财务顾问协议—资产管理计划.docx

协议编号：xx财务顾问协议本财务顾问协议（以下简称“本协议”）由以下双方在上海市签订。甲方：xx资产管理有限公司住所: x法定代表人:x办公地址：x乙方： xx农村商业银行股份有限公司住所：x法定代表人：x办公地址：x以下单称“一方”，合称“双方”。 鉴于：1、甲方系经中国证监会批准设立的特定客户资产管理公司，专业从事包括专项资产管理计划在内的各项特定客户资产管理业务。 2、乙方系是从事资产管理；实业投资；投资管理；投资咨询等有关业务的企业法人。3、甲方拟设立【xx号专项资产管理计划】（以下简称“资产管理计划”），经委托人委托，代表资产管理计划聘请乙方为资产管理计划的财务顾问，就资产管理计划的投资策略、投资标的推介、交易安排等方面向资产管理计划资产委托人提供管理顾问服务。乙方同意接受聘请，愿意根据本协议提供财务顾问服务。根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法等相关法律法规，双方本着平等、互利、互信的原则，经充分协商，达成如下协议。第一条 总则1、双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务。乙方不得采取欺诈、胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害甲方、资产管理计划的利益或者为乙方或第三方牟取不正当利益。2、乙方应以正当、合理、谨慎、尽责的方式来处理受聘业务，全力维护甲方和资产管理计划的利益，并保证其向资产管理计划的资产委托人提供的财务顾问服务内容符合法律法规的规定、商业惯例及资产管理计划项下资产管理合同（以下简称“资产管理合同”）及其他相关交易文件的约定。第二条 财务顾问服务内容1、乙方以资产管理计划项下委托资产价值最大化为目标，对资产管理计划的资产委托人提供财务顾问服务。2、财务顾问服务限于以下投资品种：（1）信托计划及受（收）益权，资产管理计划及受（收）益权，在全国中小企业股份转让系统已挂牌企业发行的存量及增发的股份、向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请的投资标的、依法发行的债券、货币型基金、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许投资的其它金融工具。（2）财务顾问服务应涵盖资产管理计划的全部投资范围，若今后由于法律法规变化或相关各方根据资产管理合同的规定变更资产管理计划的投资范围的，财务顾问的服务范围相应变更，但双方另有书面约定的除外。（3）对于其他符合法律法规和资产管理计划资产管理合同规定的投资品种，经甲方、乙方及资产管理计划资产委托人共同协商一致决定纳入财务顾问服务范围的，甲方和乙方应另行签订书面补充协议将其纳入。3、投资范围禁止：（1）投资期货。（2）承销证券。（3）向他人贷款或者提供担保。（4）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（5）从事承担无限责任的投资。（6）向资产管理人、资产托管人出资。4、双方一致同意，乙方就资产管理计划提供以下财务顾问服务：（1） 向资产管理计划的资产委托人提供投资建议；（2） 协助甲方做好与资产管理计划资产委托人的沟通协调工作；（3） 与资产管理计划运作相关的其它服务。第三条 有效期双方同意，本协议有效期自本协议生效之日起至资产管理计划终止之日或双方履行完毕本协议项下全部义务之日（以两者中孰晚为准）止。第四条 声明与保证1、甲方的声明与保证（1）甲方系经中国证券监督管理委员会批准设立的，从事特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务的有效存续的企业法人。（2）甲方签署本协议已取得了一切必要的授权、批准及许可，不违背对其有约束力的法律、法规、合同、承诺、公司章程及其他组织性文件等。2、乙方的声明与保证（1）乙方系经国家工商行政管理局核准的独立法人公司，是从事资产管理；实业投资；投资管理；投资咨询等有关业务的企业法人。（2）乙方保证具有提供本协议项下财务顾问服务所需的所有经营能力和业务资格，符合法律法规及监管部门对于其经营范围、资质、业务许可、市场准入等方面的规定。为履行本协议，乙方已配备专门的项目服务团队和专业人员。（3）乙方保证其内部治理结构完善规范，且最近三年内无任何重大违法违规行为，不存在任何不良诚信记录，也无其他重大不良负面信息。（4）乙方保证，在按照本协议约定提供财务顾问服务时履行审慎、勤勉、尽责的义务，遵守国家法律法规的规定，以资产管理计划项下资产保值增值为财务顾问服务的目标，不得有故意损害资产管理计划或/和甲方利益的行为，不得利用其财务顾问身份为第三方谋取利益。（5）乙方签署和履行本协议已取得了一切必要的授权、批准或许可，不违背对其有约束力的法律、法规、合同、承诺、公司章程及其他组织性文件等。（6）乙方保证其签署和履行本协议不存在利益冲突，不从事利益输送、内幕交易、关联交易、操作证券交易价格、损害第三方合法权益等违法违规行为，勤勉、审慎的提供相关专业服务。（7）乙方的提供财务顾问服务应遵守法律法规、资产管理计划资产管理合同及相关交易文件的规定。第五条 甲方的权利和义务1、甲方有权聘用或解聘乙方担任财务顾问，但在乙方没有违反法律法规、资产管理计划项下文件或本协议规定的前提下，甲方不得随意解聘乙方。资产管理计划之资产委托人或资产委托人大会决定要求解聘乙方的，甲方可解聘乙方且无需承担任何责任。2、甲方有权要求乙方按照本协议规定的时间、质量等要求完成财务顾问服务工作，并有权及时获得为资产管理计划项下资产委托人提供财务顾问服务所依据的相关信息及文件等。