基金管理有限公司合规教育管理办法.doc

X基金管理有限公司合规教育管理办法第一章 总 则第一条 为了加强公司合规教育工作，促进合规教育工作的有序开展，根据法律法规、自律规则、监管要求和公司相关规定，制定本办法。第二条 合规教育的内容包括法律法规、自律规则、监管要求、公司内控制度，以及公司合规文化、理念等。第三条 公司持续通过多种形式的合规教育活动，强化公司员工的合规意识，营造良好的合规文化和内控环境，达到人人自觉遵规守法，保障公司合规经营。第四条 公司全体员工均有接受合规教育的义务。第二章 合规教育的组织第五条 公司合规教育工作由督察长统一负责，监察稽核部归口管理。第六条 督察长履行下列合规教育职责：（一）统一指导、协调公司合规教育工作；（二）确定合规教育的计划和内容；（三）对拟任基金经理/投资经理、部门负责人等重要岗位的员工进行履职前合规谈话；（四）与公司合规教育工作相关的其他领导职责。第七条 监察稽核部履行下列合规教育职责：（一）负责公司合规教育工作的具体组织、实施；（二）对新任基金经理助理/投资经理助理、研究员和交易员进行履职前合规谈话；（三）与公司合规教育工作相关的其他具体职责。第八条 各部门负责人及公司分管领导对所管理的员工的合规教育具有组织领导职责。第三章 合规教育的实施第九条 合规教育通过合规培训、合规宣导和合规谈话等形式进行。第十条 合规培训可采取集中培训、邮件培训及公司OA系统培训等多种方式。第十一条 在公司OA系统开设培训考试专栏，由监察稽核部统一发布和及时更新有关培训信息、培训资料等文档。第十二条 在培训项目组织实施过程中，监察稽核部应按以下工作程序进行：（一）制订培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间、考核方式等事项；（二）针对具体培训项目制订培训实施方案，安排教务和会务，落实课程内容、师资选择、场所安排等事项；（三）根据需要对培训对象的学习效果进行考核，考核可采取闭卷或开卷方式；（四）听取培训对象对培训活动的评价、意见和建议；（五）对参加培训人员的培训时间、内容、考核结果等有关信息进行统计，在培训项目结束后15个工作日内记入员工合规档案。第十三条 合规宣导可采取横幅、海报、标语等多种方式进行。第四章 附 则第十四条 本制度由总裁办公会负责解释。第十五条 本制度自发布之日起施行。3