DB4403_T 290-2022 网络交易主体信用名单管理规范.docx

ICS 03.080.99CCS A 10DB4403深圳市地方标准DB4403/T 2902022网络交易主体信用名单管理规范Management specification of credit list of online trading entity2022-12-16 发布2023-01-01 实施深圳市市场监督管理局发 布DB4403/T 2902022目次前言. II12范围. 1规范性引用文件.13  术语和定义.14管理原则.15  名单管理.26  名单应用.6附录 A（资料性）附录 B（资料性）附录 C（资料性）附录 D（资料性）附录 E（资料性）附录 F（资料性）严重失信主体名单列入条件. 7严重失信主体名单列入事先告知书. 8信用名单异议申诉表.9守信主体名单列入条件. 10信用名单信息项说明.11信用名单移出申请表.13IDB4403/T 2902022前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由深圳市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：深圳市市场监督管理局、深圳市众信电子商务交易保障促进中心、深圳市标准技术研究院。本文件起草人：王志勇、潘瑶、张婷、虞荣芳、赵勤、温利群、张喜会、林景慧、洪婷、杨勇、鲁沛麟。IIDB4403/T 2902022网络交易主体信用名单管理规范1  范围本文件规定了网络交易主体信用名单的管理原则、名单管理、名单应用。本文件适用于社会团体、第三方机构对网络交易主体信用名单的管理，电子商务平台内部的信用名单管理可参照使用。2  规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3  术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1网络交易主体online trading entity开展网络交易活动的自然人、法人和非法人组织。注：网络交易主体包括网络交易平台经营者、平台内经营者、自建网站经营者以及通过其他网络服务开展网络交易活动的网络交易经营者。3.2信用名单credit list包含网络交易主体守信或失信信息，并具备引导或警示功能的名单。注：信用名单包括严重失信主体名单和守信主体名单。3.3严重失信主体名单dishonest entity list违反法律法规规定或具有危害网络交易市场秩序、他人合法权益行为的失信网络交易主体名单。3.4守信主体名单trustworthy entity list依法经营、诚实守信或获得相关荣誉、奖励的网络交易主体名单。3.5评价机构evaluation organization评价网络交易主体信用状况、发布信用名单的社会团体、第三方机构等法人组织。4  管理原则4.1 客观性网络交易主体信用名单管理公平、公正，不受主观因素影响。4.2 有效性1DB4403/T 2902022网络交易主体信用名单管理所使用的信息真实准确，来源合规，具有时效性。4.3 实用性网络交易主体信用名单管理以促进网络交易市场需求为导向，符合网络交易市场的特点，便于实施应用。5  名单管理5.1 名单管理流程信用名单管理流程包括信息采集、名单审定、信息告知、名单公示、名单异议、名单发布、名单移出、名单资料存档，其管理流程图见图 1。图1 信用名单管理流程图5.2 严重失信主体名单评价2DB4403/T 29020225.2.1  严重失信主体名单列入条件存在行政处罚、拒不履行生效司法裁决、破坏网络交易市场秩序等违法违规行为的网络交易主体，经评价机构审定无异议的，可被列入严重失信主体名单，严重失信主体名单列入条件见附录 A。5.2.2  严重失信主体名单评价流程5.2.2.1 信息采集所采集的信息包括但不限于：a)公共信用信息，具体包括：1)登记许可信息；2)资质资格信息；3)行政处罚信息；4)行政强制信息；5)其他监管信息。b)司法判决、裁定等涉及失信行为的信息；c)行业协会、第三方机构等公示的失信信息；d)电商平台公示的失信名单信息；e)其他信息。5.2.2.2 名单审定评价机构组织专家对拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体进行审定，具体要求如下：a)应建立名单审定机制，包括建立审核专家库、评价程序、回避制度等；b)开展名单审定的专家不应与被审定网络交易主体存在利益冲突；c)应对拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体真实情况进行调查审核。5.2.2.3 信息告知评价机构应向拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体作出书面告知。书面告知宜明示列入名单事由、依据、约束措施提示、公示时间等，具体可参考严重失信主体名单列入事先告知书，见附录B。