2023年期货从业资格之期货法律法规题库16.pdf

2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、聘 用 期 货 从 业 人 员 的 期 货 经 营 机 构 处 分 从 业 人 员 的，应 当 在 作 出 处 分 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 协 会 报 告。A.10B.15C.20D.30【答 案】：A2、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），情 节 轻 微，且 没 有 造 成 严 重 后 果 的，予 以（）。A.警 告，并 处 以 5000元 以 下 罚 款 B.训 诫 C.公 开 谴 责 D.撤 销 其 期 货 从 业 资 格【答 案】：B3、（）负 责 保 障 基 金 业 务 监 管，对 保 障 基 金 的 筹 集、管 理 和 使 用 等 情 况 进 行 定 期 核 查。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.中 国 证 监 会 D.财 政 部【答 案】：C4、客 户 孙 某 在 账 户 上 没 有 可 用 保 证 金 时（按 照 期 货 交 易 所 规 定 标 准 计 算），与 期 货 公 司 经 理 赵 某 商 量，要 求 期 货 公 司 允 许 其 买 进 100手 大 豆 合 约，并 保 证 在 当 日 收 盘 前 平 仓，赵 某 考 虑 到 孙 某 是 期 货 公 司 老 客 户，可 适 当 照 顾，同 意 了 孙 某 的 要 求，孙 某 买 入 后，价 格 走 势 非 常 不 利，至 收 盘 前 被 迫 平 仓，共 损 失 6 万 元，事 后 孙 某 将 期 货 公 司 诉 至 法 院，认 为 期 货 公 司 允 许 其 透 支 交 易，应 当 赔 偿 其 全 部 经 济 损 失。以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.是 孙 某 主 动 要 求 期 货 公 司 允 许 其 下 单，即 便 认 定 透 支 交 易，孙 某 对 该 笔 经 济 损 失 也 应 承 担 主 要 责 任 B.孙 某 实 际 占 用 了 期 货 公 司 的 资 金，构 成 了 透 支 交 易，透 支 交 易 是 有 关 法 律 禁 止 的 行 为，期 货 公 司 应 当 承 担 全 部 赔 偿 责 任 C.期 货 公 司 应 对 孙 某 的 损 失 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 应 该 在 4.8 万 元 以 下 D.孙 某 在 一 个 交 易 日 之 内 完 成 了 开 平 仓 交 易，从 期 货 公 司 结 算 报 表 上 看，孙 某 并 不 亏 欠 期 货 公 司 的 保 证 金，因 此，孙 某 行 为 不 构 成 透 支 交 易【答 案】：C5、中 国 证 监 会 对 风 险 监 管 指 标 设 置 预 警 标 准。规 定“不 得 低 于”一 定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的,规 定“不 得 高 于”一 定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 _ O（）A.120%；90%B.120%；80%C.150%；90%D.150%；80%【答 案】：B6、证 券 公 司 介 绍 其 客 户 到 期 货 公 司 开 户，当 期 货、现 货 市 场 行 情 发 生 重 大 变 化 致 该 客 户 期 货 账 户 可 能 出 现 风 险 时，证 券 公 司 可 以（）。A.为 客 户 提 供 融 资 B.代 客 户 下 达 平 仓 指 令 C.向 客 户 提 示 风 险 D.利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 追 加 期 货 保 证 金【答 案】：C7、某 公 司 要 选 聘 首 席 风 险 官，其 主 要 判 断 标 准 不 包 括（）。A.是 否 诚 信 守 法 B.是 否 熟 悉 期 货 法 律 法 规 C.是 否 符 合 规 定 的 任 职 条 件 D.是 否 具 有 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 的 任 职 经 历【答 案】：D8、某 期 货 公 司 从 业 人 员 小 李 受 客 户 王 某 指 令，要 求 进 行 混 码 交 易。因 此。期 货 公 司 按 照 王 某 的 指 令 进 行 混 码 交 易，由 此 造 成 的 损 失（）。A.王 某 和 期 货 公 司 各 承 担 一 部 分 B.期 货 交 易 所 承 担 C.期 货 公 司 承 担 D.王 某 承 担【答 案】：D9、期 货 公 司（）负 责 监 督 资 产 管 理 业 务 有 关 制 度 的 制 定 和 执 行，对 资 产 管 理 业 务 的 合 规 性 定 期 检 查，并 依 法 履 行 督 促 整 改 和 报 告 义 务。A.董 事 长 B.总 经 理 C.主 管 资 管 业 务 的 副 总 经 理 D.首 席 风 险 官【答 案】：D10、甲 是 某 期 货 公 司 客 户。某 日 结 算 时，甲 的 保 证 金 水 平 高 于 期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 比 例.低 于 期 份 公 司 收 取 的 保 证 金 比 例，期 货 公 司 像 甲 追 加 保 证 金 通 知。次 日 甲 未 追 加 保 证 金，期 货 公 司 末 对 其 持 仓 进 行 强 行 平 仓。