资金监管业务合作协议-适用于通过SPV融入资金、融资租赁资金、发债募集资金等.doc

协议编号：x号“融易管”业务协议（适用于委贷资金、通过SPV融入资金、融资租赁资金、发债募集资金等）甲方1（出资方）：xx国际信托有限公司法定代表人：x通讯地址：x业务联系人：x电话：x传真：x电子邮箱：x甲方2（出资方）：杭州xx投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表：x通讯地址：北x业务联系人：x电话：0x传真：0x电子邮箱：lx甲方3（划款确认方）：xx资产管理有限公司法定代表人：x骥通讯地址：北x业务联系人：x电话：0x传真：01x电子邮箱：xx乙方（抵押人）：泰兴市xx房地产开发有限公司法定代表人：x通讯地址：x业务联系人：x电话：1x传真：x 电子邮箱：x丙方（监管人）：xx银行xx分行负责人（授权代表人）：x通讯地址：x业务联系人：x电话：x传真：/电子邮箱：x甲方1、甲方2及甲方3合称“甲方三方”或“甲方”。共同声明： 1、本协议独立于甲方三方与乙方之间，甲乙双方与其他第三方之间签订的合同、约定或监管要求，上述合同、协议的变更、解除、终止不影响本协议的效力。 2、甲方三方与乙方之间，甲乙双方与其他第三方之间在签订、履行合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对上述合同不承担任何法律责任。甲乙双方各自全权负责法律文书等权益证明的真实性、完整性与合法性的审查，丙方不负责审查。3、丙方对丙方的“融易管”账户资金监管并不是对丙方的付款义务承担任何保证责任，丙方仅对丙方提供的划款指令和划款用途的相关证明文件作表面一致性审查，不对划款用途承担实质性审查义务。 4、甲方承诺并保证资金来源及用途合法，资金在被丙方保管期间，如发生国家法律政策调整或被有权机关查封、冻结、扣划等不能预见情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。 5、甲乙双方所从事的与本协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律规定并给丙方造成损失的，甲方、乙方应对丙方损失承担赔偿责任。 6、除法律法规另有规定之外，甲乙双方均不得采取妨碍、影响托管功能实现的任何行为。 7、因甲方乙方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。 8、甲方乙方有权签署本协议，并已阅读本协议所有条款，且特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲方乙方对本协议条款的含义以及相应的法律后果已经全部通晓并充分理解。甲方1与xxxx城建有限公司（以下简称“xxxx”）于2016年【 】月【 】日签署了xx国际信托有限公司与xxxx城建有限公司之信托贷款合同（合同编号：x），甲方1向xxxx分两期发放金额共计人民币叁亿元整（小写：300,000,000元）的信托贷款（以下简称“信托贷款”）。甲方1与乙方于2016年【 】月【 】日签署了xx国际信托有限公司与泰兴市xx房地产开发有限公司之土地使用权抵押合同（合同编号：x），乙方以其持有的位于xx两地块的土地使用权（以下简称“监管项目”）为甲方1设定抵押。且监管项目的销售收入应全部用于支付xx城建工程款。为保证上述合同顺利进行，甲乙双方自愿委托丙方对乙方的监管项目的销售收入资金提供监管服务。丙方对上述资金进行监管，并按丙方的指令要求进行资金的使用划转，甲方对乙方的监管项目的销售收入资金使用进行监督并行使划款确认权利。双方经协商一致，订立本协议。第一条 监管内容和方式乙方同意对其于丙方开立的监管项目销售回款账户进行监管，监管事项包括但不限于：1、甲乙方同意乙方提供如下账户作为指定监管账户：开户银行：名称：账号：2、乙方保证监管项目的所有租售收入（包括但不限于租金收入、预售款、销售收入、银行按揭款）只能进入该监管账户，并将该监管账户确认为泰兴市所规定的商品房预售监管账户，写入预售许可证及商品房预售合同。乙方不得另设销售回款账户。