证券股份有限公司非权益类承销项目存续期后续管理办法模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司非权益类承销项目存续期将来管理办法（试行）第一章 总则第一条 为做好非权益类承销项目存续期内将来管理工作，监控有关风险，特拟定本制度。第二条 非权益类承销项目的将来管理主要指为促进发行人在项目存续期内规范运作、诚信进行信息披露、及时偿还本息等而进行的督导和服务工作。第三条 本制度所称非权益类承销项目包括公司债项目、非金融企业债务融资工具项目、企业债项目、金融债项目及资产证券化等非权益类承销项目。第四条 项目组实际履行将来管理的详细工作。项目所属的业务部门对项目组的将来管理工作进行日常管理，投资银行质量监控总部设将来管理专岗对将来管理工作提供协助并实施监督。第五条 因原项目组人员离司由其他项目组人员接任将来管理工作的，继任项目组人员应承担将来管理责任。第二章 将来管理基本要求第六条 将来管理期间为项目发行终止至还本付息终止。第七条 项目组建员应当在项目发行履行后的一个月内，拟定明确的将来管理计划或方案（包括（但不限于）付息、兑付工作安排；信息披露安排；因项目有关协议商定，在项目存续期内需由公司出具的资料文件清单及其披露时点；发行人及相关中介机构的联系方式），交至投资银行质量监控总部将来管理专岗。第八条 项目组在将来管理期间应当积极主动工作，勤勉尽责，不仅履行应尽的义务和责任，还应当深入了解、延续研究所督导的企业，致力于积极引导发行人的延续良性发展，建立相互信任、相互尊重、高度协助配合的工作关系，充份发挥保荐机构的独立性和专业性特色，与发行人保持长期联系。第九条 项目组应当掌握尺度，开展服务工作，可以通过电话了解、实地调查、随机访问、召开沟通协调会或中介机构沟通协调会等方式进行工作，要求发行人提供有关资料文件资料，或要求发行人董事会做出说明。对于在将来管理过程中发现的重要问1 *证券股份有限公司题或不当行为，应当以书面方式督促发行人做出说明或限期更正纠正；情节严重或督促无效的，应当向所属业务部门、投资银行质量监控总部报告，并可经公司同意后向证券监管部门报告并发表有关声明。第十条 项目组应当延续沟通协调好其他中介机构的有关工作，并保持专业的独立性。对其他中介机构出具的审计报告、评估报告、法律建议或意见书或独立财务咨询顾问报告存有疑义的，应当主动与中介机构联系，了解关于情形，并可要求其作出解释或出具依据。第十一条 将来管理期内，项目组应履行如下职责：1、督促发行人就每年付息公告、兑付公告等做好工作；2、付息/兑付日前提醒发行人筹备有关费用以及费用的及时划付，并向将来管理专岗提供兑付、兑息提示性公告文本进行审核；3、依据有关交易场所信息披露规则，提前联系发行人筹备定时公告、财务报告等；4、因项目有关协议商定了项目存续期内披露资料文件的，项目组应及时将有关资料文件文本提供给将来管理专岗进行审核；5、依据有关协议商定或监管机关要求，因发行人变更募集资金用途等情形需要召开债券持有人大会的，项目组应及时将信息披露资料文件文本提供给将来管理专岗进行审核；6、依据有关监管机关要求，如需公司出具其他资料文件的，项目组应及时将信息披露资料文件文本提供给将来管理专岗进行审核；7、其他需由项目组履行的工作。第十二条 项目存续期内将来管理专岗应履行如下职责：1、督导各承销业务部门履行有关信息披露资料文件的公告工作；2、协助项目组组织、履行持有人大会的召开，并履行有关信息的披露工作；3、就将来管理过程中发现的异常情形与项目组进行沟通；4、依据有关项目组提供的将来管理计划提醒、督促、核查项目人员履行有关后续管理工作；5、其他需由将来管理专岗履行的工作。第十三条 项目组应当依照项目档案管理和工作底稿的关于规定，妥善保存2 *证券股份有限公司将来管理工作中收集的资料文件资料、信息、谈话记录等材料，并应当建立将来管理工作底稿。定时应将上述资料文件资料归集于项目工作档案。第十四条 若已承销项目的原项目组离职的，各承销业务部门应在 3个工作日内指定新的项目组履行有关项目的工作移交手续，由继任项目组承担将来管理责任。第十五条 将来管理期间未履行勤勉尽责义务，给公司造成损失的，公司依据关于规定对项目组及所属业务部门予以处罚。第三章 附则第十六条 项目存续期内如出现预计发行人未能及时足额偿付到期本息等重大异常情形，承销业务部门应依据有关*证券股份有限公司非权益类承销项目突发事件应急管理工作规程（试行），及时启动应急响应程序。第十七条 本办法自发布之日起实施。33 / 3