5.2.2.4 名单公示评价机构在其门户网站对拟发布的严重失信主体名单予以公示，公示内容宜包括列入严重失信主体名单的事由、依据及时间。5.2.2.5 名单异议相关主体对严重失信主体名单存在异议的，宜在规定时间内提出书面申诉和证明材料，书面申述可参考信用名单异议申诉表，见附录 C。评价机构宜采取的措施如下：a)对予以受理的申诉做出维持、变更或者撤销列入名单的决定；b)对不予受理的申诉，书面说明不予受理的理由，并告知申诉主体享有依法申诉的权利。5.3 守信主体名单评价5.3.1  守信主体名单列入条件3DB4403/T 2902022符合守信主体名单列入条件并经审定无异议的网络交易主体，可被列入守信主体名单，守信主体名单列入条件见附录 D。被列入守信主体名单的网络交易主体应满足以下基本条件：a)网络交易主体在申请前 3 年内没有被依法追究过刑事责任；b)网络交易主体在申请前 2 年内未受到市场监管部门的行政处罚；c)网络交易主体在申请前 2 年内未受到第三方交易平台和其他社会组织的联合约束措施。5.3.2  守信主体名单评价流程5.3.2.1 信息采集采集的信息包括但不限于：a)公共信用信息，具体包括：1)2)3)登记许可信息；资质资格信息；反映主体信用状况的其他信息。b)行业协会信用等级信息；c)电商平台信用认证信息；d)其他信息。5.3.2.2 名单审定评价机构组织专家对拟被列入守信主体名单的网络交易主体进行审定，具体要求如下：a)应建立名单审定机制，包括建立专家库、评价程序、回避制度等；b)c)开展名单审定活动的专家不应与被审定网络交易主体存在利益冲突；应对拟被列入守信主体名单的网络交易主体真实情况进行调查审核。5.3.2.3 信息告知评价机构应向拟被列入守信主体名单的网络交易主体作出书面告知，告知书宜明示列入名单事由、依据、公示时间等。5.3.2.4 名单公示评价机构在其门户网站对拟发布的守信主体名单予以公示，公示内容宜包括列入守信主体名单的事由、依据及时间。5.3.2.5 名单异议相关主体对守信主体名单存在异议的，宜在规定时间内提出书面申诉和证明材料，书面申述可参考信用名单异议申诉表，见附录 C。评价机构宜采取的措施如下：a)经公示无异议的，列入守信主体名单；b)经公示有异议的，对申诉进行核实处理，处理情况如下：1)对反映情况属实的，取消列入守信主体名单；2)对反映情况不属实的，书面说明不予受理的理由，并告知申诉主体享有依法申诉的权利。5.4 名单发布5.4.1  发布方式4DB4403/T 2902022可通过行业协会、第三方交易平台、评价机构、自媒体等渠道进行统一公布和更新，并提供历史名单记录查询途径。5.4.2  名单有效期5.4.2.1 严重失信主体名单有效期严重失信主体名单的有效期不超过 3 年。5.4.2.2 守信主体名单有效期守信主体名单的有效期不低于 1 年。5.4.3  信息发布内容5.4.3.1 严重失信主体名单发布内容严重失信主体名单发布的内容包括但不限于：a)  网络交易主体基本信息：网络交易主体名称、统一社会信用代码、法人代表姓名和法人代表身份证号、开办网站的名称和地址、开办网店及所在第三方网络交易平台的名称、地址和链接；b)  列入名单的事由：违规违法行为事实、评价依据、处理结果、处理时间、处理机关以及公告的起止日期、移出事由、移出日期等；c)  网络交易主体受到的失信约束；d)信用修复、移出名单的相关情况。5.4.3.2 守信主体名单发布内容守信主体名单发布的内容包括但不限于：a)  网络交易主体基本信息：网络交易主体的名称、统一社会信用代码、开办网站的名称和地址、开办网店及所在第三方网络交易平台的名称、地址和链接；b)c)d)列入名单的事由：具体守信行为和获奖荣誉、评价时间、荣誉有效时间等；网络交易主体受到的守信激励；移出名单的情况。5.4.3.3 信用名单信息项信用名单发布的信息项及约束条件见附录 E。5.5 名单移出5.5.1  严重失信主体名单移出机制5.5.1.1严重失信主体申请移出名单，可提交信用名单移出申请表，见附录 F。严重失信主体名单移出的情形包括但不限于：a)严重失信主体名单有效期届满；b)  严重失信主体名单评价条件发生改变，网络交易主体已不符合新评价条件。5.5.1.2网络交易主体被移出严重失信主体名单后，评价机构应及时发布名单移出公告，相关联合约束部门、机构应停止实施联合约束。5.5.2  守信主体名单移出机制5.5.2.1 守信主体名单移出的情形包括但不限于：5DB4403/T 2902022a)  守信主体名单有效期届满自动移出；b)  守信主体名单主体主动申请移出名单的；c)d)经异议处理，守信主体名单主体评价有误的；有效期内被列入严重失信主体名单，或利用守信主体名单从事违法违规、不良行为的。5.5.2.2 网络交易主体被移出守信主体名单后，评价机构应及时发布名单移出公告，相关联合激励部门、机构应停止对其实施联合奖励。5.6 名单资料存档5.6.1  存入方式建立信用名单信息档案，将名单评价过程中采集的相关资料以及公示的名单及时、准确地录入信息数据库或归档，并根据需要及时更新信息。5.6.2  存档期限信用名单存档期限应不少于 5 年。