银行效能监察管理操作规程模版.doc

效能监察管理操作规程编制部门： 纪委（监察室） 版 次 号： 生效日期：xx年06月01日目 录0修改与审批记录31目的和范围42定义、缩写和分类43职责与权限44基本规定45流程描述及操作要点65.1效能监察流程66内外部规章制度索引106.1外部法律法规106.2内部规章制度107附录108记录10记录1.银行效能监察立项书11记录2.银行效能监察通知书12记录3.资料交接清单14记录4.银行效能监察建议书15记录5.银行效能监察工作记录表16记录6.银行效能监察报告170123 目的和范围为全面履行监督监察职能，规范银行（以下简称“本行”）内部效能监察工作，加强和改善经营管理，促进监察对象勤政、廉政，改进工作作风，正确行使职权，履行职责，提高工作效率和经济效益，根据商业银行法，参照中华人民共和国行政监察法，参考同业有关制度和本行有关规定，并结合本行实际情况，特制定本规程。本规程适用于对提高本行经营管理工作效率进行监督检查的管理。4 定义、缩写和分类效能监察，是指纪委（监察室）按照行长授权，对监察对象管理效能的监察，即对监察对象履行职责、依法合规经营管理的效率、效益、效果的监察。5 职责与权限部门岗位职责权限主管行长负责对效能监察年度方案进行审批。监察室主任主任负责项目立项、成立监察工作组并组织开展监察工作。纪委（监察室）调查岗负责效能监察工作的具体实施。业务部门及各支行根据实际需要配合检查。纪委（监察室）综合岗负责整理材料归档。6 基本规定(1) 效能监察工作的原则：a) 效能监察通过对本行经营管理的效率、效益、效果进行有计划、有针对性的监督监察，及时发现和纠正存在的问题，提升经营管理水平，维护一级法人体制，保证本行财产安全，提高经济效益，促进全行健康发展；b) 坚持效能监察与加强和改善银行管理、治本抓源头相结合；坚持建章立制与完善银行内部监督制约机制相结合；坚持过程监督与重点监控相结合；坚持纪委（监察室）组织协调与相关部门密切配合相结合；c) 效能监察是本行管理工作的重要组成部分，要纳入本行的整体工作部署，实行统一领导、统一安排、统一落实、统一考核。(2) 效能监察的主要内容是监督检查监察对象执行国家法律法规和本行各项规章制度，坚持一级法人体制，贯彻落实有关全行经营管理工作的重大决策，履行岗位职责等方面的效率、效益和效果的情况。(3) 效能监察从本行实际出发，从经营管理中存在的突出问题、重要部位、薄弱环节及员工反映的热点问题入手，可进行事前防范性监察、事中跟踪性监察、事后改进性监察。(4) 效能监察根据实际需要，可开展专项监察，也可对某一单位进行全方位、全过程综合监察。(5) 效能监察的组织实施可根据具体情况确定：监察部门单独进行；监察部门与相关业务部门合作进行；监察部门与相关业务部门共同制定方案后，由相关业务部门自行实施。(6) 效能监察的组织领导：a) 效能监察工作实行行长负责，分管行领导具体负责，监察部门组织、协调、推动和实施，相关部门密切配合，员工积极参与的领导体制和工作机制；b) 总部纪委（监察室）是全行效能监察的归口管理部门。围绕坚持一级法人体制、加强内控建设、提高盈利水平、防范金融案件等问题，有重点地提出效能监察的立项和实施方案；组织、协调有关单位和人员参与效能监察工作；查处在效能监察中发现的违纪违规问题；对全行效能监察工作进行领导和推动；总结、交流经验，检查落实；c) 相关业务部门应积极配合监察部门开展效能监察，检查管理中的问题，制定改进管理的措施，保证效能监察建议和效能监察决定的执行；d) 纪委（监察室）（及相关部室）开展效能监察时的职权： 根据工作需要，监察部门负责人可以列席本行有关行长办公会，效能监察人员可以列席与效能监察内容有关的会议，可以召集与监察内容有关的会议，可以参加监察对象召开的有关会议； 查阅、复制与监察事项有关的文件、资料、合同、账册、凭证和记录等； 要求监察对象和有关人员提供与监察内容有关的文件、资料及其他必要情况，要求相关人员在规定时间内对监察事项涉及的问题做出解释和说明； 经行长批准，责令监察对象暂停或终止涉嫌损害国家、本行利益和员工合法权益的行为；建议有关部门暂停有严重违纪违规嫌疑、并有可能给国家和本行利益造成损害的人员的工作或职务； 经行长批准，向监察对象提出人员惩处、改进工作、加强管理等方面的效能监察建议或决定，按有关规定提出给予违纪违规人员处分的建议； 对阻挠、干扰监察人员依法行使职权，或无正当理由拒绝和不认真执行监察建议或决定的监察对象，按有关规定追究责任或给予政纪处分。(7) 对开展效能监察工作的人员的要求：a) 认真学习国家法律法规和本行的规章制度，严格把握政策界限，熟悉银行经营管理知识，掌握有关业务技能；b) 自觉遵纪守法，严守秘密，廉洁奉公，客观公正，忠于职守；c) 调查取证要实事求是，客观真实，不得侵犯他人的人身和财产权利；d) 如与监察对象或监察内容有利害关系，应主动提出或由监察部门提出，由监察部门负责人决定回避。(8) 监察对象有以下权利：a) 对监察决定有异议的，可在监察决定书送达之日起15日内向发出文书的监察部门提出申诉，申诉期间不影响监察文书的效力；b) 有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的监察人员回避。(9) 监察对象有以下义务：a) 认真执行、落实有关监察建议；b) 如实提供有关情况，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违纪违规行为。