项目组工程建设(项目)竣工验收管理办法.docx

工程建设（项目）竣工验收管理办法（一） 总则1、为对公司工程建设（项目）竣工验收实施有效管理，特制定本办法。2、本办法适用于公司所有新建、改建、扩建、技术改造等工程建设（项 目）的竣工验收。（二）竣工验收的依据1、工程建设（项目）的竣工验收应以批准的项目建议书、可行性研究、工 程勘察和初步设计、施工图纸及说明书、设备技术说明书、现行国家（行业）技 术标准、施工验收规范及质量验收标准、主管部门审批、修改、调整、变更文件 以及项目招标投标、技术经济合同、施工过程中的设计修改、工程变更签证等为 依据。2、工程建设（项目）的规模、工艺流程、工艺管线、土地使用、建筑结构 形式、建筑面积、建筑内外装饰（修）、技术装备、技术水平、单项（位）工程 等必须与各类批准文件和招标承包合同内容相同。在施工过程中对有关文件和工 程设计做的某些修改和补充，须取得原设计单位的同意，并报原审批单位核准, 取得相应的签证。（三）竣工验收的条件1、工程建设（项目）及水、电、路、讯等配套工程，凡达到下列标准者， 均应及时组织验收：生产性建设项目和辅助公用设施，已按批准的设计文件内容配套建成， 能够满足生产需要。生产性建设项目，经联动负荷试车（运）合格，各系统处理能力技术指标、 能耗、产品品种和质量等各项指标达到设计要求。必要的生活设施已按设计要求建成，生产准备工作和生活设施能适应投C.检查、督促生产单位汇编生产准备、投料试车及试生产考核文件；d.检查、督促无损检测单位汇编无损检测文件。e.检查、督促监理单位汇编监理文件。f.竣工文件（包括竣工图）经档案主管部门检查合格后归档。竣工验收文件编写：a.检查、督促勘察设计、施工、生产、监理、无损检测等单位编制各单项总 结，并负责汇编；b.负责编写竣工验收报告书。c.及时编写项目管理工作总结；办理专项验收手续：a.向政府环境保护行政主管部门申请办理环境保护设施竣工验收手续；b.向政府卫生行政部门申请办理职业卫生验收手续；c.向政府公安消防机构申请办理消防验收手续；d.向政府安监部门申请办理安全设施验收手续；e.向公司档案主管部门申请办理档案验收手续；f.向公司审计主管部门申请办理竣工决算审计。清理未完工程和遗留问题，并会同有关单位安排落实；向公司提出竣工验收书面申请；作好竣工验收其它有关准备工作。3、勘察设计单位的准备工作及时绘制由于设计原因造成需重新绘制的竣工图，并报送建设项目主管部 门；按时编写勘察设计总结，并报送建设项目主管部门；完成建设项目主管部门安排的其它准备工作。4、施工单位的准备工作按单位工程及时收集、汇编交工技术文件和竣工图，并按时报送监理、建设项目主管部门审查；及时完成工程质量检查报告，按时编写施工总结，并报送建设项目 主管部门；完成建设项目主管部门安排的其它准备工作。4、无损检测单位的准备工作（1）负责完成建设项目主管部门委托的竣工验收准备工作；（2）按时编写无损检测总结，并报送建设项目主管部门。5、监理单位的准备工作（1）负责完成建设项目主管部门委托的竣工验收准备工作；（2）按时编写监理总结，并报送建设项目主管部门。（六）竣工验收的组织1、竣工验收的组织（1）公司工程建设（项目）主管部门负责：组织公司工程验收项目的竣工验收。（2）公司级验收由公司主管部门组织，会同公司有关部门组成竣工验收委 员会。竣工验收委员会设主任委员一人，副主任委员若干人，委员若干人。（3）勘察设计单位、施工单位、监理、无损检测单位参加验收工作。2、竣工验收的会议议程（1）公司级竣工验收会议议程，可分为以下步聚：召开预备会议，协商组成竣工验收委员会，确定会议议程；现场察验工程建设情况；听取和审议建设项目主管部门关于工程预验收、专项验收情况的报告；听取和审议建设项目主管部门关于竣工验收报告书、工程建设及试生产情 况的报告；审议项目管理工作、生产准备及试运考核、勘察设计、施工、监理及 无损检测总结等单项总结；审议、审查竣工文件;对审议、审查和查验过程中发现的问题提出要求，由建设项目主管部门组 织建设、勘察设计、施工、生产、监理等单位落实整改措施和限期完成的安排;。