国有企业采购管理制度页.docx

采购管控管理制度规章第一章总则第一条（目的和依据）为规范公司采购行为，加强公司资产管控管理，提高资金使用 效益，防范风险，促进廉政建设，根据中华人民共和国企业国有 资产法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政 府采购法等法律、法规、规章，结合公司实际，制定本制度规 章。第二条（定义）本制度规章所称采购，是指使用国有资金以协议合同方法方式 有偿取得相关货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、 雇用等。本制度规章所称的相关货物是指材料、燃料、设备、 生产产品等。本制度规章所称的工程是指建设工程，包括建筑物和 构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。第四章采购程序第二十一条（采购程序）采购程序应当遵循政府采购法等相关规定。第二十二条（采购质量验收）采购人应当组织对供应商履约的验。大型或复杂的采购本 次项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加质量验收工 作。质量验收方成员应当在质量验收书上签字或盖章，并承担 相应的法律责任。第二十三条（采购协议合同变更的特别程序）采购协议合同成立以后，发生以下重大修改变更的，须经过 公司“三重一大”程序审批通过：（-）协议合同价款变更超过10%的;（二）协议合同标的、数量、质量、履行期限、履行地点和 方法方式、违约责任和解决争议的方法发生重大修改变更的；（三）其他采购归口管控管理机构部门认为的协议合同重 大修改变更。第二十四条（采购文件保存）采购人对政府采购本次项目每项采购活动的采购文件应当 妥善保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购文件的保存期 限为从采购结束之日起至少保存十五年。采购文件包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文 件、评标标准、评估报告、定标文件、协议合同文本、质量验收 证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料。采购活动记录至少应当包括下列有关内容：（一）采购本次项目类别、名称；（二）采购本次项目预算、资金构成和协议合同价格；（三）采购方法方式，采用公开招标以外的采购方法方式的, 应当载明原因；（四）邀请和选择供应商的条件及原因；（五）评标标准及确定中标人的原因；（六）废标的原因；（七）采用招标以外采购方法方式的相应记载。第五章质疑处理第二十五条（采购质疑处理）供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使权益受 到损害的，应在中标公示结束7个工作日内，以书面形式实名向 采购人或者采购代理机构提出质疑。采购人或者采购代理机构 应按规定在收到书面质疑7个工作日内作出书面答复，答复的 有关内容不得涉及商业秘密。处理质疑事项期间，采购人暂停签 订采购协议合同，暂停时间最长不得超过30 So对质疑处理不 服的，应循法律途径解决。第六章监督管控管理第二十六条（采购监督管控管理）（-）公司监事会、纪检及审计机构部门应加强对采购等交 易的监督，建立健全监督制度规章，预防和纠正采购等交易中的 违法违规行为。1 .公司监事会应关注采购决策程序、制衡建设和目标效益 等。及时纠正应公开招标未公开招标、采购本次项目未按规定决 策审批，以及权责不明或者权利约束不合理等违法违规行为。监 督企业依法依规组织开展采购等交易活动，促进企业效益提升。2 .公司纪检监察机构部门应完善廉洁从业风险防控体系, 建立健全内部责任人追溯机制。细化采购重要环节、关键岗位和 敏感机构部门的监管有关内容和责任，掌握常见违法违规行为 的表现，及时完善预防措施。受理举报，调查处理违规违纪行为, 并将有关情况逐级上报。3 .公司审计机构部门应重点监督检查采购本次项目的真实 性、合法合规性和协议合同执行及效益等情况。组织交易本次项 目绩效审计，及时发现问题，提出整改意见。对不认真履行协议 合同条款或者通过不正当竞争成交的供应商，向公司纪检监察 机构部门通报或者将有关情况报告上级国资监管机构部门和审 计机构部门。（二）对供应商和采购代理机构违反本指导意见有关规定 的，应列入失信行为记录。给企业造成不良影响的，1至3年内 不得参加本区企业的采购等交易活动，并予以公告；通报行业主 管机构部门责令改正，并按有关法律法规规定给予处罚。情节严 重构成犯罪的，依法追究相关责任。