ISO001质量管理体系合规义务识别与评价控制程序.docx

X X X X X X有 限 责 任 公 司 企 业 标 准XXXXXX合规义务识别与评价掌握程序2022-11-20 公布2022-11-25 实施XXXXXX有限责任公司公布XXXXXX前言依据质量、环境、职业安康安全治理体系要求，结合公司标准体系治理要求，制定本标准。本标准由XXXXXX 有限责任公司技术质量部提出。本标准由XXXXXX有限责任公司风险治理部归口。本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部起草。本标准主要起草人：XXX本标准审核人：XXX 本标准批准人：XXX本标准于 2022 年 2 月首次公布，其中重大修改时间为：12022 年 8 月导入ISO9001:2022、IATF16949：2022 质量治理体系和ISO14001:2022 环境管理体系要求而修订，由XXX 修订；22022 年 11 月增加条款“4.1.1.4”内容而修订，由XXX 修订； 本次修订为第 2 次修订。合规义务识别与评价掌握程序1 范围1.1 本标准适用XXXXXX 有限责任公司质量、环境、职业安康安全的法律法规要求以及选择遵守的其它相关方要求的掌握及评价，使公司的产品、活动或效劳符合法律、法规及其他要求。2 标准性引用文件以下文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。但凡注日期的引用文件，其随后全部的修改单不包括订正的内容或均不适用于本标准，然而，鼓舞依据本标准达成协议的各方争论是否可使用这些文件的最版本。但凡不注日期的引用文件，其最版本适用于本标准。TBB109.003 订正预防措施掌握程序3 治理职责3.1 治理者代表负责组织对识别的质量、环境、职业安康安全治理相关的法律法规要求和选择遵守的其它相关方要求的评价和实施。3.2 风险治理部负责组织各部门进展法律法规和其他相关方要求的识别，并汇总、更、归口合规义务清单和评价结果。3.3 各部门应乐观关注有关质量、环境、职业安康安全法律法规的动态，准时汇报，准时更适用于本部门的法律法规和其他应遵守的相关方要求。3.4 全体员工有责任严格遵守合规义务，并报告不符合现象。4 标准内容4.1 合规义务识别4.1.1 识别步骤4.1.1.1 由风险治理部将合规义务调查表发放给各部门。4.1.1.2 各部门依据 4.1.2 的途径，将识别的法律法规要求和其他相关方要求登记在合规义务调查表中，由本部门主管领导审核后，统一交给风险治理部。4.1.1.3 风险治理部组织有关人员对各部门上报的法律法规要求和其他相关方要求进展二次识别及汇总，报治理者代表审核后，形成公司的合规义务清单。4.1.1.4 各部门应指定合规义务识别专员，并承受合规义务识别专业培训；风险治理部的合规义务识别专员应对各部门初次识别的合规义务进展二次识别。4.1.2 猎取途径 a相关政府部门、当地环保主管部门； b书店及图书馆；c） 法定出版物及闻媒体报纸、刊物、公告等：如中国环境报等；d） 国际互联网：中国标准信息网、国家环境保护局总局网站、广东环保网、人民网法律法规库 、广东省技术性措施贸易信息网等；e) 相关方：集团、客户、供给商、工业区、周边居民等。4.1.3 更4.1.3.1 风险治理部每年一次通过上述途径，关注质量、环境、职业安康安全法律法规和其他应遵守的- 1 -相关方要求的更。4.1.3.2 假设猎取的法律法规、修定版本或相关方的要求涉及质量、环境、职业安康安全治理体系运行的，须组织各有关部门进展重识别、登记，并准时更合规性评价一览表。4.1.4 传达4.1.4.1 通过公司各级有关文件的公布与实施、宣传培训、有关的会议和沟通与协调、合同交底、安全技术交底等形式，将法律法规要求和其他相关方要求传到达各级员工。4.1.4.2 各部门通过合同约束条款、有关的会议和安全技术交底等形式，将法律法规和其他要求，传达给相关方。4.1.5 应用a制定公司方针目标、指标、治理职责； b建立治理体系与运行； c识别和评价环境因素和重大危急源； d对环境、职业安康安全监测； e对不符合事故大事处理等。4.2 合规性评价4.2.1 评价的对象及范围a污染物(水、气、声、渣等)的排放及污染物处理的合规性； b相关的法律法规遵守状况；c消防安全治理状况等。4.2.2 评价的时机4.2.2.1 每年评价一次, 安排在治理评审前进展，并形成评价记录。4.2.2.2 当法律法规或相关方的其它要求有重大变更如公布、修改时, 在猎取的法律法规或其它相关方要求后, 马上进展法律法规要求和相关方要求的符合性评价。4.2.3 评价的依据a国家的法律法规要求(含法律法规、排放标准、部门规定等)； b公司转化后的合规义务清单、重要环境因素清单、重大危急源清单；c） 相关方要求, 含顾客、社区居民、员工、政府等的要求，包括如RoHS,各国家的产品法规等。d集团公司实际状况。4.2.4 评价的实施4.2.4.1 风险治理部每年在合规性评价会议前，收集有关部门建议和保持的例规性信息。 a风险治理部应供给法律法规识别的完全性和适宜性信息、法律纠纷案件处理状况等； b销售部供给合同的履约状况、目标指标实际状况和顾客满足度报告； c研发部供给技术状况；d） 技术质量部供给质量状况； e选购部供给外部供方的效劳状况；f综合行政部负责收集提交必要的企业信誉评估结果、特种作业人员持证状况、员工体检状况； g基地治理部负责供给安全环保绩效评价报告等；h设备治理部负责提交特种设备治理状况。4.2.4.2 评价小组人员利用交谈、查阅文件记录、现场调查和测试、内部会议等方式进展法律法规和相关方要求合规性评价。4.2.4.3 评价小组应比照国家法律法规要求、相关方的其他要求逐项进展评估，确保掩盖所适用的全部法律法规和相关方要求。4.2.4.4 当觉察有差异时, 应再次确认评估依据的正确性。然后由风险治理部依据订正预防措施掌握程序要求发生问题的部门在规定时间内进展整改。4.2.4.5 评价结果记录在合规性评价一览表上。4.2.4.6 评价后依据工作需要对公司的法律法规清单进展必要的增加或删减。5 相关表单5.1 XXXXXX 合规义务调查表- 2 -5.2 XXXXXX 合规义务清单及合规性评价一览表- 3 -