下 列 表 述 中 正 确 的 是（），A.如 果 甲 的 账 户 因 次 日 继 续 持 仓 扩 大 了 损 失.期 货 公 司 应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任 B.期 货 公 司 次 日 应 当 对 甲 的 持 仓 进 行 强 行 平 仓 C.期 货 公 司 的 行 为 应 当 认 定 为 允 许 客 户 透 支 交 易 D.期 货 公 司 次 日 可 以 按 照 明 货 经 纪 合 同 约 定 对 甲 进 行 强 行 平 仓【答 案】：D11、期 货 公 司 调 整 高 级 管 理 人 员 职 责 分 工 的，应 当 在（）个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.3B.5C.7D.10【答 案】：B12、人 民 法 院 审 理 期 货 纠 纷 案 件，应 依 法 保 护 当 事 人 合 法 权 益，确 定 其 承 担 的（）责 任，维 护 市 场 秩 序。A.故 意 B.过 失 C.风 险 D.市 场【答 案】：C13、证 券 公 司 与 期 货 公 司 签 订、变 更 或 者 终 止 委 托 协 议 的，双 方 应 当 在（）工 作 日 内 报 各 自 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案。A 3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答 案】：B14、期 货 公 司 终 止 分 支 机 构 的，期 货 公 司 应 当 向()提 交 申 请 材 料。A.分 支 机 构 住 所 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.当 地 工 商 管 理 部 门【答 案】：A15、()对 期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 进 行 监 督 管 理。A.中 国 期 货 协 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 证 监 会 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构【答 案】：C16、期 货 交 易 办 理 上 市、中 止、取 消 或 者 恢 复 交 易 品 种，应 当 经()批 准。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.银 监 会 D.所 在 地 法 院【答 案】：A17、下 列 期 货 公 司 股 权 变 更 的 情 形 应 当 经 中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 批 准 的 是（）。A.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 3%B.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 6%C.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 1%D.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 3%【答 案】：B18、（）与 违 约 竞 合 的 期 货 纠 纷 案 件，依 当 事 人 选 择 的 诉 由 确 定 管 辖。A.侵 权 B.违 规 C.违 法 D.委 托【答 案】：A19、根 据 期 货 经 营 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引（试 行），普 通 投 资 者 按 其 风 险 承 受 能 力，至 少 划 分 为 五 类，风 险 承 受 能 力 最 高 类 别 为（）oA.C6B.C5C.C4D.C3【答 案】：B20、不 同 类 别 期 货 公 司 应 当 按 照（）的 分 类 评 价 结 果 对 应 的 分 类 计 算 系 数 乘 以 基 准 比 例 计 算 风 险 资 本 准 备。A.最 近 两 期 B.最 近 一 期C.年 终 确 定 D.年 中 确 定【答 案】：B21、期 货 交 易 所、期 货 公 司 违 反 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定，延 期 缴 纳 或 者 拒 不 缴 纳 保 障 基 金 的，由（）根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 进 行 处 罚。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构【答 案】：B22、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 可 以 接 受（）委 托 为 其 进 行 期 货 交 易。A.证 券 市 场 禁 止 进 入 者 B.某 民 营 企 业 的 工 作 人 员 C.中 国 期 货 业 协 会 的 工 作 人 员 D,某 国 家 机 关【答 案】：B23、连 日 来，强 麦 交 易 活 跃，持 仓 不 断 增 加，多 空 双 方 严 重 对 峙，市 场 风 险 骤 然 加 大。期 货 交 易 所 临 时 召 开 紧 急 会 议 商 讨 如 何 控 制 风 险，期 货 从 业 人 员 韩 某 是 会 议 成 员 之 一。会 议 临 近 结 束 时，韩 某 借 机 出 去 给 其 好 友 朱 某 打 电 话，告 知 交 易 所 将 采 取 严 格 的 风 险 控 制 措 施，预 料 强 麦 价 格 将 会 大 跌。