上市公司治理的自查报告.docx

上市公司治理的自查报告 一、特殊提示：公司治理方面存在的有待改良的问题 自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国*、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进展了仔细自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面缺乏，需要连续完善。 （一）董事会特地委员会运作需要提高。依据上市公司治理准则的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作阅历有待积存，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需根据最新的法规要求，对公司制度进展增补完善。 （三）公司的鼓励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权鼓励机制，以充分提高治理层的积极性。 （四）公司在资本市场上的创新不够。始终以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探究学习积极提高。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够根据公司法、证券法、工作总结公司章程等规定标准运作，在法人治理构造、信息披露、投资者关系治理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广阔投资者的认同，其主要表达在： （一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。 （1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营力量； （2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资治理做到完全独立，公司高级治理人员专职在公司工作并*酬劳，不存在双重任职； （3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、帮助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，全部权清楚； （4）机构方面：公司机构设置是依据上市公司标准要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系； （5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，依据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务治理制度，热门思想汇报实行严格的独立核算，独立进展财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。 （二）三会制度健全,运作标准。 公司建立完善了三会（股东大会、董事会、监事会）运作的系列制度，并按相关制度标准运作。 （1）关于股东与股东大会：公司能够确保全部股东、特殊是中小股东享有公平地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规章，严格根据股东大会规章的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公正合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于董事与董事会：公司严格根据公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规章，董事能够以仔细负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。 （3）关于监事与监事会：公司监事会严格执行公司法和公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规章，监事能够仔细履行职责。 （三）信息披露公开、透亮。 公司严格按中国*、深圳证券交易全部关规定进展了信息披露，积极地爱护投资者特殊是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格根据股票上市规章等法律法规的有关规定，真实、精确、完整、准时的披露有关信息。