公共经济学要点归纳经济经济学_经济-经济学.pdf

1效率的含义 1)帕累托最优（效率）vs.帕累托改善(改进)帕累托（Vifredo Pareto 1848 1923）在经济学中，效率一般指帕累托效率。帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。帕累托改善（Pareto improvement），指可以通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。2、公共产品 1.公共产品主要由公共部门提供，原因是私人不能有效提供，而非私人绝对不能或不愿提供公共产品。2.公共产品最优提供的庇古模型说明，公共产品的提供带给个人的边际效用，应该等于纳税带给他的负边际效用。3.鲍温模型指出，私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线横向相加的结果，而公共产品的社会需求曲线是个人需求曲线纵向相加的结果。4.萨缪尔森模型给出了公共产品提供的最优条件，即个人对公共产品的消费的边际替代率之和，等于公共产品生产的边际转换率。3公共选择论的发展 1）公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。（现在，也有人用“政治经济学（political economy）”来取代“公共选择论”。例如，Rosen（2005）就是一例。）公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是因为研究方法独特性而区别于政治学的。公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理论。2）数学家：孔多塞 经济学家：布坎南（James M.Buchanan，1919），1986 年诺贝尔经济学奖得主。塔洛克 公共选择论研究方法论三要素：（1）方法论上的个人主义（2）经济人（3）交易政治 这是布坎南在诺贝尔经济学奖颁奖典礼上致辞的主要内容，布坎南同时将这些看法和维克塞尔的贡献联系起来 4.直接民主制下的公共选择 直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。1一致同意规则（一致性规则）（unanimity rule）1）所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同意”包括不反对/弃权。2）一致同意规则的特点：A.帕累托改善的选择 B.参与者平等的选择 C.避免“搭便车”行为 D.交易成本高 3）“近似一致同意”(见图 3-2)2多数同意规则（majority voting rules）1)所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。集体行动，多数人同意，可以是 12 以上同意，也可以是 23 以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是 23，也可以是 34，45，56在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。2)多数同意规则的特点：A.部分人利益受损 B.“多数人专政”现象 C.少数人不热心参与 D.相对容易作出决策 E.可能的多种选择结果 F.无法表达个人选择的偏好程度 G.可能存在投票交易 DED+E图3-2 一致同意与多数同意的效率预期成本委员会人数ONK在现实中，多数同意规则经常被采用。多数同意规则会影响到少数人的利益，但少数人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那么又该如何解决问题呢 3投票悖论 三个人 1、2 和 3，就 A、B 和 C 三种方案进行两两投票。投票悖论与投票均衡（见图 3-3）投票悖论（见图 3-4）的出现：“枪打出头鸟”；“好戏在后头”投票悖论：阿罗不可能定理 阿罗（1972 年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体决策规则应该符合以下标准：（1）帕累托最优 如果人人都偏好某种选择 X，而非其他选择 Y，那么，集体选择过程则应该选择 X，而非 Y。（2）非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不存在专制君主和希特勒。（3）无约束域 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能力达成集体决策。（4）理性 集体选择过程是理性的：首先，通过陈述 X 比 Y 更受偏爱，或者 Y 比 X 更受偏爱，或者 X 和 Y 是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特点。传递性是指如果某人对三种方案 X、Y 和 Z 之间进行选择，如果他认为 X 比 Y 好，Y 比 Z 好，那么他一定认为 X 比 Z 好。（5）无关备选方案的独立性 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案 X 和 Y 的排序，而与其他备选方案 Z 无关。总的来看，这些假定是相当合理的。它们的基本点是强调社会的选择机制应合乎逻辑，并尊重个人偏好。阿罗据此证明，一般无法找到一个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出前后一致的决策。4单峰定理和中间投票人定理（1）单峰定理：解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak，又译作“极值”）。如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。（2）中间投票人定理 1)解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。2)如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，都能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定类型的投票者。当所有投票人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位置。3)中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人ABACCBCBAAACCBB图 34 投票悖论（1）（2）（3）ABACCBCCACACCBC图 3-3 投票均衡（1）（2）（3）ABC效 用123图 3-5a 单 峰 偏 好效用ABC1图34b 双峰偏好源的重新配置达到使至少一个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果帕累托改善指可以通过资源的重新配置达到使至少一个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差的结果帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能公优提供的庇古模型说明公共产品的提供带给个人的边际效用应该等于纳税带给他的负边际效用鲍温模型指出私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线横向相加的结果而公共产品的社会需求曲线是个人需求曲线纵向相加的结果萨缪尔公共选择论的发展公共选择又称集体选择公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论现在也有人用政治经济学来取代公共选择论例如就是一例公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别它是因为研究方法独特性而区的方案获胜。