朱 某 得 知 消 息 后，立 即 卖 空 强 麦 期 货 合 约 100手。当 天 晚 上，期 货 交 易 所 公 布 风 险 控 制 措 施，第 二 天 强 麦 期 货 价 梏 果 然 暴 跌，朱 某 平 仓 获 利 20万 元。在 该 案 例 中，朱 某 违 反 了 下 列（）规 定。A.期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 二 条 B.期 货 交 易 管 理 条 例 第 六 十 九 条 C.期 货 交 易 管 理 条 例 第 八 十 条 D.期 货 交 易 管 理 条 例 第 八 十 一 条【答 案】：B24、甲 是 某 期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员。一 日，甲 的 好 友 乙 找 到 甲，让 甲 向 其 提 供 一 些 内 幕 信 息，碍 于 情 面，甲 便 将 公 司 的 部 分 客 户 的 相 关 信 息 透 漏 给 了 乙，乙 欲 利 用 该 信 息 进 行 期 货 交 易，被 甲 及 时 制 止，未 给 客 户 造 成 严 重 后 果。对 此，中 国 证 监 会 应 当（）。A.永 久 性 撤 销 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 B.暂 停 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 3 年 C.撤 销 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 并 且 5 年 内 拒 绝 受 理 其 从 业 人 员 资 格 申 请 D.暂 停 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 6 个 月 至 12个 月【答 案】：D25、汤 某 是 某 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官，任 职 期 间，由 于 过 度 操 劳，身 体 状 况 欠 佳，于 是 向 期 货 公 司 董 事 会 提 出 辞 职 申 请。根 据 规 定，汤 某 应 当 提 前（）日 向 董 事 会 提 出 申 请。A.10B.15C.30D.60【答 案】：C26、某 食 品 加 工 厂 在 A 期 货 公 司 开 户 进 行 白 糖 期 货 套 期 保 值 交 易，A 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 致 使 该 食 品 厂 的 客 户 保 证 金 出 现 缺 口 1600万 元,期 货 公 司 使 用 自 有 资 金 补 偿 该 食 品 厂 600万 元，其 余 的 保 证 金 缺 口 期货 公 司 无 法 清 偿。如 果 中 国 证 监 会 决 定 使 用 保 障 基 金 予 以 补 偿，该 厂 能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 金 额 为（）。A.802万 元 B.901万 元 C.909万 元 D.1000万 元【答 案】：A27、下 列 关 于 期 货 交 易 方 式 中 互 联 网 交 易 的 表 述，错 误 的 是（）.A.客 户 通 过 互 联 网 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 以 适 当 的 方 式 保 存 该 交 易 指 令 B.期 货 公 司 只 能 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 C.期 货 公 司 应 当 在 传 递 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 进 行 验 证 D.期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 客 户 进 行 互 联 网 交 易 风 险 的 特 别 提 示【答 案】：B28、期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，（）向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息。A.每 季 B.每 月 C.每 年 D.每 周【答 案】：B29、证 券 期 货 经 营 机 构 自 有 资 金 参 与 集 合 资 产 管 理 计 划 的 持 有 期 限 不 得 少 于（）个 月 A.1B.10C.6D.12【答 案】：C30、下 列 关 于 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 利 益 冲 突 防 范 的 表 述，错 误 的 是()。A.期 货 公 司 总 部 应 当 设 立 独 立 的 部 门，对 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 施 统 一 管 理 B.期 货 公 司 营 业 部 不 得 对 外 提 供 期 货 投 资 咨 询 服 务 C.期 货 投 资 咨 询 业 务 活 动 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，期 货 公 司 应 当 作 出 必 要 的 岗 位 独 立、信 息 隔 离 和 人 员 回 避 等 工 作 安 排 D.