安全环保流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果安全环保风险管理与评估风险评估未按照规定风险辨识及分级操作，可能导致风险等级确定不合理的风险。安全环保归口管理部门对比本企业安防环保重点风险组织专家进行评估（根据企业实际情况，明确专家选取的方式及成员类型），确定本企业的安防环保风险等级，由安全环保归口管理部门将上报主管领导审核后，报总经理办公会审议，通过后上报核动力事业部及集团企业审批。报告编制内容未按照规定要求，可能导致报告内容不合规或不完整。安全环保归口管理部门按企业、级安防环保风险实行月度报告制度，经归口部门负责人、主管领导逐级审核后，报总经理办公会审议，每月底报送事业部，抄送集团安全环保部。变更申请未按照规定程序操作，可能导致风险点变更不合理。安全环保归口管理部门根据实际情况完成本企业风险点变更评估报告，连同变更申请上报归口部门负责人、主管领导审核后，上报总经理办公会审议，通过后报送相关专业企业，抄送集团企业环保部。建设项目“三同时”管理未按照规定程序对建设项目进行预评价，可能导致建设项目不合规。对可能产生职业病危害的建设项目，企业在建设项目可行性论证阶段委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害预评价，编制预评价报告，企业选择具有资质的专家组对预评价报告和相关资料进行内部审查。未严格审核预评价报告，可能导致不合格报告通过评审，误导出现不合格项目的开展。安全环保归口管理部门完成预评价报告后，经部门负责人、主管领导逐级审核后，上报总经理办公会审议，通过后上报核动力事业部及集团公司。同时，应当向国家安监总局/核卫办/地区核监局申请职业病危害预评价备案或者审核。未按照规定程序对建设项目进行职业病防护设施设计，导致建设项目不合规。存在职业病危害的建设项目，安全环保归口管理部门应当委托具有相应资质的设计企业编制职业病防护设施设计专篇。未按照规定开展建设项目进行职业病危害控制效果评价，导致建设项目不合规。对职业病危害一般和职业病危害较重的建设项目，企业安全环保归口管理部门编制职业病危害控制效果评价报告，职业病危害控制效果评价报告必须完整，企业安全环保归口管理部门也可根据实际情况委托具有相应资质的职业卫生评价机构编制职业病危害控制效果评价报告。未按照规定审查建设项目职业病危害控制效果评价报告，导致建设项目不合规。安全环保归口管理部门收到建设项目职业病防护设施竣工备案或者竣工验收申请后，应当对申请文件、资料是否齐全进行核对，并自收到申请后做出是否受理的决定或者出具补正通知书。安全环保事故调查与处理安全环保事故处理不到位、责任不落实，可能导致事故影响的扩大或此类事故的再次发生。安全环保事故发生后，企业应启动相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救,防止事态扩大，减少人员伤亡和财产损失，并组织安排好事故（事件）后的舆情应对工作，努力降低和消除社会舆论对本企业和集团公司的影响。（根据企业实际情况进行描述，考虑到不同安全环保事故对应处理程序及要求不同，建议参考集团公司内控手册对应流程）安全环保事故管理迟报、漏报、谎报或是瞒报安全环保事故或者报告内容的信息不完整、不准确使集团公司遭受处罚、对声誉造成不良影响。企业发生安全环保事故后，安全环保归口管理部门应组织相关部门一同进行事故调查，并在调查完成后编制安全环保事故调查报告，经部门负责人、主管领导审核后，报总经理办公会审议，并按照集团公司要求，分情况上报上级单位；同时，向当地安监部门等相关部门报告，报告的主要内容包括：事故发生的时间、地点以及发病情况；已采取的的措施和发展趋势；其他应当报告的情况。（根据企业实际情况进行描述，考虑到不同安全环保事故对应处理程序及要求不同，建议参考集团公司内控手册对应流程）备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述