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1/62 基金从业基础知识 3 1，假设某投资者有 10000份基金 A，T 日该基金发布公告，拟以 T+2 日为除权日进行利润分配，每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金份额净值为 1.635，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者可分得现金股利（）。1.135，5000 1.635,5000 1.585,500 1.630,500 2，设立证券登记结算机构必须经（）批准。中国银行业监督管理委员会 国务院证券监督管理机构 中国人民银行 机构所在地的地方人民政府 3，以下我国证券交易所，以下说法错误的是（）。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥 证券交易所的设立和解散，由国务院决定 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格 4，关于交易成本，以下表述错误的是（）。2/62 在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费 印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率 5，下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是（）。大宗交易 固定收益证券综合电子平台 互换交易 开盘价和收盘价 6，以下关于回转交易的说法错误的是（）。权证交易当日不能进行回转交易 B 股实行次日起回转交易 债券竞价交易实行当日回转交易 专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 7，目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（）和（）。共同对手方结算模式、逐笔清算模式 托管人结算模式、券商结算模式 净额实收模式、全额交收模式 货银对付模式、轧差交收模式 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大3/62 8，我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。超短期融资债券 资产支持证券 企业债 可转债 9，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（）和（）两种，其中 T为交易达成日。T+1，T+3 T+0，T+1 T+3，T+5 T+2，T+3 10，下列关于质押式回购业务的说法，不正确的是（）。与现券交易一样，质押式回购从 1997 年开始就在银行间债券市场开展 质押冻结期间债券的利息归出质方所有 1 天和 7 天回购是交易量最大、最为活跃的品种 对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券或券款对付结算方式 11，按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是（）。现券交易 融资融券 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大4/62 远期交易 质押式回购 12，中国证监会和（）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。证券交易所 国家外汇管理局 证券业协会 国务院 13，根据（）的要求，基金管理公司应制订健全有效的估值政策和程序，建立相关的信息披露制度和内部控制制度，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告或解释。证券投资基金法 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 货币市场基金管理暂行规定 证券投资基金销售管理办法 14，关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（)。我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值 海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值 交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值 15，复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。基金托管人 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大5/62 基金管理人 基金注册登记机构 基金销售机构 16，（）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。基金持有人 基金托管人 基金销售机构 指定会计师事务所 题号：17/100 首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（）计量。答案区域 公允价值 面值 每股净资产 成本 单选题 题号：18/100 目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大6/62 股票类 债券类 货币市场 以上都不是 单选题 题号：19/100 持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。5 10 15 20 单选题 题号：20/100 关于基金分红方式，以下说法错误的是（）。货币基金只能选择分红再投资 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资 封闭式基金可选择分红再投资 基金份额持有人可以选择修改分红方式 单选题 题号：21/100 投资者 A 于 T 日（周五）赎回货币基金，那么该投资者享有（）利润。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大7/62 T 日 T 日、T+1 日、T+2 日、T+3 日 T 日、T+1 日、T+2 日 T 日，T+1 日 单选题 题号：22/100 基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。所管理的全部基金总体 所管理的不同基金类别 基金管理公司 所管理的每只基金 单选题 题号：23/100 以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税 从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴 20%的个人所得税 买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣和代缴 20%的个人所得税 单选题 题号：24/100 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大8/62 下列关于净现金流量的描述错误的是（）某一时间段的净现金流量是指该时段内现金流量的代数和 净现金流量等于现金流入减去现金流出 是指现金的流入与支出 资金的支出叫做现金流出 单选题 题号：25/100（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况 现金流量表 利润表 资产负债表 股东权益变动表 单选题 题号：26/100 以下不属于资产负债表基本作用的是（）。