期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全 信 息 隔 离 机 制，并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设 备 相 对 独 立【答 案】：B31、()应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 予 以 配 合。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 C.期 货 交 易 所 D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：A32、期 货 交 易 所 对 期 货 交 易、结 算、交 割 资 料 的 保 存 期 限 应 当 不 少 于()年。A.30B.20C.35D.25【答 案】：B33、期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 自（）起 施 行。A.2007年 11月 5 日 B.2009年 11月 5 日 C.2007年 9 月 1 日 D.2009年 9 月 1 日【答 案】：D34、某 期 货 公 司 与 客 户 甲 订 立 了 期 货 经 纪 合 同，虽 然 期 货 公 司 未 提 示 交 易 风 险，但 是 能 够 证 明 客 户 甲 已 有 交 易 经 历，甲 在 交 易 中 产 生 了 损 失，下 列 说 法 中 正 确 的 是（）。A.应 免 除 期 货 公 司 的 责 任 B.应 减 轻 期 货 公 司 的 责 任 C.双 方 各 自 承 担 50%的 责 任 D.双 方 协 商 承 担 责 任【答 案】：A35、公 司、企 业 进 行 清 算 时，隐 匿 财 产，对 资 产 负 债 表 或 者 财 产 清 单 作 虚 伪 记 载 或 者 在 未 清 偿 债 务 前 分 配 公 司、企 业 财 产，严 重 损 害 债 权 人 或 者 其 他 人 利 益 的，对 其 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员,处 五 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处（）周 金。A.一 万 元 以 上 十 万 元 以 下 B.二 万 元 以 上 二 十 万 元 以 下 C.三 万 元 以 上 三 十 万 元 以 下 D.五 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下【答 案】：B36、利 用 未 公 开 信 息 交 易，违 法 所 得 数 额 在（）万 元 以 上 的，应 当 认 定 为“情 节 特 别 严 重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答 案】：B37、下 列 不 属 于 公 司 制 期 货 交 易 所 会 员 权 利 的 是（）。A.联 名 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 B.使 用 期 货 交 易 所 提 供 的 交 易 设 施，取 得 有 关 期 货 交 易 的 信 息 和 服 务 C.在 期 货 交 易 所 从 事 规 定 的 交 易、结 算 和 交 割 等 业 务 D.按 照 交 易 规 则 行 使 申 诉 权【答 案】：A38、期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 规 定，期 货 公 司 的 净 资 本 不 得 低 于 人 民 币（）OA.500万 元 B.1000万 元 C.3000万 元 D.2000万 元【答 案】：C39、小 张 委 托 A 期 货 公 司 进 行 期 货 交 易 已 经 满 1 年，之 后 与 B 期 货 公 司 订 立 了 期 货 经 纪 合 同，B 未 提 示 小 张 注 意 期 货 交 易 风 险 说 明 书 内 容，小 张 已 签 字 确 认，对 于 在 交 易 中 的 损 失，下 列 各 项 中 说 法 正 确 的 是（）。A.由 期 货 交 易 所 承 担 B.由 期 货 交 易 所 与 期 货 公 司 共 同 承 担c.如 果 小 张 已 有 交 易 经 历，应 当 免 除 期 货 公 司 的 责 任 D.即 使 小 张 有 交 易 经 历，也 不 能 免 除 期 货 公 司 的 责 任【答 案】：C40、某 期 货 公 司 拟 聘 请 张 某 为 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官，对 张 某 的 提 名 和 聘 任，下 列 说 法 中，错 误 的 是（）。A.拟 任 职 的 人 员 应 当 取 得 证 监 会 核 准 的 任 职 资 格 B.公 司 如 设 有 独 立 董 事，应 当 经 全 体 独 立 董 事 同 意 C.应 当 根 据 章 程 的 规 定 进 行 提 名 和 聘 任 D.应 当 由 股 东 会 作 出 决 议【答 案】：D41、期 货 从 业 人 员 辞 职、被 解 聘 或 者 死 亡 的，由（）注 销 其 从 业 资 格。A.中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 监 会【答 案】：C42、某 食 品 加 工 厂 在 A 期 货 公 司 开 户 进 行 白 糖 期 货 套 期 保 值 交 易。在 一 次 商 品 价 格 大 幅 波 动 中，A 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 致 使 公 司 客 户 保 证 金 出 现 缺 口，A 期 货 公 司 使 用 自 有 资 金 和 变 现 资 产 补 偿 客 户 保 证 金 后,食 品 加 工 厂 仍 有 1000万 元 的 保 证 金 损 失。