银行发展战略与规划管理办法模版.doc

发展战略与规划管理办法编制部门： 版 次 号： 生效日期： 目 录修改与审批记录3第一章总则4第二章组织体系4第三章管理活动4第四章附则7附件7第一章 总则第一条 为规范zz银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会战略与发展委员会的运作，有效发挥董事会的决策和监督功能，维护本行安全、稳健运行，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国商业银行法、股份制商业银行公司治理指引、股份制商业银行董事会尽职指引（试行）和本行章程及其他有关规定，特制定本管理制度。第二条 本办法适用于本行发展战略与规划程序的管理。第二章 组织体系第三条 董事会对本行中、长期发展规划及年度经营目标进行审定。第四条 董事会战略与发展委员会草拟中、长期发展规划及年度经营目标，跟踪检查发展战略、规划和投资方案的执行情况，定期向董事会书面汇报规划及方案的执行情况。第五条 高级管理层制定年度经营计划。第六条 董事会战略发展部负责董事会战略与发展委员会的日常事务。 第七条 董事会战略发展部负责发展规划具体实施、跟踪、信息及反馈。第三章 管理活动第八条 部署工作。董事会战略与发展委员会根据发展战略、发展规划工作实施方案，部署工作和收集资料。第九条 经营层提供制定发展战略和规划时公司财务状况资料，战略和规划本行的预测财务资料；提供本行当前融资情况资料、融资信息、预测战略和规划期融资形势分析资料。 第十条 董事会战略与发展委员会为本行董事会和经营层提供有关产业资料，包括国家的有关政策、宏观经济金融形势、同业发展状况等信息，提供信息服务。第十一条 组织研究。董事会战略与发展委员会研究商业银行经营管理的重大战略问题，研究国家经济金融政策及其对商业银行的影响，为全行经营管理提供决策支持。第十二条 编制草案。董事会战略与发展委员会起草本行中、长期发展战略规划及实施方案，制定年度经营目标。主要内容包括：（一） 总结前期发展战略、规划执行情况；（二） 研究现状与发展环境，包括企业基本情况、发展环境分析和竞争力分析等；（三） 制定发展战略与指导思想；（四） 明确发展目标；（五） 拟定中、长期发展规划；（六） 调整重点与推进落地实施计划。第十三条 专业咨询和专家咨询。本行委托专业咨询公司和聘请有关专家，对发展战略、发展规划、进行咨询，对草案提出咨询意见和建议，本行承担该项费用。第十四条 审定草案。董事会战略与发展委员会根据咨询公司和专家的意见和建议以及有关领导、部门对战略、规划的修改意见，对草案进行修改和完善，根据需要多次征求有关部门意见并完善修改，直至形成审定草案。第十五条 审查确定发展战略、规划。董事会战略发展部将公司发展战略、规划报董事会战略与发展委员会审议通过后，董事会战略与发展委员会将公司发展战略、规划的审议草案报董事会进行审定。第十六条 批准和发布。发展战略、规划经董事会通过后正式发布实施。第十七条 发展战略、发展规划确定后，如遇特殊情况，需要调整规划中的个别部分，组织再次修改。其程序执行上述规定。第十八条 经营层执行战略、规划。经营层在实施发展战略和规划过程中应当制定年度计划，对实施情况与发展目标进行对比评价，及时调整。具体执行措施相关部门另行制定规划和工作计划。第十九条 战略、规划考核机制。董事会战略与发展委员会对各部门规划执行情况定期考核，规划执行情况将纳入部门绩效考核体系。第二十条 在重大投资立项前，先由董事会战略与发展委员会审查是否列入规划，并对项目实施考核。第二十一条 董事会战略与发展委员会每年对年目标的执行情况检查一次，并将检查结果及时向董事会报告。第二十二条 董事会战略与发展委员会检查过程中发现年度经营计划有瑕疵，经营管理层应及时对年度经营计划进行调整。第二十三条 特殊情况的处理：（一） 董事会战略与发展委员会在对年度经营目标执行情况检查过程中发现年度经营目标有瑕疵，通过逐级上报程序，由董事长提请召开临时董事会对年度经营目标进行调整；（二） 董事会战略与发展委员会发展战略规划实施过程中，发现发展战略规划有瑕疵，向董事会报告，同时按本制度管理程序进行修改，经董事会审议后实施。第四章 附则第二十四条 本办法由zz银行股份有限公司负责制订、解释和修改。第二十五条 本办法自发布之日起施行。附件本办法无附件