私募基金管理公司风险控制委员会议事规则模版.doc

【】投资管理有限公司风险管理委员会议事规则第一节 总则第一条 为保障公司投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，公司设风险控制委员会。第二条 风险控制委员会主要针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度，切实加强对公司的监督。第三条 风险控制委员会由【】名委员组成。第二节 风险控制委员会的职责第四条 决定公司风险控制部门的设置，提议聘任或解聘公司风险控制部门负责人。第五条 制定并修改公司内部风险控制制度。第六条 监督公司投资决策委员会对所管理的基金资产加强风险控制。第七条 针对公司在经营管理和基金运作中存在的风险隐患提出意见和建议。第八条 根据职责范围，分别独立报告公司风险控制情况。第三节 风险控制委员会的召开第九条 风险控制委员会每月定期召开，每次会议应对会议内容、决议进行记录并妥善保存。第十条 风险控制委员会决策实行少数服从多数的投票表决制，风险控制委员会二分之一以上成员参加会议，且所有成员二分之一以上表决通过，方可形成有效决议。第四节 风险控制委员会的权限第十一条 内部风险控制制度的决策权：风险控制委员会负责组织制定公司的内部控制制度并定期审阅、批准修改，保证公司风险控制适应业务发展的需要；第十二条 建议权：风险控制委员会有权针对公司的日常经营管理和基金运作提出独立而客观的意见和建议；第十三条 独立报告权：风险控制委员会有权就公司风险控制情况，独立进行报告；第十四条 干预权：风险控制委员会在通常情况下不直接介入日常管理工作，但如有下列情况发生，则有一定的业务干预权：1、当市场发生重大变化（所持个股发生重大变化或基金净值发生重大变化），在及时向公司报告的同时，风险控制委员会可以要求投资决策委员会暂停操作、提出解释、制定具体对策。2、当内部管理出现严重问题和重大违规事件，在及时向公司报告的同时，风险控制委员会可以向公司提出要求，提高公司高级管理人员对问题的认识并做出改正保证。第六节 附则 第十五条 本议事规则由公司风险控制委员会负责解释。第十六条 本议事规则自下发之日起实施。 【】投资管理有限公司 2015年【】月【】日