第二十七条（责任追究）在采购行为中有下列情形之一的，应责令改正。造成经济损 失或者产生恶劣影响的，按照国家法律、法规相关规定及* 国有企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）等有关规定, 由有关机构部门追究企业相关相关领导及管控管理有关人员的 责任。（一）未按审批权限办理有关备案、报告、审批等程序的。（二）应进入公开的交易平台交易而未进入，或者擅自改变 交易方法方式的。（三）将本次项目化整为零或者以其他方法方式规避公开 招标和公开交易的。（四）违反公开、公正、公平、诚信原则，擅自设立保护性 条款的。（五）不按相关要求公告交易本次项目或者公示信息的。（六）与供应商串通，造成企业合法权益受到损害的。（七）参与采购的相关工作有关人员收受贿赂、私自接触供 应商候选人，或者泄露应当保密的采购等交易信息的。（八）企业监督有关人员履职不到位，干预或者影响招标过 程和中标结果的。（九）协议合同实质性有关内容与招标文件及文件承诺不 一致的。（十）采购本次项目协议合同签订及履行过程中违反法律 法规规定或者不履行职责，致使企业合法权益受到损害的。（十一）法律法规规定的其他情形。第七章附则第二十八条（本数规定）本制度规章所称以上、以下、以内，皆包括本数。第二十九条（相关规章制度规章制定）公司采购信息公开、专家库管控管理和供应商信息库管控 管理等相关制度规章，另行制定。第三十条（施行日期）本制度规章自发布之日施行。本制度规章所称的服务是指与企业生产、经营活动相 关的服务。第三条（适用范围）公司采购行为的管控管理，适用本制度规章。公司与建设工程有关的重要设备、材料以及服务等的采 购，按照中华人民共和国招标投标法执行。第四条（管控管理机构部门及职责）公司成立采购相关领导小组及其办公室，统筹管控管理各 单位和机构部门开展采购工作，组织实施本制度规章。公司采购相关领导小组的职责是：（-）审核通过采购管控管理规章制度规章；（-）审议通过公司年度集中采购计划和集中采购目录；（三）组织开展对采购活动的监督检查；（四）审议公司其他采购重大事项。公司相关领导小组办公室设在公司综合部，是采购以及专 家库和供应商信息库归口管控管理机构部门。具体职责包括：（-）拟订采购管控管理规章制度规章，建立健全采购管 控管理规章制度规章体系；（二）编制公司年度集中采购计划和集中采购目录，并组 织实施；（三）负责任集中采购目录的对外公开；（四）会同有关机构部门开展对采购活动的风险防控和监 督检查；（五）组织采购有关人员的专业技能培训；（六）负责任集团公司专家和供应商信息管控管理工作；（七）负责任其他与采购管控管理活动有关的工作。公司纪检机构部门按照职责，负责任对采购管控管理和职 能管控管理实施监督，受理涉嫌失职、渎职或其他不符合廉洁 性相关要求的举报、投诉。其他相关机构部门按照各自职责，参与采购管控管理活 动，协同实施本制度规章。各机构部门根据本制度规章的规定，可指定配套实施细 则，明确管控管理责任，细化管控管理规范，严格贯彻落实， 做好本单位采购工作。第五条（管控管理原则）采购实施应当遵循公开透明、公平竞争、公正和诚实信用的原 则。公司采购管控管理鼓励和支持工作集约化、信息化水平的提 高。各机构部门应当加强对采购活动的管控管理，努力提高管控管 理水平，不断提升集中采购和强化竞争性招标采购，加强采购信息 化平台建设和信息公开的力度。第二章采购管控管理方法方式第六条（采购管控管理方法方式分类）公司采购管控管理方法方式分为集中采购和分散采购。纳入集中采购计划和目录的相关货物、工程和服务，实行 集中采购。其他类别的相关货物、工程和服务，实行分散采 购。零星采购是分散采购的一种。分散采购中所购习的相关货 物单位低于2000元人民币，且多为一次性购买商品，协议合 同估算价在10万元人民币以下的，实行零星采购。第七条（采购实施主体）纳入公司集中采购目录的，由公司组织采购。分散采购由各机构部门组织采购。采购实施可由采购人自行采购，或委托采购代理机构采 购。第八条（采购价格管控管理）各机构部门应当加强非公开招标方法方式采购的价格管控 管理，具备条件的本次项目，采购价格应当经过专项审价确 认。相关货物采购价格应符合以下相关要求：（-）特种相关货物采购价格应当不高于市场公开价格；（二）普通相关货物采购价格就低于市场平均价格；（三）具有时间敏感性的相关货物，采购价格应以实施采 购时的市场价格为准。第九条（集中采购相关要求）集中采购应当符合采购价格低于市场平均价格、采购效率 更高、采购质量优良和服务良好的相关要求。第十条（集中采购计划编制）集中采购计划是采购人年内需采购有关内容的总体安排。采购人应当在编制年度投资计划和年度财务预算的同时， 编制年度集中采购计划，并上取上一级采购归口管控管理员机 构部门汇总。