3、监管账户应预留甲方3印鉴（公章）及乙方支付印鉴（公章，法定代表人名章、财务专用章），资金监管期间，甲方3变更预留印鉴的，乙方及丙方应无条件予以配合。甲方3预留印鉴样本如甲方预留印鉴（格式见本协议附件2）所示。3、监管账户中资金的用途仅限于支付xx城建工程款。4、乙方使用监管账户中资金超过人民币伍佰万元（小写：5,000,000元）的，应向甲方3提交用款申请，经甲方3审查同意后加盖甲方3指定预留印鉴，乙方凭加盖甲方指定预留印鉴的划款确认书（格式见本协议附件3）向丙方申请资金支付。丙方经审核划款确认书中的甲方3指定印鉴与本协议预留印鉴一致，方可按照本协议之相关约定进行支付。5、监管账户不得开通通存通兑、电话银行和网上银行等电子渠道功能。第二条 丙方职责本协议项下丙方承担的监管职责包括：1、开立“融易管”账户；2、保管“融易管”账户资金；3、监督“融易管”账户资金使用情况；4、根据乙方的合规指令进行资金划转，如乙方使用监管账户中资金超过人民币伍佰万元（小写：5,000,000元）的，应按照本协议第一条之约定取得甲方3之书面同意；5、不得为乙方开立的监管账户开通通存通兑功能、开设电话银行及网银功能。第三条 开立“融易管”账户1、乙方指定已在丙方开立的指定监管账户作为“融易管”账户存放拟监管的资金：账户户名：开户行：账号：该账户只能用于本协议项下监管项目资金的保管和清算，不能存放乙方的其它资金。2、丙方承担的监管责任以丙方“融易管”账户实际到账资金金额为限。乙方按本协议约定使用“融易管”账户资金时，授权丙方按本协议的约定进行支付。监管期间对“融易管”账户资金按中国人民银行公布的活期存款利率标准计息。_利率计息，利息收入计入上述“融易管”账户。在本协议生效且丙方对上述监管账户进行监管后，丙方在签署有效的划款申请书（格式见本协议附件4）之前，乙方不具有对“融易管”账户资金的使用权。但本协议另有约定的除外。第四条 划款指令授权乙方应在资金支付指令授权书（格式见本协议附件1）的预留支付印鉴（乙方的公章、法定代表人名章、财务专用章），该资金支付指令授权书应为本协议的附件。划款申请书、协议解除通知书、协议终止通知书等与“融易管”账户资金监管事项相关的文件所使用的乙方印鉴均应与此预留印鉴保持一致。按照本协议第一之约定，乙方要求超过人民币伍佰万元（小写：5,000,000元）的支出款项，丙方均应核实甲方3出具的划款确认书（格式见本协议附件3）。第五条 资金管理一、监管资金的存入乙方应按照本协议之约定，将监管项目全部销售回款资金划入“融易管”账户。二、监管资金的使用乙方的支付申请，选择如下第2方式进行： 1. 使用转账凭证原件。转账凭证原件应由专人当面递送或经邮递信函方式以原件递送，转账凭证原件到达生效。2. 使用划款申请书（格式见本协议附件4）的传真件或扫描件。丙方应通过电话与本协议约定的甲方3业务联系人、乙方业务联系人联系，对划款申请书的要素进行确认，划款申请书的原件应于三个工作日内补发给丙方。原件与传真件不一致的，以传真件或扫描件为准。划款申请书应通过本协议约定的传真号或者邮箱进行发送。通过其他传真号或者邮箱发送的，丙方拒绝支付。乙方应向丙方提交资金用途符合主合同要求的相关证明文件。丙方进行形式审核后，根据乙方的支付申请对外支付。资金用途为：支付xx城建工程款相关证明文件为：合同、发票等相关材料乙方对提交给丙方的授权及资料的准确性、真实性、合法性负责。丙方对于依据乙方签署的划款申请书而进行的监管资金划拨及其所涉及的经济活动，均不承担责任。乙方应提前五个工作日通知丙方关于业务联系人变更的信息。三、监管资金的拒付具备下列情形之一的，丙方有权拒绝乙方从“融易管”账户付款的请求：1、乙方提交的资料或证明文件不符合要求；2、划款申请书的签章与乙方预留印鉴不符或付款金额超出“融易管”账户资金余额；3、资金用途不符合本合同约定或监管要求；4、乙方付款金额超过人民币伍佰万元（小写：5,000,000元）但未向丙方提交加盖甲方3指定预留印鉴的划款确认书。丙方拒付形成的一切后果由乙方自行承担。乙方对丙方拒付如有异议，乙方应将划款申请书提交给甲方3审核，甲方3同意支付的，应出具书面回复意见并加盖公章给丙方。