签署和颁发竣工验收鉴定书；对竣工验收会议进行总结；（2）经竣工验收委员会审查后正式出版的竣工验收文件，应分送各有关单 位，并报公司四套。（七） 竣工文件的编制1、竣工文件的收集范围（1）建设项目的竣工文件是指从建设项目的立项、审批、招投标、勘察、 设计、施工、监理及生产准备到建成投产的全过程中形成的应归档保存的文件以 及各类相关电子文件和其它载体的声像文件。（2）建设项目竣工文件主要包括：可行性研究、任务书，勘察设计文件, 项目管理文件，施工文件，监理文件，工艺设备文件，消防文件，生产技术准 备、试生产文件，财务、器材管理文件以及项目竣工图。施工文件、无损检测 文件、监理文件又统称为交工技术文件。2、竣工文件的编制要求（1）统一单位工程及编号：由建设项目主管部门或委托监理单位组织设 计、施工、生产等单位在工程开工前，按照石油化工建设工程项目施工过程 技术文件规定（SH3543-2007）对单位工程进行划分及统一编号。（2）竣工文件（包括竣工图）编制要求按照石油化工建设工程项目施工 过程技术文件规定（SH3543-2007）的有关要求编制。（3）要保证竣工文件的原始性及真实性，并与工程实际相符。3、竣工文件的编制分工竣工文件编制分工表（表2）。表2竣工文件编制分工表序号竣工文件分类编制负责单位（部门）备 注1可行性研究、任务书建设项目主管部门2设计基础文件勘察设计单位3设计文件设计单位4项目管理文件建设项目主管部门5施工文件施工单位按单位工程组卷6监理文件监理单位按单位工程组卷7无损检测文件无损检测单位按单位工程组卷8工艺设备文件建设项目主管部门设计、施工单位配合完 成9环境保护、职业卫生、消防、 安全设施等专项验收文件建设项目主管部门10生产技术准备、试生产建设项目主管部门 生产单位11财务、器材管理建设项目主管部门4、竣工文件表格顺序排列竣工文件表格主要指交工技术文件的表格部分。所列交工技术文件表格名 称，工程不涉及的不列，其序号依次递补，分类编号不变。交工技术文件由施 工单位组卷，按照石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定(SH3543- 2007)要求的格式附加内封面、外封面、卷内目录、备考表等。(A)附则1、本办法解释权属公司生产技术部。2、本办法自公布之日起实行。产的需要;操作人员配备、生产物资准备、检修能力、规章制度等满足生产的需要；环境保护、劳动安全卫生、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成投 用，各项指标达到国家规范或设计规定的要求，并通过政府主管部门专项验收。竣工文件（含竣工决算）和竣工验收文件按规定汇编完毕。竣工决算审计按有关规定已经完成。2、工程建设（项目）尚未全部达到竣工验收标准，应根据实际情况，作如 下处理：有的建设项目基本符合竣工验收标准，只是零星建设项目未按规定的内 容全部建成，但不影响正常生产，报公司主管部门批准后，亦应办理竣工验收 和移交固定资产手续。对剩余工程应按设计留足投资，限期完成。有的建设项目（如加气站等），投产初期由于原料供应量不足，原料组分 变化等原因，不可能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，报公司主管部 门批准后，应先行办理竣工验收和移交固定资产手续。有的建设项目或单项工程，已形成部分生产能力，或实际上生产方面已 经使用，但近期不能按设计规模全部建成的，应从实际情况出发，缩小规模， 报公司主管部门批准后，对已完成的工程，尽快组织验收，办理移交固定资产 手续。对具备分期建设，分期受益条件的建设项目，部分建成后，只要相应的 辅助设施配套，具备生产合格产品的条件，能够正常生产，报公司主管部门批 准后，应分期分批组织验收，交付生产，同时移交固定资产，不要等整个项目 全部建成后集中一次办理。3、已具备竣工验收标准的建设项目，应及时申请和办理竣工验收。重点工 程项目应在六个月内、一般工程项目应在三个月内完成竣工验收和移交固定资产 手续。