宁波市典当行2020年度合规经营情况核查表.docx

宁波市典当行2020年度合规经营情况核查表企业名称（盖章）：核查事项序 号具体内容核查结果是否具体 情况 及金 额典当企业 注册资本 实收情况1是否有虚假出资，抽逃资金2净资产是否低于注册资金的90%典当企业 资金来源 情况3有无非法集资、吸收或者变相吸收存款4从商业银行以外的单位或个人借款5是否从本市以外商业银行贷款6银行贷款是否超过注册资本金或所有者 权益典当企业 与股东的 资金往来 情况7对其股东的典当资金是否超过该股东的 入股资金8是否与股东有资金往来典当业务 结构及放 款情况9财产权利典当余额是否超过注册资本的50%10是否以证券交易账户资产为质押的典当 业务11房地产抵押典当余额是否超过注册资本12是否存在对同一法人或者自然人的典当 余额超过注册资本的25%13是否存在房地产抵押典当单笔当金超过 注册资本10%14是否超范围经营（对外投资、发放信用 贷款或购买理财产品等）典当企业 对绝当物 品处理情15绝当物品估价金额（非当金金额）在3 万元以上的，是否按照双方协议处理或 依法拍卖、变卖当物况163万元以上绝当物品溢价是否返还当票使用 情况17所有业务是否按规定开具了全国统一当 票18是否存在以合同代替当票和“账外挂账” 现象19开具的当票、续当凭证与真实的质、抵 押典当业务是否相适应息费收取 情况20是否存在当金利息预扣情况21利息及综合费率收取是否超过规定范围典当企业 变更情况22是否存在私自变更或违规变更情况23典当企业法人股东是否存续24典当企业法人股东是否两家以上（含两 家）、法人股东是否相对控股25典当企业典当经营许可证是否存在 出租出借情况信息报送 情况262020年度内是否累计三次及以上未按 规定时间通过（全国典当行业监督管理 信息系统）上报月度财务报表及其他财 务指标其他方面27典当行及其股东、工作人员是否存在非 法高利放贷、暴力或软暴力讨债、套路 贷等涉黑涉恶情况公司法定代表人签字:区县（市）监管部门核查人签字: