IPO尽职调查清单模版.docx

IPO尽职调查清单xx并各位：大家好！经历了中秋节、国庆节假期，后续工作需紧锣密鼓的开展（节假日中仍然加班工作的相关人员也辛苦了），xx上市前各项工作都在推进之中，现将截至本周各项重点工作的进展发给大家，请各方继续努力，我们会根据完成情况进行删减，并就各阶段工作情况陆续增添，如有问题，随时和我们联系，谢谢！附件：xx上市所涉事项及时间表 注：如无特别说明，所需资料包含合并报表范围内所有主体，即包含母公司、子公司、分公司工作事项要求提供时间责任人（备注）一、公司基本情况 10月13日*公司已完成四家子公司的少数股东权益的收购，下一步继续落实对子公司注册资本的实缴。另天津子公司需提供工商抵挡和相关财务资料，随后办理注销手续。*确定需注销分公司实施方案,按照律师确定方案执行，9日财务部8名人员分赴八个需注销的分公司同步办理，联系当地中介协助快速办理。1-1子公司全套工商底档（工商局打印版，并提供双面复印件）尚缺天津子公司分公司全套工商底档（工商局打印版）、营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、开户许可证、征信代码证、办公场所租赁合同、分公司所在地诉讼事项查询已提供部分，尚需补充提供劳动保障部门审核及职工代表会讨论通过的职工安置方案向xx公司董事会或总经理办公会通过的同意进行改制的相关文件；xx公司向主管部门提交的关于企业改制的申请报告xx公司关于改制事项召开的历次职工代表大会相关文件（包含会议通知、记录、决议、审议的议案或讨论的事项附件等）职工安置方案实施结果的相关材料（如补偿安置费发放、签收、领取的凭证等）xx公司清产核资的立项文件及主管部门对评估审计结果的确认文件xx公司改制前的员工名册-目前提供的为44人，根据福田区政府发给深圳市工商局的公函，请说明公司当时有43名员工要求持股，最后为何只有28人参与？1-22015年10月16日公司设立以来历次的验资报告（同时提供原件及双面复印件，下同）尚缺初次设立出资的验资报告子公司设立以来历次的验资报告 待子公司实缴出资后出具验资报告后提供公司设立以来资产评估报告 尚缺初次设立出资的实物资产出资评估报告公司的银行版企业信用报告请补充打印临夏市xx建材家居商贸城有限责任公司和贺州市嘉龙房地产开发有限责任公司的工商底档和对方联系尽快打印工商底档子公司的银行版企业信用报告未提供1-32015年10月15日与公司确定职能部门结构后再行完善职责说明各管理职能部门的职责说明未提供1-4公司股东情况2015年10月16日与张总沟通，尽快安排人员赴湖南递交报表，解除张总法人资格锁定问题。公司法人张伟文法定代表人资格锁定公司法人股东的银行版企业信用报告关于原股东xx实业发展总公司2015年10月16日与工商局沟通，讨论拟通过完善注销程序或恢复原法人资格再更换法定代表人的形式解决张总任法定代表人被吊销的不良影响。1-5近三年一期的诉讼情况统计表2015年10月16日*讨论解决方案通过目前已搜集的资料找到当时案件的诉讼代理律师，索取相关诉讼案件最新的资料和最终结案通知书等相关文件。 未决诉讼统计（包含原告、被告、诉讼事项、标的金额、最新进展情况等）分公司诉讼事项统计2015年10月16日*分公司的通过安排当地分公司人员走访分公司注册地基层法院和当地中院，核查诉讼信息。1-6关于公司负面信息的处理xx公司原员工朱跃龙关于改制上访的情况说明及最终处理结果，如有其它类似情况，请一并予以说明2015年10月16日与周总沟通，联系公关公司协助处理不良信息。其他请公司处理的网上负面报道新闻或信息-广西分公司李某某行贿100万。二、业务与技术情况2-1分类参考同行业上市公司：收入分类不宜太多，各类的收入成本要配比且与同行业可比目前分类为：设计、公共装饰、家装近三年及一期公司营业收入构成情况统计表（包括不限于工装、家装、设计等）未提供近三年及一期公司营业成本构成情况统计表（包括不限于工装、家装、设计等）未提供营业成本分材料类别成本统计表（可参考泥水材料类、木制作材料类、电气材料类、油漆材料类、墙纸地毯布艺类、给排水材料类、电焊材料类、玻璃制品类、家具装饰品类等，也可以根据自身情况分类）未提供2-2近三年及一期公司前十大客户销售金额统计表（含销售额、期末应收账款、收入类型、当期占比）； 未提供近三年及一期公司前十大供应商采购金额统计表（含采购额、期末应付账款、采购材料类型、当期占比）未提供2-32015年10月16日采购付款业务各期一笔穿行测试（涉及和贯穿整个业务链条，包括不限于业务合同、审批流程、记账凭证、银行收付单据等）；未提供销售收款业务各期一笔穿行测试（涉及和贯穿整个业务链条，包括不限于业务合同、审批流程、记账凭证、银行收付单据等）未提供2-42015年10月16日广银大厦的已取得，最新的办公室尚未取得，其他分公司相关租赁合同待和其他要求资料一并提供。