为分析收入来源性与其稳定性提供了基础 列出了企业占有资源的数量和性质 揭示了企业获取利润的能力 反映了企业的融资来源和去向 单选题 题号：27/100 下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大9/62 销售利润率 资产收益率 应收账款周转率 净资产收益率 单选题 题号：28/100 贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（）。低 不确定 贴现率不影响货币价值 高 单选题 题号：29/100 每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。有时单利有时复利 可能单利也可能复利 复利 单利 单选题 题号：30/100 下列关于名义利率与实际利率说法错误的是（)。我们一般以年为计息周期，通常所说的年利率是指名义利率。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大10/62 当物价变化时，扣除通货膨胀补偿以后的利息率是实际利率 名义利率包含对通货膨胀补偿的利率 当物价上涨时，实际利率比名义利率高 单选题 题号：31/100 即期利率与远期利率的区别在于（）。计息日起点不同 收益不同 计息方式不同 适用的债券种类不同 单选题 题号：32/100 股票 A 的投资收益率为 15%、20%，65%的概率分别为 0.3、0.4 和 0.3，则期望收益率为（）。0.3 0.33 0.32 0.31 单选题 题号：33/100 某债券投资者近年的年收益率由低到高分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%，则该投资者的中位数为（），均值为（）。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大11/62 5%；5%2%；2%5%；2%2.5%；2%单选题 题号：34/100（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。中位数 方差 相关系数 均值 单选题 题号：35/100（）可以用来分析持有的投资组合内各项证券的价格联动性。方差 相关系数 均值 中位数 单选题 题号：36/100 对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大12/62 执行董事 股东 独立董事 监事 单选题 题号：37/100（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。代理理论 权衡理论 有税期理论 无税期理论 单选题 题号：38/100 引起股票价格变动的直接原因是（）。公司经营状况的变化 供求关系的变化 宏观经济因素 政治因素 单选题 题号：39/100 下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大13/62 优先股的股利不固定它是根据公司净利润的多少来决定的 在公司盈利和剩余财产分配顺序上普通股股东先于优先股股东 优先股股东权利受限，一般无表决权 普通股股东按照缴款先后分配股利 单选题 题号：40/100 下列关于可转换债券基本要素的说法，正确的是（）。转换价格=可转换债券面值/转换比例 回售条款一般在股票价格上升超过转换价格一定幅度时生效 转换比例=可转换债券市场价格/可转换债券面值 转换价格=可转换债券市场价格/转换比例 单选题 题号：41/100 1997 年 6 月 16 日，（）开始办理银行间债券回购和现券交易，全国银行间市场正式运行。证监会 银监会 银行间同业拆借中心 中国人民银行 单选题 题号：42/100 按行权时间分类，（）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大14/62 百慕大权证 美式权证 备兑权证 欧式权证 单选题 题号：43/100 股票拆分对（）没有影响。股东权益总额 每股盈余 股票价格 每股面值 单选题 题号：44/100 当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。初创期 成长期 衰退期 成熟期 单选题 题号：45/100 下列关于经济附加值 EVA 的表述，错误的是（）。金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大15/62 经济附加值等于公司税后净营业利润加上全部资本成本（股本成本与债务成本）后的净值 经济附加值指标源于企业经营绩效考的目的，最早是由斯特恩-斯图尔特管理咨询公司提出并推广的 如果计算出的 EVA 为正，说明企业在经营过程中创造了财富 20 世纪 90 年代中期以后，EVA 逐渐在国外获得广泛引用，成为传统业绩衡量指标体系的重要补充 单选题 题号：46/100 下列证券具有到期日的是（）。存托凭证 债券 普通股 优先股 单选题 题号：47/100 按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券 累进利率债券 贴现债券 固定利率债券 复利债券 单选题 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大16/62 题号：48/100 债券投资面临的主要风险包括（）。I.信用风险 II.利率风险 III.通胀风险 IV.再投资风险 I、II、III、IV I、II、III I、II、IV II、III、IV 单选题 题号：49/100 关于债券利率风险的描述，以下错误的是（)债券的价格与利率呈反向变动关系 利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险 浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险 浮动利率债券的利息在支付日根据当前基金利率重新设定 单选题 题号：50/100 2011 年 3 月 31 日，财政部发行的 3 年期国债，面值 100 元，票面利率年息 3.75%，按单利计息，到期利随本清。3 年期贴现率 5%，则理论价格为（）元。100 137.5 111.25 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大17/62 96.1 单选题 题号：51/100 票面金额为 100 元的 2 年期债券，第一年支付利息 6 元，第二年支付利息 6 元，发行价格为 95 元，则该债券的到期收益率为（）。0.053 0.047 0.088 0.06 单选题 题号：52/100 1985 年 12 月 20 日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。UCITS指令 AIFMD 指令 证券监管目标和原则 集合投资计划治理白皮书 单选题 题号：53/100（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。货币市场工具 债券 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大18/62 股票 基金 单选题 题号：54/100 AIFMD 规定，私募股权投资基金持有公司（）与以上股权时，应向公司与其他股东进行披露。5%8%10%15%单选题 题号：55/100 合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起（）时间内汇入投资本金。1 个月 6 个月 3 个月 1 年 单选题 题号：56/100 单期同业存单的发行金额不得低于（）万元人民币。1000 3000 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大19/62 5000 10000 单选题 题号：57/100 目前，下列哪类机构不可以申请合格境内机构投资者资格（）。私募证券投资基金 成立不满 5 年的基金管理公司 商业银行 证券公司 单选题 题号：58/100 下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。