私募基金管理人备案登记尽职调查清单范本.docx

私募基金管理人登记法律尽职调查清单私募基金管理人登记法律尽职调查清单北京市xx律师事务所敬启者：关于：私募投资基金管理人登记事宜北京市xx律师事务所（下称“本所”）为在中华人民共和国（下称“中国”）注册并经00省司法厅批准从事法律业务的律师事务所。本所受贵公司的委托，就贵公司作为私募投资基金管理人登记事宜（以下简称“管理人登记事宜”）担任法律顾问。本函所附的文件清单中要求贵司提供的各项文件和/或资料以及书面陈述将作为本次交易及协议起草的依据和基础。贵司特此确认并保证：贵司所提供的文件和所作的陈述和说明及所有上述文件、材料上的所有签名、印签和公章均是完整、真实和有效的，所有复印件和原件都是一致的，且一切足以影响管理人登记事宜的事实和文件均己向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。在收悉本文件清单所要求的文件及资料后，根据本所律师审查上述文件及资料的结果，将可能进一步向贵司提出补充调查文件清单，要求贵司就某些特定问题，继续向本所提供文件、资料，作出说明或承诺，希望贵司予以配合。北京市xx律师事务所目录一、 基金管理人及其关联方的基本情况1（一） 基金管理人的基本情况11 经营证照12 工商简档13 工商详档14 经营场所证明15 经营资本证明26 特殊证照、许可、批复27 财务状况证明28 荣誉和奖励2（二） 基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）29 营业执照和公司章程210 工商简档311 工商登记资料312 私募基金管理人313 财务状况3（三） 涉外基金管理人的审批情况（如适用）314 批准文件3二、 基金管理人股东及实际控制人415 股权结构图416 自然人股东417 境内机构股东418 境外机构股东519 特殊股权安排520 实际控制人521 股东（合伙人）相关协议安排522 未登记的股权变更5三、 基金管理人的高管人员623 高管人员6四、 基金管理人的组织架构和内部治理624 内部组织架构图625 职能介绍626 内部制度7五、 基金管理人的经营727 主营、兼营业务范围728 经营许可和/或批文829 业务冲突830 重大经营合同831 外包服务832 公司所涉法律与监管：8六、 重大诉讼、仲裁和行政处罚933 诉讼仲裁934 政府调查935 处罚处分936 负面报道1037 不良记录10七、 基金管理人的税务1038 税收及优惠1039 税务争议1140 税务登记文件11八、 公司员工与社保1141 雇员状况1142 劳动合同1143 社保登记1144 社保缴纳12九、 其他事项1245 守法证明文件1246 无犯罪记录证明12IV说明：请公司根据下表所列各事项提供相应的文件材料或作出说明。如某些事项不适用或不存在，请贵司在备注予以说明。一、 基金管理人及其关联方的基本情况（一） 基金管理人的基本情况1 经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。备注：_2 工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。备注：_3 工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。备注：_4 经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。备注：_5 经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。备注：_6 特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。备注：_7 财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。备注：_8 荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。 备注：_（二） 基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9 营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。备注：_10 工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。备注：_11 工商登记资料请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。备注：_12 私募基金管理人基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。备注：_13 财务状况请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。备注：_（三） 涉外基金管理人的审批情况（如适用）14 批准文件如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件：(1)外商投资企业批准证书；(2)FDI业务登记凭证（银行开具）；(3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；(4)证券投资业务许可证（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）；(5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复；(6)基金管理资格证书（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；(7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。备注：_二、 基金管理人股东及实际控制人15 股权结构图请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。备注：_16 自然人股东请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：(1)境内自然人股东的身份证复印件；(2)境外自然人股东的身份证明文件；(3)请提供自然人股东个人信息说明（调查表）包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况。备注：_17 境内机构股东请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：(1)现行营业执照；(2)最新的公司章程（合伙协议）；(3)从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。备注：_18 境外机构股东请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于(1)商业登记证；(2)历年周年申报表；(3)公司章程。备注：_19 特殊股权安排基金管理人及其子公司是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议。备注：_20 实际控制人如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：(1)实际控制人主体资格（身份）证明文件；(2)工商注册信息；(3)实际控制人对外投资的情况说明。备注：_21 股东（合伙人）相关协议安排基金管理人股东（合伙人）之间是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。备注：_22 未登记的股权变更公司是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。备注：_ 三、 基金管理人的高管人员23 高管人员1) 请提供公司目前高管人员名单，并分别填写调查表。高管人员包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规风控负责人等。2) 填写高管人员的调查表包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）、目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)。3) 请提供身份证明、职称证书、学历学位证书等。 4) 基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证（社保部门、公积金管理部门出具）5) 基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。6) 请提供高管人员的基金从业资格证书复印件。备注：_四、 基金管理人的组织架构和内部治理24 内部组织架构图请提供目前内部组织架构图，包括所有部门及下属控股或参股子公司、分公司。备注：_25 职能介绍请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。备注：_26 内部制度请说明基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文件（具体制度视具体业务类型而定），主要包括：（1） 公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等；（2） 私募基金配套管理制度1) 运营风险控制制度；2) 信息披露制度；3) 机构内部交易记录制度；4) 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5) 合格投资者风险揭示制度；6) 合格投资者内部审核流程及相关制度；7) 私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8) 公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）；9) 从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务）。备注：_五、 基金管理人的经营27 主营、兼营业务范围请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。 备注：_28 经营许可和/或批文请提供基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文。公司是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。备注：_ 29 业务冲突1) 基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。2) 基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。备注：_30 重大经营合同请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行的情况，包括基金管理人款项支付进度的说明，任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。备注：_31 外包服务公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架（制度）、对外包机构的尽职调查报告。备注：_32 公司所涉法律与监管：1) 公司所处行业监管部门及监管架构；2) 公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；3) 可预见的主要政策法规可能发生的变化；4) 上述法律法规变化对公司经营的影响。备注：_六、 重大诉讼、仲裁和行政处罚33 诉讼仲裁基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件；是否存在潜在的重大诉讼、仲裁；请说明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。请提供与案件有关的文件，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、申请执行文件及款项支付凭证。备注：_34 政府调查基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信，请说明有关情况并提供相关文件。上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。 备注：_35 处罚处分基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况；请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。 备注：_36 负面报道公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。备注：_ 37 不良记录基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否：(1)受到过基金业协会或其他行业协会的纪律处分；(2)在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息；(3)被列入失信被执行人名单；(4)被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；(5)在“信用中国”网站上存在不良信用记录。如有，请说明情况，提供相关资料。备注：_七、 基金管理人的税务38 税收及优惠基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明。基金管理人（包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用税率的减税，税务部门出具的证明）以及相关政府批文。备注：_39 税务争议关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。备注：_40 税务登记文件税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。备注：_八、 公司员工与社保41 雇员状况请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况（员工花名册），包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日。 备注：_42 劳动合同请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况。劳动合同情况：首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同、签订其他用工协议（协议名称、起止年月）情况说明。备注：_43 社保登记请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保开户登记资料，包括“五险一金”(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等)。备注：_44 社保缴纳1) 请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情况，以及社保费用的缴纳情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。2) 请说明基金管理人及其子公司、分支机构近三年是否存在欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书(整改通知书)、罚款缴纳凭证。备注：_九、 其他事项45 守法证明文件请提供基金管理人及其子公司、分支机构工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件。备注：_46 无犯罪记录证明请提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明。备注：_公司联络人：_ 联系方式 _提供日期： _附：本律师事务所本私募基金法律服务律师通讯录姓名职位联系电话邮箱第 12 页 共 16 页