创投项目尽职调查所需材料清单(模板).xlsx
尽尽职职调调查查文文件件清清单单致：*公司自：xx投资中心（有限合伙）日期：我们现就贵公司（包括但不限于子公司、分公司、其他关联方，以下称为“公司”）*轮融资对其进行尽职调查，并提出如下尽职调查文件清单。敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。请各公司依照下述说明提供相应的文件、信息。请请注注意意：(A)请在“已提供”或“不适用”处打“”。(B)对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。(C)如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。(D)除非本文中另有注明，请提供自相关公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。(E)融资方须保证所提供资料的客观真实性。请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；提供的纸质版资料需盖有融资方公司公章及骑缝章；并请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。序号需要提供的文件/资料已提供1公司的基本情况1.1公司各种证照1.1.1公司基本文件：公司章程（包括母公司、所有子公司、分公司、法人及非法人企业和组织）1.1.2基本证照复印件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人/创始人身份证、开户许可证1.1.4生产、经营许可证书，资质、资格证书（公司从事经营范围内的各项业务所需）等相关备案或批准文件1.2公司组织架构和管理层情况1.2.1完整的企业结构图，包括所有的子公司、分公司、法人及非法人企业和组织。结构图应标明控股及持股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量。并提供重要股东情况说明。1.2.2公司内部组织结构图；公司及子公司董事会、监事会、总经理和管理层组成情况,包括各位成员的基本履历、任期及委派方、团队持股情况。1.2.3创始人情况：1、创始人的简历；2、创始人与其前任雇主签署的任何劳动合同、保密协议、不竞争/竞业禁止协议、离职相关文件以及与此相关的任何其他文件（如有此类情况）；3、创始人和其他关键人员的对公司会有影响的未偿债务信息以及贷款合同（如有）；1.2.4征信报告：公司提供人行的企业征信报告，创始人及联合创始人提供个人征信报告1.3投融资情况1.3.1历史沿革，公司及子公司历次验资报告、出资证明和资产评估文件（如有）。请重点提供过往融资信息,包括但不限于股东会/董事会决议及相关融资协议等。1.3.2与公司资本变动、股权变动、经营事项变动相关以及其他会引起公司章程变动的股东间合同（例如：股权转让合同、增资合同）以及批准、登记文件。股东授权其他公司或个人享有公司利润分成、享有清算后资产分配的安排、协议等.1.3.3与公司资本变动、股权变动、公司管理层（董事、监事、高管、法人代表）变动、经营事项变动相关以及其他会引起公司章程变动的股东会决议、董事会决议，其他重大的股东会决议、董事会决议（如：分配利润、重大交易、重大资产重组）1.3.4对本次权益融资的股东会和董事会决议1.3.5公司中长期发展战略的相关文件，包括战略策划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要1.41.4经营情况1.4.1公司商业计划书（包括但不限于：公司的经营理念、商业模式、战略规划、行业分析、市场分析、竞争分析、产业政策、业务情况等，亦可另行提供资料）1.4.2公司主要无形资产，包括但不限于：专利、非专利技术、土地使用权、特许经营权、商标等相关证明文件。现有或潜在的有关专利、商标、专有技术的争议或纠纷。1.4.3内部控制制度：员工手册和规章制度、财务管理、审计管理、资金管理、资产管理、运营、成本管理、存货库存管理、合同管理、采购付款管理、法务管理等1.4.4 公司前五大供应商,及业务金额占比1.4.5 公司前五大客户,及业务金额占比2财务和税务信息2.1财务信息2.1.1公司内外部税审、年审报告2.1.2最近三年的财务报表（具体包括：资产负债表、损益表、现金流量表）、近三年余额表、各科目明细账2.1.3未来三年的财务预测2.1.4银行账户清单及对账单明细及银行余额调节表2.1.5往来账户明细及账龄分析，包括应收账款、应付账款、预收账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等2.1.6公司贷款卡、向外贷款明细表，尚未履行完毕的贷款合同以及与之相关的担保合同（包括抵押、留置、质押、固定或浮动收费、所有权留置安排或其他形式的担保或障碍）、保证合同2.1.7资产清单、资产评估文件、房屋权属证书、房产租赁合同2.1.8销售收入的确认，销售折扣政策2.1.9公司成本归集方法2.2税务信息2.2.1提供公司现在需要缴纳的税务明细表,请列明各税项的名称、税率、费率，近一年月度纳税申报表及年度汇算清缴申报表2.2.2公司现享受的税收优惠及相关的政府主管的部门的批准文件2.2.3所有显示欠缴税款的欠税通知、欠税罚款文件和其他文件（如有）3人力资源情况3.1公司目前员工信息明细，列明姓名、职位等信息，并标明是否为关键员工3.2公司正在使用的标准劳动合同模板、保密协议、不引诱、竞业限制协议模板。3.3请提供公司与创始人、高管、董事、关键员工与公司签署的现行有效的全部劳动合同、服务协议、保密、知识产权转让、不引诱、竞业限制协议签署版（如有）3.4劳务派遣协议（即公司同当地劳动服务公司之间，就后者为前者提供招聘员工或支付工资、缴纳社保、代扣代缴个人所得税的服务而签订的合同）3.5已签订股权激励协议、利润分配协议，或待履行的员工期权计划3.6公司是否自成立以来一直按时依法纳税，以及按时足额为全体员工代扣代缴个人所得税，代扣代缴的基数是否符合员工实际薪酬水平，并请提供证明3.7请说明公司的社保和住房公积金缴纳情况，并说明公司是否为全体员工一直按时足额缴纳五险一金，基数与员工实际工资水平是否相符（如有漏缴少缴请说明情况和原因），并请提供证明3.8外籍雇员的就业许可证/就业证、居留证3.9涉及公司与任何公司员工之间的劳动纠纷或仲裁之描述4法务情况4.1 重大合同4.1.1公司所使用的所有重大业务合同标准模板或样本（包括但不限于产品采购、产品销售、提供服务、技术开发、框架协议等）4.1.2重大的战略合作协议、联营合同、合伙协议4.1.3重大的收购、出售资产等合同4.1.4公司签署的尚未执行完毕的全部合同4.1.5公司签署或承担的被合理认为可能对公司业务、经营前景产生限制性的任何协议、合同或承诺（如：债务承担协议、法律经济责任承诺函）4.1.6任何上述合同的现有和潜在的违约情况4.2诉讼、仲裁、行政处罚4.2.1诉讼、仲裁明细，并提供最近三年或虽超过三年但对公司有重大影响的，已经判决、和解、正在进行、待决或威胁提起的诉讼、仲裁或任何书面索赔函件的相关文件及资料（包括但不限于起诉状、答辩书及诉讼保全文书，具有执行力的裁判文书，纠纷所涉及的合同、协议）4.2.2公司成立以来，公司或任何公司董事、高级管理人员或关键雇员的有威胁将会发生的、已经发生的和正在发生的所有诉讼、仲裁、行政程序事项的概括4.2.3行政处罚明细，并提供政府部门向公司做出的刑事处罚、行政处罚的所有决定、通知文件5其他5.1环境保护5.1.1所有环境许可证、执照和其它授权的文件（包括但不限于排水许可证和排污许可）5.1.2建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复5.1.3环境保护竣工验收文件5.1.4国家、省及地方适用于公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)5.1.5公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的决定、通知或其他文件5.2保险5.2.1所有保险单和保险费缴纳凭证（注：如企业计划境外上市，应提供董事责任险保险单）5.2.2已经发生的重大保险索赔或可能提出索赔要求的所有文件不适用待提供备注
