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。04符合要求3全员培训1.培训率为80% （含80%）。少1 %扣0.3分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0. 1分。03符合要求5培训评估和档案1 .未对培训效果进行评估扣全分。2 .培训效果评估不合格，一处扣1分。需形成培训 考核结论的仅记录考核分数一处扣1分。3 .培训档案一处不合格扣0.2分。14试验中心新员工三级培训的班组级培训内容缺 少应急处置预案相关要求。4. 1.8. 13可行性探讨阶段1 .查平安预评价报告或项目“三同时”备案、职 业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一 项扣全分。2 .查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记 录，无平安和职业危害防治专篇扣全分。无平安 和职业健康管理部门的审查看法扣2分。3 .查内部“三同时”评审记录和台帐，无记录每 项目扣2分。03符合要求2设计阶段1 .查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全 分,一处措施不合理扣0. 5分。2 .公安机关规定应进行消防设计审查的建设项目 未审查缺一项扣全分。02符合要求2施工阶段1 .现场核查，平安和职业病防护设施与主体工程 同步实施，一个项目不符合法规规范或设计要求 扣1分。2 .设备现场安装调试需编制安调方案，识别评审 危急危害因素，制定限制措施、应急处理方案， 并保留记录；3 .查现场检资记录，未检查扣全分。02符合要求专业：基础管理单位：中国航发XXX评审项应评审 项分数评审内容评审标准评审 扣分评审 得分现场评审记录4验收阶段1 .查测试报告，一处未测试扣1分。2 .查试运行记录和内部验收报告，查内外部“三 同时”备案或内部审查凭证，一项不合格扣1分。3 .查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一 项扣全分。4 .公安机关规定应进行消防验收、备案的建设项 目未验收、备案，缺一项扣全分。04符合要求1平安卫生设施投资概算查建设项目概算清单，无平安卫生设施概算扣全 分01符合要求5供应商和承包商的平安 管理1 .查业务主管部门建立的相关方管理制度，无制 度扣全分；2 .查建立的需施加影响的供应商和承包商台帐、 资质及平安协议文本，缺少一个单位扣2分。3 .查平安协议内容，一处违规扣0.5分。4 .查业务主管部门相关方作业活动监管记录，无 记录扣全分，记录不完整，1处扣1分。5 .现场核杳，一处无平安防范措施或违章行为扣 0.5 分。05符合要求2发包或出租的平安管理1 .查发包或出租合同及平安协议、相关方资质， 缺少一个单位扣2分。2 .现场核查，不具备平安生产条件或相应资质扣 全分，一处无平安防范措施或违章行为扣0.2分。02符合要求3短期、临时从业人员的平 安管理1 .查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训 或不熟识岗位平安操作规程扣0. 5分。2 .现场核查，一人次违章作业扣1分。03符合要求2实习、参观及其他外来人 员的平安管理1 .无相应的管理制度和措施扣全分。2 .无外来人员平安生产职业健康告知及其个人获 悉告知签字扣全分。02符合要求