发行公司债募集资金专户存储三方监管协议模版.docx

募集资金专户存储三方监管协议甲方：xx租赁有限公司（以下简称“甲方”）地址：x法定代表人：x乙方：xx银行股份有限公司总行营业部（以下简称“乙方”）地址：x法定代表人：x丙方：xx证券股份有限公司（债券受托管理人）（以下简称“丙方”）地址：x法定代表人：x为规范甲方公开发行2016年公司债券（第一期）募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为x，截至20xx年【】月【】日，专户余额为0万元。该专户仅用于xx租赁有限公司公开发行20xx年公司债券（第一期）募集说明书约定的募集资金运用计划的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。二、甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律、法规、规章。三、丙方作为甲方的债券受托管理人，应当依据有关规定指定工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照公司债券发行与交易管理办法、公司债券受托管理人执业行为准则以及xx租赁有限公司公开发行20xx年公司债券（第一期）募集说明书约定的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行受托管理人职责。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权，甲方和乙方应积极配合丙方的调查与查询。四、乙方按月(每月15日之前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。除上述月度对账单外，乙方应当按照丙方要求的时间定期或不定期向其提供对账单及其他相关凭证。五、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。六、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向中国证券业协会、上海证券交易所等机构书面报告。七、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且本期公司债券存续期结束后失效。八、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。九、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于xx的xx仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会xx监管局各报备一份，其余留甲方备用。十一、联系方式：1xx租赁有限公司（甲方）住所：x联系地址：x联系人：x电话：x手机：x传 真：xEmail：x2xx银行股份有限公司总行营业部（乙方）地址：x邮编：x传真：【】联系人：x电话：【】手机：xEmail：x3xx证券股份有限公司（债券受托管理人）（丙方）住所：x联系地址：x法定代表人：x联系人：x联系电话：x（本页以下无正文）（本页无正文，系xx租赁有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集资金专户存储三方监管协议签字盖章页）甲方：xx租赁有限公司（盖章）法定代表人或授权代表：年 月 日 （本页无正文，系xx租赁有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集资金专户存储三方监管协议签字盖章页）乙方：xx银行股份有限公司总行营业部（盖章）法定代表人或授权代表：年 月 日（本页无正文，系xx租赁有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集资金专户存储三方监管协议签字盖章页）丙方：xx证券股份有限公司（盖章）法定代表人或授权代表：年 月 日6