资产证券化项目财务顾问协议-利率包干补充协议-fwj.docx

XX股份有限公司与xx证券股份有限公司关于XX股份有限公司资产证券化项目之财务顾问协议之补充协议财 务 顾 问 协 议 之 补 充 协 议本协议于xx年 月 日由以下双方签署：1、甲 方：XX股份有限公司 住所： 法定代表人： 2、乙 方：xx证券股份有限公司 住所：xx法定代表人：xx鉴于：一、甲方拟发行“XX股份有限公司资产证券化项目”。二、甲方已明确同意乙方担任本期资产证券化项目的财务顾问及计划管理人，并承担本协议约定的乙方承担的义务。三、甲方已与乙方签订了XX股份有限公司与xx证券股份有限公司关于XX股份有限公司资产证券化项目之财务顾问协议（简称“财务顾问协议”）。为进一步明确双方权利义务，双方在财务顾问协议基础上签署本补充协议，对下列事项做出补充或具体约定。一、财务顾问协议第四条修订为：第四条 合作费用乙方作为甲方财务顾问及计划管理人，履行财务顾问及计划管理的相关义务，同时收取合作费用。1、双方同意采用参考基础利率的形式明确相关费用，基础利率明确为【】，由乙方完全承担本期优先级资产支持证券发行利率波动的风险。甲方需向乙方支付的合作费用为：合作费用=i=1i=n第i档证券本金×第i档证券预期期限×基础利率-第i档证券实际发行利率-托管费率财务顾问费以及计划管理费=合作费用-律师费用-评级费用-会计师费用2、上述合作费用包括乙方的财务顾问费、计划管理费以及其他中介机构的费用，包括：评级费用（需要甲方先行垫付，在发行成功后从合作费用中返还甲方）、律师费用、会计师费用、银行托管费（托管费由专项计划承担，该费用已经在合作费用中予以扣除）、发行文件的印制费、制作费等。除合作费用外，乙方不再因承担本协议项下的各项义务向甲方收取其他费用。如按上述公式计算的财务顾问费以及计划管理费为零或负数，则乙方不向甲方收取费用，乙方也不向甲方支付任何费用。二、本补充协议一式肆份，甲方和乙方各执贰份，每份具有相同的法律效力。（此页无正文，为XX股份有限公司与xx证券股份有限公司关于XX股份有限公司资产证券化项目之财务顾问协议之补充协议之签字盖章页）甲方：XX股份有限公司法定代表人（或授权代表）：声明：本签字页仅对本页首所指之文件有效。（此页无正文，为XX股份有限公司与xx证券股份有限公司关于XX股份有限公司资产证券化项目之财务顾问协议之补充协议之签字盖章页）乙方：xx证券股份有限公司法定代表人（或授权代表）：声明：本签字页仅对本页首所指之文件有效。4