7 流程描述及操作要点7.1 效能监察流程本流程包括效能监察一个阶段，具体的流程描述及要求如下：节点任务名称部门/操作岗位操作要点外部合规要求内部合规要求操作风险提示1)B1编制效能监察计划纪委（监察室）1) 效能监察计划中应着重体现选项的范围、原则，并对相关法律和政策依据进行收集；2) 选项范围：应选择一些已经阻碍、正在阻碍或可能阻碍本行中心工作开展的一些问题、环节或突出问题、突出环节；选择群众反映强烈的热点问题；选择上级主管部门或本行党委批示的需要开展监察的项目；3) 选项原则：应紧密结合本行中心工作，做到想其所想，急其所急；选项必须有法有依、有章可循；坚持量力而行的原则，即对所选项目既有能力承办，又能取得较好效益。1)D1审批主管行领导或党委对效能监察计划进行审批。风险点：编制计划可行性不强导致审批不通过风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：中等风险关键控制措施：部门会议讨论控制岗位：工作人员1)D2是否通过主管行领导或党委审批是否通过如是，转1)B3；如否，转1)B1。1)B3制定方案纪委（监察室）对效能监察计划中的选项进行筛选并确定监察项目和时间，填写银行效能监察立项书（记录1）。1）B4下发效能监察通知纪委（监察室）下发银行效能监察通知书（记录2）。将监察立项内容、监察时间等告知全行或被监察单位。1）B5实施监察纪委（监察室）根据通知要求，由总部纪委（监察）室实施监察工作。风险点：未按规定实施监察工作风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：中等风险关键控制措施：监督控制岗位：工作人员1）C5联合监察相关部门或抽调相关业务部室人员组织联合小组开展监察。工作人员在执行工作任务时，借阅资料需要填写资料交接清单（记录3）。1）A5开展自查各分支行总行各部室被监察单位根据监察通知书要求开展自查，并按时上报自查报告。风险点：自查工作中因疏忽/未按规定要求执行导致达不到预期效果风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：高风险关键控制措施：监督控制岗位：工作人员风险点：自查工作中故意隐瞒/弄虚作假导致达不到预期效果风险类型：内部欺诈风险级别：中等风险关键控制措施：监督控制岗位：工作人员1）A6上报自查情况各分支行总行各部室按时上报自查报告。1）B6总结检查情况纪委（监察室）纪委（监察室）根据检查情况及被监察单位上报的自查报告进行总结，并报主管行长予以审批。1）D6审批主管行领导或党委对总结进行审批。1）B7下发监察建议书纪委（监察室）根据主管行长审批结果，向被监察单位下发银行效能监察建议书（记录4），就检查中发现的问题及需要进行处理的意见向各有关单位进行通报。1）A7进行整改各分支行总行各部室被监察单位自接到监察建议书后，按照建议书规定的时间进行整改。风险点：未根据建议书要求整改到位风险类型：执行、交割和流程管理事件风险级别：高风险关键控制措施：监督控制岗位：工作人员1）A8进行整改各分支行总行各部室在整改后向纪委（监察室）上报整改报告。1）B8整理材料归档、总结纪委（监察室）纪委（监察室）在完成每次效能监察任务后，需撰写效能监察报告，总结分析本次工作的效果，并提出改进意见，最后立卷归档。在年度工作结束后，应撰写年度效能监察总结，可并入纪委（监察室）年度工作总结中。8 内外部规章制度索引96.1 外部法律法规本文件无外部法律法规6.2 内部规章制度（1）银行纪检监察基本制度（2）银行纪检监察管理办法7 附录本文件无附录8 记录1. 银行效能监察立项书2. 银行效能监察通知书3. 资料交接清单4. 银行效能监察建议书5. 效能监察工作记录表6. 银行效能监察报告记录1.银行效能监察立项书1.银行效能监察立项书 项目名称实施单位负责人实施人参与单位立项依据目的实施方案监察部门意见分管行领导意见年 月 日记录2.银行效能监察通知书 2.银行效能监察通知书 （ ）字第 号 关于对XXX实施效能监察的通知 ×××：第一部分：效能监察项目及其立项依据第二部分：效能监察实施方案第三部分：对监察对象的工作要求第四部分：结束语 纪委（监察室）（印章） 年 月 日 主题词：效能监察 （项目） 通知 抄送：（有关部门）。 银行纪委（监察室） 年 月 日印 共印 份 记录3.资料交接清单 4.银行效能监察工作底稿一资料交接清单监察项目： 被监察单位（人员）：资料名称数量借阅归还提交人接收人日期归还人接收人日期本清单一式两份，交接双方各执一份。 记录4.银行效能监察建议书 3.银行效能监察建议书 （ ）第 号 关于×××的建议 ×××:第一部分：导语第二部分：被监察人（单位）的基本情况 第三部分：效能监察实施情况及认定事实第四部分：提出的效能监察建议及有关政策依据第五部分：结束语附件：××× 纪委（监察室）（印章）年 月 日 抄送：××× 银行纪委（监察室） 年 月 日印 共印 份 记录5.银行效能监察工作记录表 5.银行效能监察工作底稿二 效能监察工作记录表监察项目 被监察单位监察内容事实描述或结论 编制人： 复核人： 事实确认人： 日期： 记录6.银行效能监察报告 6.银行效能监察报告 项目名称立项时间完成时间查实问题及原因责任及惩处效果效益效果改进管理综合评定监察对象意见（可另附页）相关部门意见（可另附页）实施单位意见监察部门意见分管行领导意见备 注