如按期竣工验收确有困难，经公司主管部门批准，可以延长期限。4、对于按计划工期提前投产的工程，仍按计划工期进行竣工验收。（四）竣工验收的内容1、工程建设（项目）的竣工验收可分为专项验收和竣工验收。（1）专项验收包括环境保护验收、职业卫生验收、消防验收、安全设施验收、竣工决算审 计和档案验收等六个方面的验收。建设项目主管部门应该按照国家或行业现行法 律、法规及文件的要求，及时办理专项竣工验收手续。环境保护验收建设项目主管部门负责与政府环境保护行政主管部门联系并办理环境保护 专项（预）验收手续。建设项目主管部门按照国家环境保护局令第14号建设项目环境保护设施 竣工验收管理规定的附件格式完成建设项目环境保护设施竣工验收申请报告 的编写后，根据国务院令第253号建设项目环境保护管理条例，自建设项目 投入试生产日起3个月内，向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表 或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门，提交建设项目环境保护设施竣 工验收申请报告和监测报告，申请环境保护设施的竣工验收。试生产期间，建设项目主管部门应及时委托政府环境保护主管部门认可的环 境保护监测站，对建设项目排污情况及清洁生产工艺和环保设施运转效果进行监 测，并取得由环境保护监测站出具的检测报告。建设项目主管部门对环境保护设施验收中提出的问题，要及时整改，并办理 完毕建设项目环境保护设施竣工验收申请报告审批手续。职业卫生验收建设项目主管部门负责与政府卫生行政部门联系并办理劳动安全卫生专项 验收手续。按照卫生部卫法监发2003 135号卫生部关于开展建设项目职业卫生审查 有关问题的通知要求，建设项目主管部门在竣工验收前，应当根据建设项目 职业病危害分类管理办法和职业卫生技术服务机构管理办法的规定，委托 具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价。职业病危 害控制效果评价完成后，由建设项目主管部门向原审批职业病危害预评价报告的 卫生行政部门提出竣工验收申请，填写建设项目职业病防护设施竣工验收申请表申请职业卫生专项竣工验收。职业卫生验收未经有关卫生行政部门批复合格的，建设项目主管部门对验收 中提出的有关改进意见应及时整改，并将整改情况报职业卫生行政管部门争取复 验。消防验收建设项目主管部门负责与政府公安消防机构联系并办理建设项目消防验收 手续。建设项目主管部门应在建设项目消防设施按批准的设计文件建成、试运投产 之前，结合消防自检情况，编写消防设施情况报告，向政府公安消防机构提出验 收申请。建设项目主管部门对消防验收中提出的问题应及时进行整改，并办理完毕消 防验收手续。安全设施验收建设项目主管部门负责与政府安监部门联系并办理建设项目安全设施验收 手续。建设项目主管部门要在工程建设（项目）竣工、试生产运行正常后，安全生 产设施验收前，通过对项目设施、设备、装置的安全状况和管理状况的调查分析， 查找该项目投产后存在的危险、有害因素，确定其危险度，提出合理可行的安全 对策措施及建议,完成安全验收评价，并向政府安监部门提出安全设施验收申请。建设项目主管部门对安全设施验收中提出的问题应及时进行整改，并办理完 毕安全设施验收手续。竣工决算审计公司财务主管部门和审计主管部门负责办理建设项目竣工决算审计。按照公司决算审计要求，公司工程建设项目审计实行分工负责制，即公司投 资的工程建设项目，依据工程项目的重要性、工程规模、投资金额、技术难题等 划分为不同类别，分别组织审计（必要时，审计部可以直接进行审计，或委托其 他审计机构进行审计）。上级审计机构应对下级单位审计机构的工程建设项目竣 工决算审计情况进行监督检查，也可直接组织审计。建设项目主管部门应按照财务部有关规定编制完成建设项目竣工决算，并按 照公司决算审计的要求，于工程建设项目初验结束、正式竣工验收之前，向公司 审计部提出书面审计申请。