独立衍生工具指期权合约，期货合约或者互换合约 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具 远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块 单选题 题号：59/100 货币市场的各个子市场的利率主要反映市场的（）的流动性情况。短期 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大20/62 中期 长期 中长期 单选题 题号：60/100 关于远期合约，以下表述错误的是（）。远期合约是一种标准化合约 远期合约是一种最简单的衍生品合约 远期合约流动性通常较差 远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低 单选题 题号：61/100 下列不属于期货市场功能的是（）。价格发现 投机 风险管理 套现 单选题 题号：62/100（）是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的现金流合约。期权合约 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大21/62 互换合约 远期合约 期货合约 单选题 题号：63/100 下列说法中错误的是（）。远期合约实物交割比例较高 期权合约和远期合约以与期货合约的不同在于其损益的不对称性 远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消 期权合约和利率互换合约被称为单边合约 单选题 题号：64/100 下列说法中错误的是（）。期权合约和远期合约以与期货合约的不同在于其损益的不对称性 期权合约和利率互换合约被称为单边合约 远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺 信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 单选题 题号：65/100 下列关于投资者需求中流动性表述，不正确的是（）。流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大22/62 流动性与收益之间通常存在一个替代关系，对于同类产品，流动性更差的往往具有更高的预期收益率 通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求越低 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本 单选题 题号：66/100 下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）。流动性较差 与传统资产相关性高，难以分散风险 缺乏监管和信息透明度 估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 单选题 题号：67/100 下列说法中错误的是（）。相较个人投资者，基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业 个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者 基金销售机构对不同类型的投资者提供统一、标准化的投资服务 私募基金的投资者通常是机构投资者或是经验丰富的个人投资者，且投资者数量较少 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大23/62 单选题 题号：68/100 私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。50 100 200 500 单选题 题号：69/100 投资政策说明书的内容不包括（）。确定收益 投资决策流程 业绩比较基准 投资回报率目标 单选题 题号：70/100 下列关于主动投资的表述，不正确的是（）。与主动投资相比，在一个并非完全有效的市场上，被动投资策略更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数，即信息深度和信息广度 主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大24/62 与被动投资相比，主动投资的主动收益是投资者主动获取的，特别是寻求正的主动收益 单选题 题号：71/100 以下为非系统性风险的是（）。公司财务风险 利率风险 汇率风险 政策风险 单选题 题号：72/100 关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。系统性风险可以通过组合化投资进行分散 非系统性风险可以通过组合化投资进行分散 系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围的分散化投资来降低的风险 非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的 单选题 题号：73/100 下列对资产组合分散化的说法正确的是（）。投资分散化使得资产组合的预期收益率降低，因为它减少了资产组合的总体风险 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大25/62 投资分散化有利于提高资产的收益 适当的分散化投资可以减少或消除系统风险 投资分散化有利于降低资产的非系统性风险 单选题 题号：74/100 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。可赎回优先股 股息率可调整优先股 累积优先股 参与优先股 单选题 题号：75/100（）于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。夏普 马柯维茨 特雷诺 詹森 单选题 题号：76/100 有效前沿是由全部（）构成的集合。资产组合 有效投资组合 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金佣金是指交易成功后投资者根据交易笔数付给经纪人的费用证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率下列不属于场内证券交易特别规定与事项的是大26/62 可投资资产 有价证券 单选题 题号：77/100 反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。证券特征线方程 套利定价方程 证券市场线方程 资本市场线方程 单选题 题号：78/100 同一期间内，投资于国内市场的基金 A 贝塔系数为 0.85，基金 B 的贝塔系数为 1.1，以下说法正确的是（）。基金 A 和基金 B 的净值变动方向相反 基金 A 的净值随市场的变动幅度比基金 B 大 基金 A 和基金 B 的净值变动方向与市场不一致 基金 A 的净值随市场的变动幅度比基金 B 小 单选题 题号：79/100 以下关于战术性资产配置说法错误的是（）。运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案 金份额净值为除权后该基金的基金份额净值为元该投资者可分得现金股利设立证券登记结算机构必须经批准中国银行业监督管理委员会国务院证券监督管理机构中国人民银行机构所在地的地方人民政府以下我国证券交易所以下说法由国务院决定证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人证券交易所作为进行证券交易的场所其本身不有证券也不进行证券的买卖但可以决定证券交易的价格关于交易成本以下表述错误的在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率