3、在乙方完成财务顾问服务工作后，甲方应按照本协议的约定向乙方支付财务顾问费。4、甲方有权对乙方提供财务顾问服务进行监督检查。5、本协议规定的其他权利和义务。第六条 乙方的权利和义务1、乙方应以资产管理计划项下资产价值最大化为目标，遵从谨慎投资原则，本着专业、勤勉、尽责的原则提供财务顾问服务。2、乙方应遵守法律法规、本协议、资产管理计划合同和相关交易文件关于投资范围、投资禁止等的相关规定。3、按照本协议约定为资产管理计划委托人提供财务顾问服务。4、甲方接受财务顾问服务之后，乙方有权按照本协议的约定收取财务顾问费。5、对甲方提供的信息、资料负有保密义务。6、如果因乙方故意或过失给资产管理计划、甲方或第三方造成损害的，乙方应承担赔偿责任；如甲方已先行承担的，甲方可向乙方追偿。7、乙方作为财务顾问应接受并配合甲方的问询和监督。8、严格遵守反商业贿赂的有关规定。9、本协议规定的其他权利和义务。第七条 财务顾问费计算及支付财务顾问收取的财务顾问费，由本资产管理计划承担。乙方收取的财务顾问费由甲方负责计算，由乙方负责出具付款通知书。1、财务顾问费的计算方法及支付方式：乙方的各笔财务顾问费用及支付方式等相关事宜由双方根据资管计划项下的各笔实际投资及财务服务情况确定，具体以财务顾问服务确认书和付款通知书为准。2.乙方应于甲方支付相应财务顾问费款项前向甲方出具付款通知书，并开具等额增值税发票或收款凭证。第八条 财务顾问费及的支付乙方收取财务顾问费的指定账户为：x因签署和履行本协议发生的税费，由乙方承担。第十条 保密条款双方约定，不得向任何机构和个人透露本协议项下的有关信息，但法律法规另有规定或国家有权机关、监管机构、资产管理计划、审计要求的情况除外。本协议终止后本条款继续有效。第十一条 协议的变更1、本协议未经双方书面同意，任何一方不得予以单方面变更或解除。2、如果本协议任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效的，不影响本协议其他条款的效力。有以上情形的，双方应立即协商，修改本协议相应的条款。 第十二条 违约责任和不可抗力1、如果本协议中一方违背本协议项下之义务、声明、保证等，或因违反法律法规导致对方在本协议项下的权利不能实现或造成损失的，应向守约方支付相当于财务顾问费总额20的违约金，并另行赔偿守约方的所有经济损失和为此而支付的律师费、诉讼费、公证费、交通费和差旅费等各项费用。2、如果因地震、火山爆发、台风、水灾、风灾等自然灾害、战争、罢工等一方或双方当事人不能预见、不能避免且不能克服的不可抗力因素，导致本协议无法履行的，任何一方均有权解除本协议，但需向对方出示有效证明，双方互不承担违约责任。受到不可抗力影响的一方应在上述情形发生之日起5个工作日内书面通知另一方，并采取适当措施防止损失的扩大。3、甲方仅以资产管理计划财产为限承担本合同项下的所有义务。第十三条 争议解决1、对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，有约定的依照事先约定解决；无约定的双方应尽最大努力通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向本协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼，除判决另有规定，诉讼费、律师费由败诉方承担。在争议期间，除争议事项外，双方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行本协议规定的其他义务，在争议解决期间，除争议所涉条款外，本协议的其余内容继续有效。第十四条 附则1、本协议由双方法定代表人或其授权代表签字或盖章并加盖双方公章后成立，自本协议成立之日或资产管理计划成立之日（以两者中孰早为准）起生效，至本协议第三条约定的有效期届满之日终止。2、本协议文本一式肆份，甲方执贰份、乙方执贰份，具有同等法律效力。3、本协议生效后，如根据市场发展需要和监管部门要求变更协议内容的，可经双方协商一致后进行修改或补充。4、本协议未尽事宜，双方可另行达成书面协议，作为本协议附件。本协议的任何附件、修改或补充均构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。（以下无正文）【本页无正文，系本协议的签署页】甲方：xx资产管理有限公司（公章）： 法定代表人或授权代表（签字或盖章）：乙方：xx农村商业银行股份有限公司（公章）： 法定代表人或授权代表（签字或盖章）：签署日期： 年 月 日 附件一xx号专项资产管理计划财务顾问服务确认书甲方：xx资产管理有限公司乙方：xx农村商业银行股份有限公司财务服务费确认信息：本金：【 】财务顾问服务费率：【 】财务顾问服务费各笔支付时间：【甲方应每季以资管计划资产向乙方支付财务顾问服务费，每季度各笔财务顾问服务费金额以支付前乙方与甲方核对无误并发送的付款通知书为准】乙方应在甲方支付上述财务顾问服务费之前向甲方或甲方指定的第三方提供符合甲方要求的相应金额的增值税发票或收款凭证。（以下无正文）甲方：xx资产管理有限公司（盖章）乙方：xx农村商业银行股份有限公司（盖章）确认日期：2016年【 】月【 】日 附件二：付款通知书xx资产管理有限公司：根据编号为x的财务顾问协议约定，贵司须支付约定财务顾问服务费，具体如下：计划名称本金规模费率计费起始日天数支付金额（元）收款账户信息xx号专项资产管理计划x请贵司审核并按双方约定时间付款，非常感谢！敬祝商祺！ xx农村商业银行股份有限公司（盖章） 日期： 8