证券有限责任公司融资融券业务证券资产对账流程模版.docx

证券有限责任公司融资融券业务证券资产对账流程第一章总则第一条为规范公司融资融券相关的登记结算业务运作，明确融资融券业务证券资产的操作，防范结算风险，特制定本流程。第二章证券资产对账流程第二条清算部每日以登记结算公司对账库为依据，通过柜台交易系统、法人清算系统，进行证券资产对账工作。第三条对账结果的处理：(一)若有证券资产对账不平情况，清算部及时将相关事项电话通知融资融券业务部运营管理岗，并将证券资产对账通知单（附件一）通过公司办公平台发送融资融券业务部运营管理岗；(二)融资融券业务部在接到证券资产对账不平通知时，应及时就须调整事项，会同清算部、信息技术部制定调整方案；并由融资融券业务部按调整方案在柜台系统中予以调整，由清算部按调整方案在法人清算系统中予以调整；(三)融资融券业务部运营管理岗每日通过公司办公平台查询对账结果情况，根据证券资产对账通知单的不符记录，将不符原因填入对账结果库的“不符原因”字段中，并在对账结果库的“解决措施”字段中说明解决方案；在解决措施实施完毕后，填写证券资产调账回执（附件一）反馈清算部。第四条若由于柜台系统或法人清算系统出现异常情况导致证券资产对账结果不正确，由公司信息技术部提供技术支持，配合完成证券资产对账工作。第五条年度证券资产对账结果由清算部汇总整理后，通过公司办公平台提交合规部备案。第六条各证券营业部对于证券资产对账工作应予以积极配合。如证券营业部对其客户的证券资产存在疑问，可以通过电话或邮件方式至清算部查询。第三章附则第七条本流程将随市场规则及业务要求的变化适时修订。第八条本流程由清算部负责解释、修订，自发布之日起执行。