第六条 当事人的权利与义务一、甲方的权利与义务1、对于丙方拒付的划款申请书，丙方有异议的，由甲方3出具书面确认文件；2、有权查阅监管账户中的资金进出情况，乙方及丙方应给予完全的配合；3、有权对乙方及其关联公司财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表等）、生产及销售报告等报告进行监督；4、甲方1应按本协议的约定向丙方支付监管业务手续费。二、乙方的权利与义务1、乙方保证所提供的资料的真实性、合法性、有效性、及时性，并承担相应的法律责任；2、乙方应按甲方要求及时向甲方提交生产经营报告，报告内容应包括但不限于生产经营情况、销售情况、资金使用情况等；3、乙方向甲丙方及时报告其重大财务事件及可能对公司正常运营或监管资金的按期回收带来不利影响的其他情况；4、严格、全面履行本协议，资金支付时按照约定向丙方发出划款申请书；5、自行承担其“融易管”账户资金支付产生的一切风险；6、按照专款专用的原则使用监管资金，不得设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍；7、按本协议约定无条件配合甲方3的监督行为；8、全面及时向丙方提交相关资料，接受丙方对监管资金的监督；9、未经甲方3的事先书面同意，乙方不得将本协议有关交易情况向新闻媒体予以公开披露或者发表声明；10、法律法规规定及本协议约定的其他义务。三、丙方的权利与义务（一）按约定监管账户资金，确保“融易管”账户的资金安全；（二）根据本协议约定的合规性指令及监督标准办理资金支付；（三）按本协议约定，及时足额地收取监管费用；（四）法律法规规定及本协议约定的其他义务。第七条监管期限监管期限自本协议生效之日起至xx城建清偿编号为xx的xx国际信托有限公司与xxxx城建有限公司之信托贷款合同及相关补充协议（如有）项下全部款项之日止。甲方3可决定缩短或延长监管期限。第八条监管收费经协商，甲方应按下列第1项规定的标准以人民币向丙方支付监管费：1、“融易管”账户监管费为人民币贰万元整（小写：20,000元），由甲方1在2016年12月20日后十个工作日内一次性向丙方支付。2、“融易管”账户监管费为保管资金的_，由甲方分_次支付，甲方在每季/半年/年，结束后_日内向丙方支付_元。3、其他方式_如甲方未能按约支付监管费的，丙方有权从乙方在丙方开立的任何账户中扣收。第九条 协议的终止发生下列任一情况，本协议终止：（一）监管期限届满；（二）甲乙丙方按照协议约定，全额完成监管资金的支付；（三）甲乙丙方协议解除或终止本协议；（四）本协议规定的其他情况。第十条 协议的解除发生下列任一情况，丙方有权解除本协议。（一）“融易管”账户资金被有权机关全额扣划且乙方未在规定时间内补足；（二）甲方1未按本协议约定按时足额支付监管费；（三）出现不可抗力因素情况；（四）本协议规定的其他情况。第十一条 违约责任和免责条款一、违约责任任何一方因违反本协议给他方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿额以实际直接损失为限。甲方、乙方、丙方所从事的与本协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律规定并给丙方造成损失的，应对丙方损失承担赔偿责任。二、免责条款因不可抗力原因造成协议不能适当履行，甲、乙、丙三方互不承担责任。（不可抗力是指甲、乙、丙三方不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于任何通讯、计算机系统或网络故障、电力故障、设备故障、计算机病毒攻击，国家重大政策调整，火灾、暴雨、台风、水灾、地震、飓风、雷击等自然灾害，政府行为、战争、罢工、暴乱、流行病及其它非主观故意行为。）第十二条 权利保留1、本协议任一方若未行使本协议项下部分或全部权利，或未要求协议其他方履行、承担部分或全部义务、责任，并不构成该方对该权利的放弃或对该义务、责任的豁免。2、协议任一方对协议其他方的任何宽容、展期或者延缓行使本协议项下的权利，均不影响其根据本协议及法律、法规而享有的任何权利，亦不视为其对该权利的放弃。第十三条 变更及修改本协议经各方协商一致，可以书面形式进行变更或修改，任何变更或修改均构成本协议不可分割的组成部分。