私募股权投资基金管理公司合格投资者内部审核流程模版.docx

xx投资管理有限公司合格投资者内部审核流程第一条 为规范xx投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资者审核流程，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募基金管理暂行条例及其他相关业务规则，制定本制度。  第二条 公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本制度。  第三条 本制度的合格投资者包括普通合格投资者和特殊合格投资者。第四条 普通合格投资者应当符合下列条件：1、具备相应风险识别能力和风险承担能力；2、净资产不低于1000万元的单位，或金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；3、投资于单只私募基金的金额不低于100万元。第五条 特殊合格投资者应当符合下列条件：1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4、中国证监会规定的其他投资者。第六条 公司应设立专门的合格投资者审核小组，分别对普通合格投资者和特殊合格投资者是否满足相关条件进行审核。第七条 对于普通合格投资者应当进行如下审核：1、要求投资者填写“投资者风险测试问卷”和“投资者个人风险承受能力调查问卷”，并根据问卷结果评测投资者是否具备与相关产品或服务相匹配的风险识别能力和风险承担能力，并向投资者告知评测结果。2、要求投资者提供公司财务报表、银卡对账单、银行存款证明、个人收入证明、纳税证明等资料，以证明投资者符合各项资产和收入指标。公司应当要求投资者提供相关资料的原件，并留存复印件，放入投资者个人档案中。3、投资者通过相应风险识别能力和风险承担能力测评，并提供了合格的资产和收入证明后，方可投资相关产品。公司应当与投资者签署相关产品或服务合同，明确单只基金投资额度不得低于100万元。第八条 对于特殊合格投资者的审核，公司应当要求该投资者提供符合法律规定的证明文件原件，并将复印件留存备档。特殊合格投资者的投资额度不受100万元的限制。第九条 公司合格投资者审核部门应当与销售部门相分离，各自对立，合格投资者审核小组归属公司风险控制部门管理，审核小组应当将投资者审核情况及时上报公司风险控制部门。第十条 公司如发现存在不符合合格投资者条件的投资者参与公司产品或服务投资的，应当立即对事件进行核实，要求该投资者进行情况说明，明确原因，如该投资者确实不符合要求的，应当及时告知其终止相关产品或服务的投资。第十一条 公司产品销售部门应当配合审核小组对投资者进行严格审核，并进行投资者教育，不得协助投资者骗取审核资质，如有违反者应当承担相关责任。第十二条 本制度由公司风险控制部负责制定、解释和修改，由执行董事审核通过后下发。第十三条 本制度自下发之日起生效。第十四条 本制度与法律、法规及公司章程相冲突时，应按照法律、法规及公司章程执行。- 2 -