新三板挂牌持续督导工作底稿之现场检查访谈记录.docx

3-1-1 现场检查访谈记录公司简称：xx 公司代码：xx 公司年度：xx年挂牌公司名称xx口腔医院股份有限公司访谈时间xx 年 9 月 26 日 9 时 00 分 10 时 30 分访谈地点：xx口腔医院股份有限公司会议室访谈对象姓名职务所在单位xx董事会秘书、财务总监xx访谈主题公司是否发生过全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）要求应该现场检查的事项。访谈内容（一）股东大会、董事会、监事会和高级管理层是否按照公司治理要求履行职责或者规范运作；（二）公司是否规范履行信息披露义务；（三）控股股东、实际控制人或者其他关联方是否占用或者转移公司的资金、资产及其他资源；（四）关联交易是否显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（五）公司是否违规为他人提供担保；（六）公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人是否涉嫌重大违法违规行为；（七）公司经营业绩是否异常波动；（八）公司是否发生全国股份转让系统公司要求进行现场检查的其他情形。访谈结论公司日常经营管理合法合规，未发生全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）要求应该现场检查的事项。对上述访谈内容，访谈人签字确认：对上述访谈内容，访谈对象签字确认：