5寻租 1）“租（金）”，又称“经济租（金）”，在经济学中，其原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的使用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利（profit-seeking）”。“寻利”是正常的市场竞争机制的表现，其作用是降低成本和开发新产品。该活动的特征，是追求新增社会经济利益，因而会增加社会福利。2）寻租的特点主要有：A.间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。一是直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。B.导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。C.政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。D.寻租活动有合法与非法之分。E.企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。F.行贿和走私就属于非法的寻租活动。3）寻租活动的三个层次：布坎南以城市出租车行业管制为例对此进行了说明。A.第一个层次是：政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。牌照管制带来了第一个层次的寻租活动。B.第二个层次是：既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位就形成了第二个层次的寻租活动。C.第三个层次的寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次的寻租活动。寻租的定义和特点 广义的寻租活动,是指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动,或者说是指那种维护既得的经济利益,或是对既得经济利益进行再分配的非生产性活动；狭义的寻租活动,总是和行政审批以及官员拍板等联系在一起.。（1）间接造成了经济资源配置的扭曲，组织了更有效的生产方式的实施；（2）直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。（3）导致其他层次的寻租活动或“避租”活动；（4）政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和经历反击 6、市场失灵表现在哪些方面？1)市场不提供或只提供数量极少的公共物品 2）外部效应 3）垄断导致竞争失效 4）不完善的市场 5）信息不完全 6）优值品、劣值品 7）失业/通货膨胀和经济失衡 7、政府失灵的含义及表现？政府失灵：只要政府干预超过一定阈限、程度和自身的承载能力，它不仅不能弥补市场缺陷，而且还会造成新的市场功能障碍，形成新的政策性市场扭曲，致使经济境况更为恶劣，反而降低了社会效益。这种现象便是政府失灵。政府失灵的表现:1.公共政策失效 2.公共产品（官僚机构）的低效率 3.内部性与政府部门的自我扩张冲动 4.寻租及腐败现象 8、基尼系数与洛伦茨曲线的关系 1922 意大利经济学家基尼，根据洛伦茨曲线找出的判断分配平等程度的指标。其经济含义是：在一个国家全010.5图37 空间竞争模型源的重新配置达到使至少一个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果帕累托改善指可以通过资源的重新配置达到使至少一个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差的结果帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能公优提供的庇古模型说明公共产品的提供带给个人的边际效用应该等于纳税带给他的负边际效用鲍温模型指出私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线横向相加的结果而公共产品的社会需求曲线是个人需求曲线纵向相加的结果萨缪尔公共选择论的发展公共选择又称集体选择公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论现在也有人用政治经济学来取代公共选择论例如就是一例公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别它是因为研究方法独特性而区部的居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的比重。如果基尼系数为零，表示收入分配完全平等；如果系数为 1，收入分配绝对不平等。收入分配越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越是趋向不平等，洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。如果个人所得税能使收入均等化，那么，基尼系数即会变小 9、单峰定理与中间投票人定理的内容 单峰定理是指，如果所有选民的偏好都是单峰的，那么投票悖论就不会出现。中间投票人定理是指，如果所有投票人的偏好都是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。10、灯塔和渔民 答：灯塔一建成，对岛上的每一个渔民都可带来益处，每个渔民都可享用它所提供的效用，效用具有非可分割性；任何一个渔民对灯塔效用的享用不会排斥、妨碍其他渔民的同时享用，也不会因此减少其他渔民享用的数量和质量，它的消费具有非竞争性；同时，即使有个别渔民不参加灯塔建造或不为之承担费用，他照样可享受灯塔导航的益处。没有办法因其未为此出力或出资而不准他享受灯塔的效用，它的受益具有非排他性。可见灯塔是一种公共物品或服务。采取什么方式才能建设起来？三种方式：一是由私人即某一渔民出资建造。这点不行，因为任何渔民不能出了资，而向享用灯塔导航效用的渔民收费，或禁止不肯缴费的渔民在灯塔附近航行。他做不到这一点。二是组织渔民共同去干。就是所有渔民在一起，一起制定建造计划，并确定每一个人应分摊的工作和费用。这样要满足 2 个条件：1.参与灯塔建造的渔民们有权强迫不肯合作的人离开这个岛屿 2.岛上没有不予合作的人存在。显然，这是不可能的。三是由政府出面兴建。政府的介入，前述问题就迎刃而解。政府拥有强迫所辖区的所有成员为类似等他这样的公共物品或服务的建造出资或出力的权利，也可向其所管辖的人民征税，用来提供类似灯塔这样的公共物品或服务。就是说。政府一方面可以通过征税取得灯塔建造资金，另一方面可以将灯塔建造纳入政府支出，从而以公共财政手段提供类似灯塔这样的公共物品或服务，实现社会资源在私人物品或服务和公共物品或服务之间的有效配置。源的重新配置达到使至少一个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果帕累托改善指可以通过资源的重新配置达到使至少一个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差的结果帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能公优提供的庇古模型说明公共产品的提供带给个人的边际效用应该等于纳税带给他的负边际效用鲍温模型指出私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线横向相加的结果而公共产品的社会需求曲线是个人需求曲线纵向相加的结果萨缪尔公共选择论的发展公共选择又称集体选择公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论现在也有人用政治经济学来取代公共选择论例如就是一例公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别它是因为研究方法独特性而区