5.6.3  存档安全可采取的保障存档安全措施包括但不限于：a)采取有关技术或手段，保证存档信息的机密性、完整性、有效性；b)设置查询使用权限，保证存档信息在可控范围内进行流转和使用。6  名单应用6.1 失信约束措施对被列入严重失信主体名单的网络交易主体，可给予的约束措施包括但不限于：a)b)c)d)向政府部门或网站备案地通信管理部门、网络交易平台经营者通报该网络交易主体失信行为情况，对可公布的重大失信行为予以曝光；网络交易平台经营者可对被列入严重失信主体名单的网络交易主体在限制入驻会员、降低信用等级、屏蔽或关闭店铺、查封交易账户、公开曝光等方面给与约束措施；向社会公众发出在线消费警示；法律法规规定的可以实施的其他约束措施。6.2 守信激励对被列入守信主体名单的网络交易主体，可给予的激励措施包括但不限于：a)b)c)d)优先考虑参与评先、评优等活动；提供优先办理、简化程序等“绿色通道”支持措施；网络交易平台经营者可对被列入守信主体名单的网络交易主体在搜索排序、流量分配、营销活动参与机会、信用积分等方面给与激励措施；法律法规、平台规则、协会章程、行业自律机制等规定的可以实施的其他激励措施。6.3 名单共享评价机构应主动与行业组织、第三方机构、媒体等共享信用名单及相关信息。6类型情形经营异常未依法取得营业执照，从事网络经营活动提交虚假材料或者采取其他手段隐瞒重要事实，取得行政许可，取得、变更或者注销市场主体登记，或者涂改、倒卖、出租、出售许可证件、营业执照其他被列入经营异常名录情况行政处罚销售假冒伪劣商品发布关系消费者生命健康的商品或者服务的虚假广告组织策划网络传销、为网络传销提供便利条件故意侵犯知识产权，提交非正常专利申请、恶意商标注册申请损害社会公共利益；从事严重违法专利、商标代理行为价格串通、低价倾销、哄抬价格存在刷单炒信、删除不利评价等行为提升商业信誉存在捏造、散布虚伪事实，恶意评价等行为损害他人商业信誉存在恶意竞争行为平台经营者未依法履行对平台内的审查义务未依法履行提供完整、真实的数据信息义务对行政管理部门作出的约束决定不予配合，拒绝、阻碍、干扰市场监督管理部门依法开展监督检查和事故调查严重侵害消费者和平台内经营者权益商标侵权行为实施诈骗、强制交易等行为合同纠纷问题销售或提供法律法规不准许的商品和服务非法采集、滥用、泄漏和倒卖个人信息违反法律法规其他违反法律法规，严重破坏公平竞争秩序和扰乱网络交易市场秩序的违法行为其他行业协会、评价机构等给出的评价条件DB4403/T 2902022A      A附 录 A（资料性）严重失信主体名单列入条件严重失信主体名单列入条件见表 A.1。表 A.1严重失信主体名单列入条件7DB4403/T 2902022B      B附 录 B（资料性）严重失信主体名单列入事先告知书严重失信主体名单列入事先告知书示例见图 B.1。图 B.1 严重失信主体名单列入事先告知书8DB4403/T 2902022C      C附 录 C（资料性）信用名单异议申诉表信用名单异议申诉表见图 C.1。图 C.1 信用名单异议申诉表9类型情形评价标签金牌卖家店铺星级平台好店获得荣誉A 级纳税人获得绿色企业称号获得中国质量奖、省（市）政府质量奖获得地级市或以上行政机关授予的“守合同重信用企业”“诚信经营示范单位”“价格诚信单位”等有关诚信经营、优质服务称号奖项劳动关系和谐企业海关高级认证企业设区市以上行政机关、司法机关或组织依法评价的其他荣誉DB4403/T 2902022D      D附 录 D（资料性）守信主体名单列入条件守信主体名单列入条件见表 D.1。表 D.1 守信主体名单列入条件10序号名称约束/条件说明1单位名称必选拟被列入守信主体名单、严重失信主体名单的网络交易主体名称2注册地址必选网络交易主体的登记地址3统 一 社会信用代码必选用于法人和其他组织身份识别的代码4法定代表人必选依法代表法人行使民事权利，履行民事义务的主要负责人5列入事由必选被列入严重失信主体名单的失信行为事实；被列入守信主体名单的守信行为事实6依据及理由必选判定严重失信行为、守信行为的依据7评价机构必选评价网络交易主体信用状况、发布信用名单的机构8行政处罚时间必选行政处罚的时间9荣誉有效时间必选获得荣誉的有效期10列入时间必选被列入信用名单的时间11移出时间必选被移出信用名单时间12移出事由可选被移出信用名单的理由12变更时间必选信用名单变更的时间13约束措施提示必选对被列入严重失信主体名单的网络交易主体的具体约束措施14激励措施提示可选对被列入守信主体名单的网络交易主体的具体激励措施DB4403/T 2902022E      E附 录 E（资料性）信用名单信息项说明信用名单信息项说明见表 E.1。表 E.1 信用名单信息项说明11序号名称约束/条件说明15信用修复可选在规定的时间内采取有效措施纠正失信行为16信用承诺可选向社会作出公开承诺或声明DB4403/T 2902022表 E.1信用名单信息项说明（续）12DB4403/T 2902022F      F附 录 F（资料性）信用名单移出申请表信用名单移出申请表见图 F.1。图 F.1 信用名单移出申请表13