基金管理公司项目立项议事规则.docx

X金融服务有限责任公司 项目立项议事规则X金融服务有限责任公司项目立项议事规则20XX年2月目 录第一章 总 则- 3 -第二章 立委会的组成和任职条件- 3 -第三章 立委会职责权限- 3 -第四章 立委会议事规则与决策程序- 4 -第五章 附 则- 5 -第一章 总 则第一条 为加强对公司股权投资业务的管理和项目的决策，提高决策和管理的专业性、规范性和准确性，防范和降低投资风险，保障公司利益，特制定本管理办法。第二条 “项目立项委员会”（以下简称“立委会”）是XX公司下设的前置专门决策机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的立项报批进行审核和立项决策，向公司管理层（还是投委会）报告工作并对投委会负责。第二章 立委会的组成和任职条件第四条 立委会立项会议由公司总经理、投资总监及所邀请的其他人员组成。邀请的人员原则上包括由公司内外的相关行业专家、律师、会计师及投融资专家中产生。 第五条 立委会设主任委员一名，一般由公司总经理担任，主要负责召集和主持立委会会议。第七条 担任立委会委员必须符合下列条件： 一、熟悉公司投资业务，具有较强的宏观经济综合分析与判断能力及金融、证券、财务、法律等相关专业知识或工作背景； 二、具备良好的道德品行，开展工作时能廉洁自律，忠于职守，积极维护公司和股东的利益；三、符合有关法律、法规和公司章程规定的其他任职条件。第八条 只要当选为立委会委员，任何一名委员不得委托其他委员或立委会外部人员代为出席会议并行使表决权。第三章 立委会职责权限第九条 立委会主要行使下列职责：一、对公司管理的基金资产、公司自有资金投资项目的立项报批进行审核和立项决策；二、对立委会的议事规则和决策程序有建议权。第十条 立委会行使上述职权必须遵守公司法、公司章程、本管理办法及其他有关规章制度的规定，不得损害公司和股东的利益。立委会所作决议内容如有违反上述规定的，该项决议无效。第十一条 立委会对本管理办法规定的事项进行评审后，应形成立委会会议决议连同相关议案报送公司总经理审批，经总经理审批后方可下达相关部门执行。第十二条 立委会履行职责时，公司相关部门和人员应给予积极配合。第四章 立委会议事规则与决策程序第十三条 立委会实行定期会议和临时会议制度。召开立委会会议，应在会议召开的三个工作日前通知全体委员，并提供项目相关资料。第十四条 立委会会议可采取多种方式召开，如现场、电话方式等，但应由三分之二以上的委员出席方可举行。第十五条 立委会会议由立委会主任召集和主持。当主任不能或无法履行职责时，由其授权一名其他委员代行其职责或由半数以上委员共同推举一名临时召集人召集和主持会议。第十六条 提交立委会会议审议与决策的资料，主要包括项目立项简表及基金业务部部门会议形成的讨论决策相关资料等。必要时根据立委会委员要求，项目经理需再增加相应补充的报告及资料。第十八条 立委会会议审议会议相关资料时，首先听取项目负责人的项目立项申请报告，然后由委员提出问题，项目小组团队予以解答，再后全体委员进行讨论，最后由委员当场进行投票表决。每位委员都应发表自身意见和行使书面投票表决权，表决结果分为同意、不同意、或要求复议，并阐明理由。书面投票表决使用立项委员会评审意见表。第十九条 当立委会委员与评审项目之间存在明显较大的利害关系情况时，该委员（含主任委员）必须在会议开始前向其他委员作出说明（同时在委员表决表上填写此说明），当其他委员作出表决时，该委员应当实行表决回避即不得行使表决权。第二十一条 立委会会议对项目是否给予立项作出的决议，必须经全体委员人数的过半数通过。如立项决议通过，项目进入尽职调查工作环节。基金业务部项目投资团队可对项目企业安排深入的尽职调查工作。第二十二条 为提高立委会议事效率，立委会特设秘书一名，具体人选由立委会主任指定。立委会秘书主要负责会议通知和会议资料发放，以及记录会议纪要和形成会议决议等文件。第二十三条 立委会全体委员及其他相关列席人员均对会议内容负有保密的义务和责任，严禁将委员的意见和决议内容擅自对外泄露，尤其是泄露给所决策的项目企业和其他投资机构。第二十四条 立委会与公司管理层、投资团队等保持经常的交流和沟通，以便统一投资理念，提高投资决策效率。第五章 附 则第二十五条 本管理办法经公司董事会、总经理、立委会主任委员签署并公布之日起生效，同时公布首期评委名单。第二十六条 本管理办法由公司立委会负责解释和修订完善。第二十七条 本管理办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。附件一 ：项目立项简表附件二立项委员会评审意见表附件三基金业务项目立项委员会立项评审会记录- 6 -