证券股份有限公司股票期权经纪合同管理实施细则.doc

光大证券股份有限公司xx证券股份有限公司股票期权经纪合同管理实施细则第一章 总则第一条 为进一步加强xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪合同管理，确保合同印制、领用、流转、归档等工作有序、规范开展，有效防范合同使用过程中的风险，依据证券期货投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引、上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引等相关规定，以及公司相关制度要求，特制定本细则。第二条 衍生产品部设立合同管理岗，负责公司股票期权经纪合同的统一管理。营业部期权开户岗负责所属客户股票期权经纪合同及相关业务资料的归档工作。第三条 营业部应遵循本办法相关规定并结合当地监管要求，制立本营业部股票期权经纪合同管理的相关规定。第二章 股票期权经纪合同的印制第四条 营业部依据股票期权业务开展需要向衍生产品部申报股票期权经纪合同印刷数量。第五条 衍生产品部结合股票期权业务开展需要确定股票期权经纪合同的印刷数量，经公司领导批准后，完成股票期权经纪合同的印制。股票期权经纪合同由衍生产品部进行统一编号，并安排供应商统一印制、配送。第三章 股票期权经纪合同的领用、收回及销毁第六条 营业部期权开户岗收到空白股票期权经纪合同后，应及时清点并签收，并做好领用登记。第七条 因股票期权经纪合同变更或业务调整等，须对营业部已领用的空白股票期权经纪合同进行收回的，营业部应按要求对本营业部空白股票期权经纪合同进行核查、统计，并在规定时间内将核查结果上报衍生产品部，同时将空白股票期权经纪合同寄回衍生产品部。第八条 衍生产品部合同管理岗依据收回情况出具xx证券股票期权空白经纪合同收回清单（附件一），并提交部门合规专员及相关负责人，共同进行实物审核、封存。衍生产品部需对审核无误的空白股票期权经纪合进行销毁的，应报部门领导批准后，予以实施。销毁空白股票期权经纪合同应由部门合规专员及相关负责人指派一名以上监销人进行全程监督。合同销毁后，监销人应在xx证券股票期权经纪合同监销清册（附件二）上签字。第四章 股票期权经纪合同的流转第九条 有效股票期权经纪合同的流转应遵循以下步骤：(一) 营业部期权业务开户岗将经衍生产品部审核通过的有效股票期权经纪合同,（客户签署完整的一式三份股票期权经纪合同）及签字确认的xx证券营业部股票期权经纪合同往来交接表（以下简称“交接表”，见附件三）邮寄至衍生产品部，并将邮寄凭证存档备查。(二) 衍生产品部合同管理岗收到营业部邮寄的有效股票期权经纪合同时，应根据交接表进行核对，并签字确认。如对邮寄合同数量有异议，衍生产品部合同管理岗应在二个工作日内将情况告知营业部期权业务开户岗，由营业部进行核查并反馈。(三) 衍生产品部合同管理岗对有效股票期权经纪合同进行全面审核。对于审核通过的期权经纪合同，用印盖章，并将合同总部联直接留存归档，同时将审核完毕的有效股票期权经纪合同（营业部联、客户联）及交接表寄送至所属营业部。审核未通过的的期权经纪合同，须将瑕疵或问题反馈至营业部开户岗，并要求其补正。衍生产品部合同管理岗应据此建立邮寄台账，用于股票期权经纪合同邮寄情况的核查。(四) 营业部在收到经衍生产品部审核通过的有效期权经纪合同及交接表后，应根据交接表进行核对，并签字确认。同时将营业部联留存归档，客户联可通过现场领取或邮寄方式交付。通过现场领取交付合同的，应由客户签署xx证券客户股票期权经纪合同签收表（附件四）并归档，通过邮寄方式接收合同的，营业部应保留邮寄凭证备查。(五) 营业部在收到退回的瑕疵合同后，应按期完成补正，并重复前述操作。第十条 营业部应在收到瑕疵合同的一个月内完成一完成瑕疵合同的补正工作。逾期未完成的，衍生产品部有权对其采取通报批评、或经相关部门核准后限制瑕疵合同所属客户交易权限等措施。第五章 有效股票期权经纪合同的归档第十一条 经客户签署的股票期权经纪合同，营业部应在签署后的1个月内送达衍生产品部，衍生产品部合同管理岗于1个月内负责将审核通过的一份有效股票期权经纪合同存档,其余两份合同邮寄至营业部。第十二条 衍生产品部合同管理岗、营业部期权开户岗应建立归档合同登记台账，记录合同编号，对应股票期权资金账号、账户名称、合同存放柜号等信息。第十三条 有效股票期权经纪合同及全部附件资料（包括考试及开户影像）应自客户开户之日起保存20年；客户资料电子化要求按照xx证券客户影像资料管理系统业务指引进行处理，影像及录音档案应该转换为电子文件刻录在光盘上。第六章 股票期权经纪合同的遗失、无效及作废第十四条 营业部期权开户岗应核对空白股票期权经纪合同领用签收单，出现股票期权经纪合同缺失、编号错误等问题应将该情况汇报至衍生产品部合同管理岗，由衍生产品部合同管理岗负责核实登记。第十五条 衍生产品部已登记并寄出，营业部签收前遗失的空白股票期权经纪合同，由衍生产品部合同管理岗负责遗失登记。第十六条 营业部领用后遗失的空白股票期权经纪合同应及时以公文形式将遗失情况上报至衍生产品部，衍生产品部核实情况后负责遗失登记。第十七条 有效股票期权经纪合同在邮寄流转过程中遗失的，遗失部门应及时以公文形式将遗失情况上报至衍生产品部，衍生产品部核实情况后负责遗失登记。如遗失股票期权经纪合同的账户已在开户柜台系统中完成开户的，衍生产品部交易管理岗应将该客户的业务控制设置为禁止交易、禁止销户、禁止出金，直至收到该客户重新签署的股票期权经纪合同并审核无误。