如 果 中 国 证 监 会 决 定 使 用 保 障 基 金 予 以 补 偿，该 厂 能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 金 额 为（）OA.901万 元 B.909万 元 C.802万 元D.1000万 元【答 案】：C43、（）对 从 事 中 间 介 绍 业 务 资 格 的 证 券 公 司 进 行 日 常 监 督 检 查，发 现 证 券 公 司 违 反 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求 的，依 法 采 取 监 管 措 施 或 者 予 以 行 政 处 罚。A.中 国 期 货 业 协 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 D.中 国 金 融 期 货 交 易 所【答 案】：C44、证 券 公 司 介 绍 其 控 股 股 东 开 立 期 货 账 户 的，（）应 当 将 证 券 公 司 控 制 股 东 的 期 货 账 户 信 息 报 相 关 监 管 机 构 备 案。A.期 货 公 司 B.证 券 公 司 和 期 货 公 司 C.证 券 公 司 D.证 券 公 司 或 期 货 公 司【答 案】：C45、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 的 规 定，期 货 公 司 进 入 预 警 期 后，进 行 重 大 业 务 决 策 时 应 提 前 向 监 管 部 门 报 告，此 处 所 称“重 大 业 务”是 指（A.可 能 导 致 期 货 公 司 净 资 本 等 风 险 监 管 指 标 发 生 5%以 上 变 化 的 业 务 B.可 能 导 致 期 货 公 司 净 资 本 等 风 险 监 管 指 标 发 生 10%以 上 变 化 的 业 务 C.可 能 导 致 期 货 公 司 净 利 润 发 生 5%以 上 变 化 的 业 务 D.可 能 导 致 期 货 公 司 净 利 润 发 生 10%以 上 变 化 的 业 务【答 案】：B46、会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 会 会 议 须 有（）以 上 理 事 出 席 方 为 有 效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答 案】：B47、张 某 在 某 期 货 公 司 开 户 进 行 白 糖 期 货 交 易。某 日，张 某 买 人 白 糖 期 货 合 约 50手，当 天 白 糖 期 货 价 格 大 幅 下 跌，造 成 张 某 账 户 的 保 证 金 余 额 低 于 期 货 交 易 所 规 定 的 最 低 保 证 金 标 准，于 是 期 货 公 司 及 时 通 知 张 某 追 加 保 证 金。但 是，张 某 并 没 有 在 规 定 时 间 内 追 加 保 证 金，这 时,期 货 公 司 应 该 采 取 的 措 施 是（）。A.再 次 通 知，并 告 知 将 要 采 取 的 措 施 B.强 行 平 仓 C.要 求 张 某 提 供 流 动 资 产 进 行 抵 押，之 后 可 以 为 其 保 留 头 寸 D.可 以 强 行 平 仓，也 可 以 暂 时 保 留 头 寸【答 案】：B48、期 货 公 司 应 当 建 立 健 全 内 控、合 规 制 度，严 格 落 实（）制 度。A.交 易 者 适 当 性 B.经 营 者 适 当 性 C.投 资 者 适 当 性 D.监 管 者 合 理 性【答 案】：C49、全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 应 当 与（）相 互 独 立、分 别 管 理。A.非 结 算 会 员 保 证 金 账 户B.个 人 客 户 保 证 金 账 户 C.特 别 结 算 会 员 保 证 金 账 户 D.其 自 有 资 金 账 户【答 案】：D50、期 货 公 司 执 行 非 受 托 人 的 交 易 指 令 造 成 客 户 损 失 的，以 下 表 述 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任 B.非 受 托 人 不 承 担 责 任 C.客 户 承 担 部 分 责 任 D.非 受 托 人 承 担 主 要 赔 偿 责 任，期 货 公 司 承 担 补 充 赔 偿 责 任【答 案】：A51、风 险 准 备 金 计 提 比 例 不 得 低 于 管 理 费 收 入 的（），风 险 准 备 金 余 额 达 到 上 季 末 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的（）时 可 以 不 再 提 取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答 案】：A52、根 据 自 身 职 责 依 法 对 资 产 管 理 业 务 及 有 关 高 级 管 理 人 员、业 务 人 员 实 施 自 律 管 理 的 是（A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 证 券 业 协 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 银 行 业 协 会【答 案】：C53、期 货 公 司 取 得 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格 之 日 起（）内，未 取 得 期 货 交 易 所 结 算 会 员 资 格 的，金 融 期 货 结 算 业 务 资 格 自 动 失 效。