建设项目主管部门应按照公司审计主管部门规定的期限和要求，提供项目建 设批准文件、设计文件、历次调整概算文件、承包合同及结算文件、建设项目主 管部门自行采购设备、主要材料合同、清单及出入库文件、重大设计变更文件、 自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表、工程竣工决算报表以及其它与财 务收支有关的文件等。并应取得公司审计主管部门出具的审计意见书或下达 的审计决定。档案验收建设项目主管部门应按照公司档案主管部门的要求，编制档案验收报告，向 公司档案主管部门提出验收申请，并办理建设项目档案验收手续。档案验收应与工程验收的初步验收（预验收）和竣工验收两个阶段同步进行, 重点应放在初步验收（预验收）阶段。建设项目主管部门对档案验收中提出的问题应及时整改。（2）竣工验收全部工程施工完成后，由公司或其他有关主管部门组织竣工验收。建设项目 主管部门参与竣工验收分预验收和正式验收两个阶段。各阶段的工作内容如表1 所示。参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致 意见时，应当协商提出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。整 个建设项目进行竣工验收后，建设项目主管部门应迅速办理固定资产交付使用手 续。在进行竣工验收时，已验收过的单项工程可以不再办理验收手续，但应将单 项工程交工验收证书作为最终验收的附件而加以说明。表1竣工验收工作的内容工作阶段工作内容预验收公司主管部 门会同施工 单位、监理单 位、设计单 位、使用单位 及有关部门 组成预验收 组。1、检查、核实竣工项目所有档案文件的完整性、准确性；2、检查项目建设标准，评定质量，对隐患和遗留问题提出处 理意见；3、检查财务帐表是否齐全，数据是否真实，开支是否合理；4、检查试车情况和生产准备情况；5、排除验收中有争议的问题，协调项目与有关方面、部门的 关系；6、督促返工、补做工程的修竣及收尾工程的完工；7、编写竣工验收报告书和移交生产准备情况报告；8、预验收合格后，建设项目主管部门向公司提出验收申请 报告。正式验收由公司或其 他有关主管 部门组成的 验收委员会 王持，施工及 有关单位参 加。1、听取建设项目主管部门对项目建设的工作报告；2、审查竣工项目移交生产使用的各种档案文件；3、察验工程建设情况、评审项目质量，对主要工程部位的施 工质量进行复验、鉴定，对工程设计的先进性、合理性、 经济性进行鉴定和评审；4、审查试车规程，检查投产试车情况；5、核定尾工项目，对遗留问题提出处理意见；6、审查竣工验收报告书，签署“竣工验收鉴定书”，对整个 项目做出总的验收鉴定，对项目动用的可靠性做出结论。预验收：建设项目在正式召开验收会议之前，由建设项目主管部门组织勘 察、设计、施工、监理及使用单位组成验收组进行预验收。可请一些由经验的专 家参加，必要时，也可请主管部门的公司领导参加。检查各项工作是否达到了验 收的要求，对各项文件认真审查，这是验收的一个重要环节。经过初步验收，找 出不足之处，进行整改。然后由建设项目主管部门向公司提出竣工验收申请报告。正式验收：公司接到正式竣工验收申报和竣工验收报告书后，经审查符合 验收条件时，要及时安排组织验收,组成有关专家、部门代表参加的验收委员会，并在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单书面通知负责 监督该工程的工程质量监督机构，届时，对竣工验收报告书分专业进行认真 审查，查验工程建设情况，然后提出竣工验收鉴定书。3、竣工验收中遗留问题的处理。对于一个工程建设(项目)，在竣工验收时， 一般不可能什么问题都已处理干净，不留尾巴。即使已达到竣工验收标准、办理 了验收和移交固定资产手续的投资项目，可能还存在某些影响生产和使用的遗留 问题。根据国家关于建设项目竣工验收的有关规定，不合格的工程不予验收，对 遗留问题应提出具体解决意见，限期落实完成。