第十四条 保密义务协议各方同意，除本协议另有约定外，对本协议任一方（“资料提供方”）提供给本协议其他方（“资料接收方”）的有关本协议项下交易的所有重要信息及本协议所含信息予以保密，除根据法律规定，需向相关司法、政府部门披露，以及向服务于本协议项下交易并受保密协议约束的中介机构（如有）披露外，未经资料提供方书面同意，不向任何其他方披露此类信息。进行上述披露之前，披露方应通知资料提供方其拟进行披露及拟披露内容。第十五条 争议解决任何与本协议有关或因本协议引起之争议，协议各方均应首先通过友好协商解决，协商不能解决时，向丙方所在地人民法院提起诉讼。第十六条 其他事项1、本协议经甲、乙、丙方法定代表人/负责人/执行事务合伙人委派代表或授权代表人签字或签章并加盖公章后生效。2、协议各方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经各方按上述条款之约定签字或签章并加盖公章。附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。3、在不影响本协议其他约定的情形下，本协议对各方及各方依法产生的承继人和受让人均具有法律约束力。4、凡本协议所涉及传真号码、通讯地址均以协议约定为准，若发生变更的，变更方应提前5个工作日以书面方式（加盖公章）通知协议其他方。凡本协议所涉及通知书自传真发出日、邮政信函发出7个日历日或传真（信函）到达被通知方后生效。特别约定的情形除外。5、本协议中标题仅为指代方便而使用，不得用于对条款内容及当事方权利义务的解释。6、本协议一式拾份，各方各执贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）（以下为协议编号为x号的“融易管”业务协议签署页，无正文）甲方1（签章）：法定代表人或授权代表人（签字或签章）：日期： 年 月 日甲方2（签章）：执行事务合伙人委托代表或授权代表人（签字或签章）：日期： 年 月 日甲方3（签章）：法定代表人或授权代表人（签字或签章）：日期： 年 月 日乙方（签章）：法定代表人或授权代表人（签字或签章）：日期： 年 月 日丙方（签章）：负责人或授权代表人（签字或签章）：日期：年 月 日附件1：资金支付指令授权书权限个人签字/个人印章乙方预留印章签发人审核人（乙方预留印鉴）乙方（公章） 年_ 月_日附件 2：甲方预留印鉴甲方预留印鉴（甲方预留印鉴）甲方（公章）年 月 日附件3：划款确认书xx银行【 】分（支）行：根据甲乙丙方签署的“融易管”业务协议（协议编号：_）。经乙方申请，我司查看相关材料后，同意乙方委托贵行将“融易管”账户资金进行划款。具体情况如下：支付日期： 20_年月日到账日期：20_年月日付款户名：收款户名：付款账号：收款账号：开户行：开户行：划款金额（小写）：划款金额（大写）：合同约定用途：用途及备注：预留印鉴：日期：年_ 月_日附件4：划款申请书xx银行【 】分（支）行：根据甲乙丙方签署的“融易管”业务协议（协议编号：_）。现经本公司同意，委托贵行将“融易管”账户资金进行划款。具体情况如下：支付日期： 20_年月日到账日期：20_年月日付款户名：收款户名：付款账号：收款账号：开户行：开户行：划款金额（小写）：划款金额（大写）：合同约定用途：用途及备注：签发人：审核人：预留印鉴：日期：年_ 月_日附件5：协议终止通知书（编号：）（适于甲方和乙方向丙方发出）xx银行【 】分（支）行：由于_原因，我方决定终止履行”融易管”业务协议（协议编号：）：“融易管”账户内相应甲方“融易管”账户资金按照如下方式处理：特此通知。甲方（签章）：签署日期：年月日乙方（签章）：签署日期：年月日附件6：协议终止通知书（编号：）（适于丙方向甲方和乙方发出）（甲方）、（乙方）：由于_原因，我方决定终止履行“融易管”业务协议（协议编号：）：“融易管”账户内相应甲方“融易管”账户资金按照如下方式处理：特此通知。丙方：xx银行分（支）行日期：年月日附件7：协议解除通知书（编号：）（甲方）（乙方）：由于_原因，我方决定解除“融易管”业务协议（协议编号：）。专项资金托管专用账户内相应“融易管”账户资金按照如下方式处理：特此通知。丙方：xx银行分（支）行日期：年月日