A.1个 月 B.2 个 月 C.3 个 月 D.6个 月【答 案】：D54、期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 投 资 非 期 货 类 品 种 的，期 货 公 司 应 当 自 开 立 账 户 之 日 起（）A.15B.10C.5D.3【答 案】：C55、（）可 以 指 定 相 关 机 构 作 为 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构，代 为 管 理 保 障 基 金。A.中 国 证 监 会、财 政 部 B.中 国 证 监 会、商 务 部 C.中 国 证 监 会、期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会、中 国 证 监 会【答 案】：A56、在 投 资 者 基 本 情 况 评 估 中，年 龄 的 评 估 分 值 上 限 为（），学 历 的 评 估 分 值 上 限 为（）。A.5 分；10分 B.10分；5 分 C 2 0 分;10分D.10 分；20 分【答 案】：B57、期 货 从 业 人 员 受 到 机 构 处 分，或 者 从 事 的 期 货 业 务 行 为 涉 嫌 违 法 违 规 被 调 查 处 理 的，机 构 应 当 在 做 出 处 分 决 定、知 悉 或 者 应 当 知 悉 该 从 业 人 员 违 法 违 规 被 调 查 处 理 事 项 之 日 起（）工 作 日 内 向 协 会 报 告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答 案】：D58、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 收 受 商 业 贿 赂 或 利 用 职 务 之 便 牟 取 其 他 非 法 利 益 的，没 收 违 法 所 得，并 处（）万 元 以 下 周 款。A.3B.5C.10D.15【答 案】：A59、王 某 是 上 海 交 易 所 的 会 员，想 在 2009年 3 月 10日 买 入 铜 期 货 合 约 2000手（5 吨、手），价 格 为 65000元/吨.根 据 最 低 保 证 金 要 求 一 一 合 约 价 格 的 5%,王 某 需 要 缴 纳 3250万 元 的 保 证 金。王 某 想 用 其 拥 有 的 国 债 充 抵，国 债 按 照 期 货 交 易 所 规 定 的 基 准 价 计 算 的 价 值 为 4000万 元；另 外，王 某 在 期 货 交 易 所 专 用 结 算 账 户 的 实 有 货 币 资 金 为 700万 元。那 么，王 某 用 国 债 充 抵 保 证 金 的 最 高 金 额 是（）A.2800万 元 B.3000万 元C.3100万 元 D.3200万 元【答 案】：A60、期 货 交 易 所 允 许 期 货 公 司 开 仓 透 支 交 易 的，对 透 支 交 易 造 成 的 损 失，（）。A.期 货 交 易 所 承 担 次 要 赔 偿 责 任 B.期 货 交 易 所 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 不 超 过 损 失 的 百 分 之 六 十 C.期 货 交 易 所 不 承 担 责 任 D.期 货 交 易 所 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 不 超 过 损 失 的 百 分 之 八 十【答 案】：B61、期 货 公 司 聘 请 或 者 解 聘 会 计 师 事 务 所 的，应 当 自 作 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告。A.1B.3C.5D.7【答 案】：C62、客 户 对 当 日 交 易 结 算 结 果 的 确 认，应 当 视 为 对（）的 确 认 A.该 日 之 前 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果 B.该 日 之 后 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果 C.该 日 之 前 部 分 持 仓 D.该 日 之 前 部 分 交 易 结 算 结 果【答 案】：A63、会 员 制 期 货 交 易 所 的 最 高 权 力 机 构 为（）。A.董 事 会B.理 事 会 C.股 东 大 会 D.会 员 大 会【答 案】：D64、下 列 选 项 中，不 得 为 非 结 算 会 员 办 理 结 算 业 务 的 是（）。A.特 别 结 算 会 员 B.交 易 结 算 会 员 C.全 面 结 算 会 员 D.以 上 都 不 正 确【答 案】：B65、交 割 仓 库 有 期 货 交 易 管 理 条 例 第 三 十 五 条 第 二 款 所 列 行 为 之 一 的，责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1倍 以 上 5倍 以 下 的 耨 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 50万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，责 令 期 货 交 易 所 暂 停 或 者 取 消 其 交 割 仓 库 资 格。对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 周 款。A.20万 元 以 上 100万 元 以 下 B.10万 元 以 上 50万 元 以 下 C.50万 元 以 上 500万 元 以 下 D.1 万 元 以 上 10万 元 以 下【答 案】：D66、期 货 交 易 所、期 货 公 司 遭 受 重 大 突 发 市 场 风 险 或 者 不 可 抗 力 的，经（）批 准，期 货 交 易 所、期 货 公 司 可 以 暂 停 缴 纳 期 货 投 资 者 保 障 基 金。