代销非公募产品相关说明函模板.docx

说明函为开展XXX产品申请在光大证券代销，我司对相关情况做如下承诺、说明：一、公司概况二、无违规说明从 年 月 日成立至今, 本公司不存在重大未决诉事项，没有重大违法、违规行为。三、关于合格投资者界定的说明（私募管理人自主发行无需提供，借通道发行并以100万为合格投资者界定标准的产品需提供，信托公司及保险资管产品无需提供）根据基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法第十二条，“为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。”XXX产品合同对于合格投资者的界定为：签订本合同并依据本合同委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币（不含认购费），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。中国证监会另有规定的，从其规定。四、对母子结构产品的承诺（母子结构的产品需提供）作为“XXX产品”的管理人，本公司承诺：1、“XXX产品”将遵守私募投资基金监督管理暂行办法等相关办法的要求，履行合格投资者要求，不变相降低合格投资者认定资格标准。2、“XXX产品”将遵守私募投资基金监督管理暂行办法等相关办法的要求，不通过设立多个产品，以“名为多个产品、实为同一标的”等方式，使产品穿透核查后的合格投资者数量变相突破200人限制。五、对投资顾问资质的承诺（有投顾的产品需提供）（一）信托公司作为管理人作为“XXX产品”的管理人，本公司承诺已对如下监管要求事项进行复核：1、该产品的投资顾问XXXXX公司在中国证券投资基金业协会登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录。2、该产品的投资顾问XXXXX公司具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从业记录。（二）基金公司、基金子公司、其他券商资管、期货资管作为管理人 作为“XXX产品”的管理人，本公司严格遵守证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（下称暂行规定）的有关规定，委托符合暂行规定要求的XXX公司为XXX产品的投资顾问，并符合以下规范性要求：一、本公司委托符合暂行规定要求的第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。一对多（集合）资产管理计划委托人，不得通过发出投资建议或投资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作，符合法定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资建议的第三方机构除外。二、本公司制定第三方机构遴选机制和流程、风险管控机制、利益冲突防范机制，相关制度流程应当经公司审议通过后存档备查。三、本公司对拟聘请的第三方机构进行尽职调查，要求其提供符合暂行规定第十四条第（八）项规定的资质证明文件，并在设立资产管理计划时将尽职调查报告、资质证明文件等材料向中国证券投资基金业协会（下称协会）进行备案。拟聘请的第三方机构为私募证券投资基金管理人的，应当已加入协会，成为普通会员或观察会员。私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资建议服务。四、本公司严格按照暂行规定及内部制度流程选聘第三方机构，签订委托协议，披露第三方机构相关信息，清晰约定彼此权利义务。委托协议向协会进行备案。五、本公司妥善保管第三方机构出具的投资建议及相关文件，不得隐匿、伪造、篡改或者违规销毁。六、对产品跟投情况的说明（除了私募基金管理人评级达到AAAA及以上或机构准入评分达到80分以上的，或已在我司有存续产品，且产品运行正常的，其他私募基金管理人均需提供）作为“XXX产品”的管理人，本公司确保：本公司 / 本公司的关联机构 / 本公司的关联个人 / 本公司的股东将以自有资金认购“XXX产品”比例不低于5%或500万元，且在产品终止之前不退出。XXX公司XXXX年X月X日