公司作为承租人和出租人的租赁合同及承租房产的相关产权证件（房产证及土地使用权证）；各子公司作为承租人和出租人的租赁合同及承租房产的相关产权证件（房产证及土地使用权证）；未提供各分公司作为承租人和出租人的租赁合同及承租房产的相关产权证件（房产证及土地使用权证）未提供2-52015年10月16日重要：可能影响发行条件。分公司也需去当地开具守法证明，可在相应主管部门查询违法违规情况。目前了解，仅有税务部门的滞纳金公司2012年至今是否存在因安全生产、环境保护、产品质量、虚假宣传等方面的问题被相关部门处罚，若存在，请提供相关处罚文件、支付罚款的记账凭证、银行付款回单及该事项的相关说明；目前了解没有，待进一步调查各子公司2012年至今是否存在因安全生产、环境保护、产品质量、虚假宣传等方面的问题被相关部门处罚，若存在，请提供相关处罚文件、支付罚款的记账凭证、银行付款回单及该事项的相关说明目前了解没有，待进一步调查三、同业竞争及关联交易2015年10月10日初步判断不存在同业竞争和关联交易，拿到资料后继续核查。3-1公司控股股东投资其他企业情况的各项证件及公司章程初步判断没有，报告期内是否存在其他？5%以上股东投资其他企业情况的各项证件及公司章程未提供若与公司存在关联交易，则提供2012年度、2013年度、2014年度及2015年至今与公司具体的交易金额、以及占同类别交易金额的比例。初步判断不存在3-22015年10月10日初步判断问题不大，待确定董监高人选后提供 公司高级管理人员是否存在在关联方单位（主要为公司控股股东、实际控制人投资设立的其他企业）任职、领取薪酬的情况说明。未提供四、董、监、高及核心技术人员的基本情况2015年10月10日股改之后的董监高人选需要尽快确定，提前发送简历给券商和律师，确保任职资格没有问题。同时要求确定后的董监高人员尽快完成问卷调查。4-1提供预备股份公司董、监、高及核心技术人员的个人简历、在公司直接和间接持股情况、主要亲属在公司的任职情况、对外投资情况未提供董监高人员最近三年一期变动情况说明未提供完成董、监、高及核心技术人员及关联法人的问卷未提供4-2列表说明公司董、监、高及核心技术人员2012年度、2013年度、2014年度、2015年直接从公司领取薪酬情况（类别、姓名、职务、税前薪酬）2015年10月16日确定人选后提供五、财务会计分析5-1企业需提供完整版的三年一期的母子公司、分公司的银行对账单，协助会计师完成银行函证工作，同时提供可发函的往来明细，分批发往来的询证函。公司2012年度、2013年度梳理后报表。未提供子公司2012年度、2013年度梳理后报表。未提供公司2014年度及2015年1-8月 梳理后报表未提供子公司2014年度及2015年1-8月 梳理后报表未提供5-2公司2012年度、2013年度、2014年度的所得税汇算清缴报告未提供子公司2012年度、2013年度、2014年度的所得税汇算清缴报告未提供分公司2012年度、2013年度、2014年度的所得税汇算清缴报告未提供公司2015年1-6月份的所得税预缴申报表未提供子公司2015年1-6月份的所得税预缴申报表未提供分公司2015年1-6月份的所得税预缴申报表未提供公司2012-2015年8月的增值税、营业税纳税申报表； 未提供子公司2012-2015年8月的增值税、营业税纳税申报表；未提供分公司2012-2015年8月的增值税、营业税纳税申报表；未提供公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件未提供5-3公司及分、子公司2012年度、2013年度、2014年度及2015年至今是否存在被税务部门处罚，若存在，请提供相关处罚文件、支付罚款的记账凭证、银行付款回单及该事项的相关说明；未提供提供合同统计表；对大连xx的担保要在10月底之前清理或置换近三年一期的销售合同清单未提供1000万以上销售合同未提供近三年一期的采购合同清单未提供近三年一期借款合同未提供近三年一期担保合同未提供近三年一期对外投资合同未提供注：公司提供的上述文件、请做好复印件或电子档以及清单备份