常见的遗留问题有以下几个方面:(1)遗留的尾工属于承包合同范围内的遗留尾工，要求承包商在限定的时间内扫尾完成。属于承包合同之外的工程少量尾工，建设项目主管部门可以划给生产单 位包干实施。分期建设分期投产的建设项目，前一期工程验收时遗留的少量尾工，可 以在建设后一期工程时一并组织实施。(2)协作配套项目投产后原材料等外部条件不落实或发生变化，验收交付使用后由建设项 目主管部门和有关主管部门抓紧解决。由于建设成本高，验收投产后要发生亏损的工业项目，仍应按时组织验 收。交付生产后，建设项目主管部门应抓好经营管理，提高生产技术水平，采 取增收节支等措施，解决亏损问题。(3)工艺技术和设备缺陷对于工艺技术有问题、设备有缺陷的项目，除应追究有关方的经济责任和索 赔外，可根据不同情况区别对待：经过投料试车考核，证明设备性能确实达不到设计能力的项目，在索赔之 后征得原批准单位同意，可在验收中根据实际情况重新核定设计能力。经主管部门审查同意，继续作为投资项目调整、攻关，以期达到预期生产能力，或另行调整用途。(4)专项验收项目涉及环境保护、职业卫生、消防、安全设施、竣工决算审计、档案等专项验 收的不符合项，要严格按照有关专项验收要求整改落实。(五)竣工验收的准备1、竣工验收准备工作应与工程建设同步建设项目从立项开始时，竣工验收准备工作实际上就开始了。为了做好竣工 验收工作，要求参与工程建设的建设、设计、施工、生产、监理、监督、无损检 测单位十分重视竣工验收准备工作，做到竣工验收准备工作与工程建设同步进行, 包括：在建设项目前期工作期间，收集和积累项目建议书、可行性研究报告、初 步设计及有关批准文件；在建设项目开工前，建设项目主管部门要负责组织设计、施工、器材设备 采购、生产和监理单位完成单位工程的划分，统一工程编号，统一交工技术文件 的内容和格式，明确试生产考核的内容和格式；并对项目管理、勘察设计、生产 准备及试运行考核、施工、无损检测、器材设备采购、监理等单项总结的内容、 对竣工图的编制等提出要求；在工程建设过程中，建设、勘察设计、器材设备采购、施工、生产、监理、 无损检测单位要严格按照国家和公司关于竣工验收的有关规定，按照石油化工 建设工程项目施工过程技术文件规定(SH3543-2007)和建设项目主管部门在 开工前的统一要求，认真做好工程管理文件、交工技术文件、投料试车及试生产 考核文件的积累归档，确保竣工文件的原始性、真实性、准确性、科学性和系统 性，做到与工程建设同步，为建设项目竣工验收打下基础；在建设项目投产后，建设、设计、施工、生产、设备器材采购、监理、无 损检测单位要严格按照国家和公司竣工验收有关规定，做好竣工验收准备工作。2、建设项目主管部门的准备工作(1)在项目前期工作中的准备工作：负责收集、积累建设项目建议书、可行性研究报告及批准文件等前期工作文 件。（2）在建设项目开工前的准备工作：负责收集、积累建设项目勘察设计、初步设计及批准文件等勘察设计文 件；负责组织划分好单位工程。并对单项工程、单位工程进行统一编号，作 为建设项目进行计划统计、工程管理、器材设备供应管理、工程结算、竣工决 算及竣工文件编制的基础；负责对竣工文件的编制做出统一要求，使勘察设计、监理、施工、无损 检测、器材设备采购单位从开工时就注意积累竣工文件，在保证真实性的基础 上确保原始性；负责明确各单位承担的竣工文件编辑任务、责任以及完成的时间等，并 对完成情况进行检查。（3）在工程建设过程中的准备工作：负责及时做好工程管理文件的整理、汇编、归档工作；检查、指导施工单位及时做好交工技术文件的收集、整理、编制工作；检查、指导施工单位、设计单位及时修改、绘制竣工图；检查、指导生产单位及时做好生产准备、投料试车、生产考核以及文件的 积累和整理工作。检查、指导无损检测单位及时做好无损检测文件的积累和整理工作。检查、指导监理单位及时做好监理文件的积累和整理工作。（4）在建设项目投产后，召开竣工验收会议以前的准备工作：竣工文件编制归档a.完成项目批准文件及其它有关重要文件的汇编；b.检查、督促勘察设计、施工单位及有关单位汇编施工文件，并编制竣工图;