证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作规程模版.docx

证券有限责任公司固定收益总部银行间市场债券交易前后台操作规程第一章 总则第一条 为了规范xx证券有限责任公司银行间债券业务交易的操作流程，防范交易风险，根据中国外汇交易中心银行间债券交易相关规定，特制定本规程。第二条 本规程适用于固定收益总部在银行间市场开展的国债、央行票据、金融债、私募债、短期融资券、公司债以及中期票据的一级市场和二级市场的现券交易及其派生的债券回购等业务。第三条 本规则应当与xx证券固定收益总部业务管理办法、xx证券债券交易风险管理办法、xx证券固定收益业务合规管理办法共同使用。第二章 前台交易操作规程第四条 本规程所指的银行间债券交易指通过全国银行间同业拆借中心本币交易系统完成的现券买卖（包括远期买卖）、质押式回购以及买断式回购等前台交易。第五条 银行间债券市场的前台交易系统开放时间为交易日上午9点至12点，下午1点30分至4点30分。第六条 交易员通过公开报价或口头询价的方式洽谈确认每笔债券交易。第七条 发送交易指令前，交易员先完成内部风险评估审核程序，并与交易对手核对全部交易要素，签订交易合同或填写业务请示单。业务请示单需经复核人员、风控主管、部门总经理以及主管副总签字。第八条 发送交易指令时，应严格实行 “双人复核”制。第九条 交易指令成交后，由交易员负责打印成交单，并将业务请示单及成交单交至后台人员，由后台人员完成后台操作。第十条 交易完成前后台匹配后，按照“谁交易，谁负责”的原则，督促交易对手完成交割，直至交易顺利完成。第十一条 前台登录密钥由专人保管，交易员在每日交易结束后需关闭交易机并将密钥还给保管人员。第十二条 由于通讯或其他原因导致前台交易系统终端和中央国债簿记系统终端无法操作时，须及时采取应急业务流程，填写应急业务凭单传真至中央结算公司相关业务部门，以保证交易顺利完成和交割。应急凭单的接收时间为9点至16点30分。应急方式也必须遵守双人复核原则。第三章 后台交易操作规程第十三条 本规程所指银行间市场债券交易后台操作，是指通过中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）、上清所等客户端系统完成债券交割和通过银行划付系统进行交易资金清算的行为。第十四条 银行间债券交易市场的后台结算系统开放时间为交易日上午9点至下午5点。第十五条 计划财务部指定公司银行间债券交易市场资金清算账户，交由固定收益总部向中央结算公司及上清所进行报备。第十六条 银行间市场债券交易清算速度通常有T+0和T+1两种情况。视具体业务情况由前台交易员和对手方约定，后台实施完成。第十七条 银行间债券业务的后台交割方式通常分见券付款、见款付券、券款对付、纯券过户四种方式。第十八条 交割日，后台交易员通过业务平台监控交割状态，如发现对方债券不足或资金交割未确认，必须立即与前台交易员联系解决。计划财务部应在资金收付成功后，将资金收付情况和付款提交号及时通知固定收益总部后台主管。若估计当日可能出现无法成功交割的合同或款项无法交收，须在当日16点前将情况向固定收益总部报告，并采取应急处理措施。第十九条 后台业务操作和资金划付均实行双人复核制度。第二十条 公司债券交易后台应在计划财务部进行备份，备份密码由财务部总经理掌握，如果由于通讯或其它原因导致固定收益总部后台交易系统无法操作时，后台交易员应及时上报部门主管总经理，并通知计划财务部启动后台备份系统；当天的后台操作完毕后，计划财务部总经理需更换新的操作密码。如果两个后台都无法进行有效操作，后台交易员应根据中央结算公司及上清所的应急方案，及时与中央结算公司联系，保证当日债券交易顺利完成。第二十一条 交割日，若出现因银行系统的问题导致资金交割失败造成公司违约的，由计划财务部负责与开户银行联系并查明原因，并及时与固定收益总部取得联系。第二十二条 银行间市场债券交易系统包括与银行间同业拆借中心联网设备及业务平台，相关设备的连接、调试、安装、升级、维护由相关人员负责，有公司信息技术部提供技术支持。第四章 附则第二十三条 本规则由固定收益总部制订，负责解释和修订，并于颁布之日起执行。