证券有限责任公司违规举报管理规定模版.docx

证券有限责任公司违规举报管理规定 为规范违规举报程序，确保每一位员工都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人，根据证券公司合规管理试行规定及公司的有关制度，制定本规定。第一条 违规举报是指公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，有权向上级部门或人员报告，也可直接向合规总监或合规部报告。第二条 各部门在办理违规举报时，应当按照登记、调查、处理、反馈的程序进行，恪尽职守，秉公办事，接受监督。各部门应当将收到的违规举报在收到后当日向合规部备案。在必要时，合规部可以对违规举报事件进行调查。第四条 举报人进行违规举报时，应当提供以下内容：（一）举报人的姓名、部门、联系方式等；（二）具体的举报内容、有关证据。合规总监邮箱接受员工的匿名举报，但应当有具体的举报内容和证据。第五条 举报涉及的当事人或者与举报件的处理结果有利害关系或其他关系，可能影响公正处理的员工，不得负责或参与举报事件的调查和处理。举报人员有权用口头或者书面方式申请他们回避。第六条 受理违规举报的部门如果认为举报件超出了本部门调查权限或者认为由本部门处理会影响处理结果公正性的，应当自受理之日起5日内交合规部处理。由合规部直接受理的违规举报件，合规部受理后在认为不会影响举报处理公正性的情况下，可以自受理之日起5日内将举报事项交举报情况相关主管部门调查、处理。第七条 相关主管部门或合规部对受理的违规举报，应当在30日内办理完毕。情况复杂的，时限可以适当延长，并视情况将办理结果告知举报人。第八条 相关主管部门对于单独处理的举报件在将办理结果告知举报人前应当将处理情况报公司总经理和合规总监审查。公司总经理或合规总监认为其他部门的违规举报件处理不当的，可以重新处理。第九条举报人对处理结果不服的，可以自收到处理结果之日起5日内向合规部提出书面复查申请。合规部应当自收到复查申请之日起15日内提出复查意见，并答复举报人。第十条举报事件的调查结果涉嫌违法违规的，合规总监应当按照规定的路径进行报告。第十一条 各部门应当为举报人保密。第十二条公司可按有关规定对违规举报有功人员给予奖励。第十三条各部门在受理违规举报后不履行职责、推诿、拖延的，公司可以通报批评，并视情节轻重对有关责任人员给予处分。对举报人员打击报复的，视情节轻重，给予处分。第十四条 违规举报工作人员举报情况不实的，经调查确认举报人无恶意的，可不予追究；经调查确认举报人有借机报复等意图的，视情节轻重，给予批评教育或者处分，。第十五条本规定由合规部负责解释。第十六条本规定自公布之日起施行。