A.期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会.财 政 部C.中 国 银 监 会 D.中 国 证 监 会.商 务 部【答 案】：B67、根 据 证 券 期 货 经 营 机 构 私 募 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法，投 资 经 理 应 当 依 法 取 得 从 业 资 格，具 有（）以 上 投 资 管 理、投 资 研 究、投 资 咨 询 等 相 关 业 务 经 验，具 备 良 好 的 诚 信 记 录 和 职 业 操 守，且 最 近 三 年 未 被 监 管 机 构 采 取 重 大 行 政 监 管 措 施、行 政 处 罚。A.2 年 B.5 年 C.4年 D.3 年【答 案】：D68、甲、乙 是 某 期 货 公 司 的 客 户，做 期 货 交 易。甲 持 有 空 头 合 约，乙 持 有 多 头 合 约，甲 和 乙 均 向 期 货 公 司 申 请 交 割。期 货 公 司 因 疏 忽 未 代 甲 办 理 交 割；乙 虽 然 正 常 交 割，但 在 交 割 仓 库 提 货 时 发 现 所 提 交 割 品 已 霉 烂 变 质，无 法 使 用。如 果 因 未 能 按 计 划 交 割，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A.要 求 期 货 公 司 承 担 违 约 责 任 B.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 C.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 D.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任【答 案】：A69、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）是 中 国 期 货 业 协 会 对 期 货 从 业 人 员 进 行（）的 主 要 依 据。A.刑 事 制 裁 B.纪 律 惩 戒C.行 政 处 分 D.民 事 制 裁【答 案】：B70、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，依 法 负 责 对 期 货 保 证 金 安 全 实 施 监 控 的 是（）.A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A71、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法，通 过 从 业 资 格 考 试 的 人 员 将 取 得 由（）颁 发 的 从 业 资 格 考 试 证 明。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 券 业 协 会 D.所 在 期 货 公 司【答 案】：B72、期 货 公 司 的 董 事 长、总 经 理、首 席 风 险 官 之 间 不 得 存 在（）关 系。A.亲 属 B.近 亲 属 C.亲 戚 D.朋 友【答 案】：B73、期 货 公 司 强 行 平 仓 数 额 与 客 户 需 追 加 的 保 证 金 数 额 相 比，（）。A.前 者 必 须 大 于 后 者 B.前 者 必 须 小 于 后 者 C.应 基 本 相 当 D.应 完 全 一 致【答 案】：C74、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，与 客 户 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突，应 当 遵 循（）的 原 则 予 以 处 理；不 同 客 户 之 间 存 在 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循（）的 原 则 予 以 处 理。A.自 身 利 益 优 先；先 开 发 的 客 户 利 益 优 先 B.自 身 利 益 优 先；公 平 对 待 C.客 户 利 益 优 先；公 平 对 待 D.客 户 利 益 优 先；先 开 发 的 客 户 利 益 优 先【答 案】：C75、某 证 券 公 司 拟 设 立 全 资 期 货 公 司，期 货 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元，该 证 券 公 司 拟 以 1.7 亿 元 人 民 币，以 及 经 评 估 作 价 为 3000万 元 的 信 息 技 术 系 统 和 抵 债 取 得 的 对 某 公 司 的 股 权 作 为 对 该 期 货 公 司 的 出 资。下 列 关 于 出 资 方 案 的 表 述，正 确 的 是（）。A.方 案 不 符 合 规 定，对 某 公 司 的 股 权 不 得 用 于 出 资 B.方 案 符 合 规 定 C.方 案 不 符 合 规 定，货 币 出 资 比 例 过 低 D.方 案 不 符 合 规 定，注 册 资 本 低 于 期 货 公 司 注 册 资 本 最 低 限 额【答 案】：A76、吴 某 为 某 期 货 公 司 客 户，由 于 经 常 出 差 无 法 参 与 交 易，在 营 业 部 经 理 推 荐 下，A.期 货 交 易 所 住 所 地 高 级 人 民 法 院B.期 货 公 司 住 所 地 高 级 人 民 法 院 C.营 业 部 住 所 地 中 级 人 民 法 院 D.吴 某 住 所 地 中 级 人 民 法 院【答 案】：C77、某 期 货 公 司 营 业 部 经 理 甲 某，因 某 种 原 因 辞 职。