第十八条 遗失的股票期权经纪合同编码不再使用，遗失套模股票期权经纪合同应登报声明作废。第十九条 各营业部应登记并归档无效作废的股票期权经纪合同。第七章 股票期权经纪合同调阅第二十条 调阅公司留存的股票期权经纪合同或相关资料应报衍生产品部部审批，并注明调阅原因及调阅的合同或资料明细。第二十一条 调阅营业部留存的股票期权经纪合同或相关资料应报所属分公司审批，并注明调阅原因及调阅的合同或资料明细。第二十二条 外部人员（股东单位审计、会计事务所审计司法机关调查等）调阅客户股票期权经纪合同或相关资料应经衍生产品部负责人批准，监管部门及交易所检查调阅除外。第二十三条 衍生产品部合同管理岗应建立xx证券股票期权存档合同查阅登记表（附件五），记录调阅明细、调阅时间、归还时间等事项，调阅人及合同管理岗应在调阅登记表中签字。第二十四条 营业部应制定符合本营业部股票期权经纪合同或客户相关资料调阅的相关规定。第八章 股票期权经纪合同的定期核查第二十五条 衍生产品部、营业部应建立xx证券股票期权经纪合同使用情况登记表（附件六），登记所管理的股票期权经纪合同使用情况。台账应记载各合同编号对应合同的使用状态（如领用开户、已归档、作废、遗失等）、领用人、领用日期、归档日期等事项。第二十六条 营业部每季度前10个工作日内将本部合同类资料的领用、作废、遗失、存档等情况制作汇总表，经办人、运营总监签字并留存归档。第九章 股票期权经纪合同附件第二十七条 作为股票期权经纪合同附件的客户资料包括：(一) 客户身份信息资料，包括但不限于：本人及各授权人身份证件、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；(二) 客户签署的各类业务申请表单,包括但不限于：银衍转账协议等(三) 销户申请表、业务变更申请表等；(四) 期权知识测试成绩单、模拟交易经历证明、金融期货交易经历证明等资料；(五) 期权知识测试、期权开户等影像资料；(六) 监管部门及公司规定的其他资料。第二十八条 衍生产品部合同管理岗负责公司留存的客户股票期权经纪合同的存档。营业部期权开户岗负责营业部留存的客户股票期权经纪合同及各类合同附件的存档。第十章 附则第一条 本细则由衍生产品部负责修订和解释。第二条 本细则自下发之日起执行。附件一：xx证券股票期权空白经纪合同收回清单附件二：xx证券股票期权经纪合同监销清册附件三：xx证券营业部股票期权经纪合同往来交接表附件四：xx证券客户股票期权经纪合同签收表附件五：xx证券股票期权存档合同查阅登记表附件六：xx证券股票期权经纪合同使用情况登记表10附件一：xx证券股票期权空白经纪合同收回清单xx证券股票期权空白经纪合同收回清单领用部门合同编号目前状态合计附件二：xx证券股票期权经纪合同监销清册监销清册我部于X年X月X日对X套退回的空白股票期权经纪合同及X套作废合同（详见附表）由部门合规专员、期权业务管理部指派的两名见证人，共同见证销毁。部门合规专员（见证人签字）：期权业务管理部（见证人签字）： 销毁日期：附件三：xx证券营业部股票期权经纪合同往来交接表 xx证券_营业部股票期权经纪合同往来交接表 序号合同编号资金账号客户名称备注（寄出方）备注（收件方）寄出时间:收到时间:寄出人签字:收件人签字:备注说明：备注：在备注栏内（寄出方）按以下要求填写所邮寄合同资料1、 合同资料在备注栏内（收件方）按以下要求填写序号：1、正常；2、资料不齐；3、退回；4、未收到附件四：xx证券客户股票期权经纪合同签收表xx证券客户股票期权经纪合同签收表序号合同编号合同签收情况客户签名1本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的xx证券股份有限公司股票期权经纪合同2本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的xx证券股份有限公司股票期权经纪合同3本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的xx证券股份有限公司股票期权经纪合同4本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的xx证券股份有限公司股票期权经纪合同5本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的xx证券股份有限公司股票期权经纪合同6本人/单位 在贵公司开设期权资金账号为 ，于 年 月 日收到本人/单位签署的xx证券股份有限公司股票期权经纪合同附件五：xx证券股票期权存档合同查阅登记表xx证券股票期权存档合同查阅登记表登记表编号_时间合同编号资金账号借阅部门领用人审批人经办人份数返还时间合同清单备注：附件六：xx证券股票期权经纪合同使用情况登记表xx证券股票期权经纪合同使用情况登记表总部发放日期所属部门（领用部门）领用人合同编号资金账号客户姓名开户日期合同存放柜档案号目前状态归档日期现存地合同保管员填表说明：1、目前状态选项为：已归档、未使用、作废、遗失、领用开户中五个状态，其中“已归档”指收到经衍生产品部审核合格的合同自行完成归档；2、归档日期为指营业部收到经衍生产品部审核合格的合同，完成归档的日期；3、现存地选项为：衍生产品部或营业部两个状态；4、该登记表为营业部合同管理依据，是衍生产品部合同管理工作检查重点。合同管理人员应严格遵照上述填写要求登记本部门合同使用情况，遵循领用与登记同步原则。12