采购归口管控管理机构部门在各采购人集中采购计划的基 础上编制年度集中采购计划草案，报公司行政办公会审议批准 后实施。第十一条（集中采购目录编制）公司及各机构部门采购归口管控管理机构部门应当根据发 展需要，集中采购计划以及市场采购实际情况，确定范围，编 制集中采购目录，并对外公开。第十二条（分散采购向集中采购过渡）各级采购归口管控管理机构部门应加强对分散采购的管控 管理，有一定规划效应、采购需求可预测等具备集中采购条件 的分散采购应逐步纳入集中采购目录。第十三条（采购信息公开）采购信息应当根据信息的种类，及时面向社会或在公司内 部公开，接受公司内外监督。第三章采购实施方法方式第十四条（采购实施方法方式分类和选用原则）公司采购采用以下方法方式实施：（一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）竞争性磋商；（五）询价和单一来源等。应根据*国有资产监督管控管理委员会相关文件及 经营实际情况确定采购方法方式，并按相关规定进行采购。在 有多种采购实施方法方式可以选择且效率和成本差别不大的情况 下，应按前款顺序优先选用透明度高、竞争性强的实施方法方式。第十五条（公开招标采购标准）符合下列情形之一的相关货物或者服务，应当采取公开招 标方法方式采购：1 .单次采购金额达到200万元及以上的相关货物和服务类 采购本次项目采用公开招标方法方式采购。2 .认为应当公开招标的；3 .法律法规规定的其他事项。第十六条（邀请招标采购标准）符合下列情形之一的相关货物或者服务，可以采用邀请招 标方法方式采购：1 .具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；2 .采用公开招标方法方式的费用占采购本次项目总价值的 比例过大的。第十六条（竞争性谈判采购标准）符合下列情形之一的相关货物或者服务，可以采用竞争性 谈判方法方式采购：1 .招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标 未能成立的；2 .技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体相 关要求的；3 .采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4 .不能事先计算出价格总额的。第十七条（竞争性磋商采购标准）符合下列情形的本次项目，可以采用竞争性磋商方法方式 开展采购：1 .技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体相 关要求的；2 .因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量 事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；3 .市场竞争不充分的科研本次项目，以及需要扶持的科技 成果转化本次项目；第十八条（询价采购标准）采购的相关货物规格、标准统一、现货货源充足且价格修改 变更幅度小的采购本次项目，可以采用询价方法方式采购。第十八条（单一来源采购标准）符合下列情形之一的相关货物或者服务，可以采用单一来 源方法方式采购：1 .只能从唯一供应商处采购的；2 .发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；3 .必须保证原有采购本次项目一致性或者服务配套的相关 要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原协议合同采购金额百分之十的。第十九条（进场交易范围）采购的相关货物或者服务事项预算金额在50万元人民币以 上的采购应进入*公共资源交易平台（以下简称交易平台） 交易；限额以下的采购，可按照公开、公平、公正、高效、廉洁 的原则由公司组织实施，并做好相关内控管控管理。在区外的采购，可在本次项目所在地公开的交易平台进行 交易。未进入交易平台的采购应在公司网站上发布采购公告和结 果公告。法律法规规定的其它采购方法方式，按相关规定执行。第二十条（禁止规避招标）各机构部门不得将应当以招标方法方式采购的相关货物、 工程或都服务化整为零或者以其他任何方法方式规避招标采购。因客观原因未能进入招标投标交易场所进行招标投标活动 的建设工程本次项目，应当按照严管严控的相关要求，按以下程 序进行：（-）与上级行政主管机构部门主动沟通并保留沟通记录；（二）提交相关领导集体决策程序审议；（三）审议通过的建设工程本次项目，依法自行组织公开招 标投标活动。