收费稽查管理办法经济审计_经济-审计.pdf

收费稽查管理办法（2012修订版）第一章 总则 第一条 为了加强和规范稽查管理，完善检查监督制约机制，确保收费岗位人员依法、文明、足额收费，防止“偷”、“逃”、“漏”费事件的发生，营造良好的内外部收费环境，依据国家有关法律、法规以及河北省有关行业规定文件，结合石黄管理处收费运营管理实际，特制定本办法。第二条 本办法适用于河北省高速公路石黄管理处各级收费稽查机构，稽查人员必须严格遵守和执行本办法。第三条 收费稽查工作遵循“公平与公正相结合”、“教育与处罚相结合”、“纠正与预防相结合”的原则。第二章 机构设置 第四条 河北省高速公路石黄管理处设三级稽查机构。第一级为管理处收费稽查大队，第二级为管理所收费稽查大队，第三级为收费站稽查小组。第五条 管理处收费稽查大队负责对石黄全线各单位的稽查工作进行督察考核工作；管理所收费稽查大队负责对本区段内各站的收费稽查工作进行考核并负责组织实施具体的收费稽查工作；收费站稽查小组负责本站收费稽查工作的开展。第三章 人员要求 第六条 稽查人员应当熟悉收费政策和相关业务及工作程序，懂得一定的法律和计算机应用知识，政治思想强，业务素质过硬，作风正派，廉洁奉公，遵章守纪，对违规违纪行为敢抓敢管。第七条 稽查人员履行稽查职责，应当文明稽查，礼貌服务，维护国家、单位和缴费者的合法权益。第八条 稽查工作中要负责宣传、贯彻执行国家有关收费政策、法律法规、规章等；维持收费秩序，稳妥处置“偷”、“逃”、“漏”费事件和突发事件。第九条 稽查工作中发现问题要及时制止、纠正，重大问题应迅速向上一级报告，做好稽查记录。第四章 职责 第十条 管理处收费稽查大队职责 1.贯彻执行国家有关公路收费的各项方针政策和省内有关公路收费的规章制度。2.制定本单位稽查、监控规章制度，检查、监督制度的落实并对执行情况进行考核、评定。3.按有关制度规范收费秩序，制止并纠正违纪行为，提高文明服务质量。4.负责稽查、监控人员的管理及对基层单位的业务指导、工作督查。5.负责对出现的各类逃漏费行为进行调查、研究，制定措施堵塞收费漏洞。6.负责对收费过程中的特殊情况进行分析，查找并解决收费过程中存在的问题。7.负责对稽查、监控人员的业务培训。8.负责组织、协调与相邻路段共同开展互查、联查活动。9.负责审核施工车辆的违纪记录，并进行证件编号信息加密。10.负责与上级主管部门业务联系和工作接洽。11.完成领导交办的其它工作。第十一条 管理所收费稽查大队职责 1.负责对收费站稽查工作进行业务指导和监督检查。2.负责对收费站的站容站貌、收费秩序和收费服务进行督促检查。3.配合管理处督促收费站做好创建文明窗口和优质服务工作。4.负责车辆缴费的稽查工作，净化收费环境。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊5.通过对收费数据和报表的分析，制定堵漏查贪的措施；6.负责所辖路段监控录像的抽查工作；7.负责本级监控分中心的业务指导和监督管理。8.负责稽查档案整理及归档工作。9.接受上级收费稽查部门的业务监督检查。10.完成领导交办的其它工作。第十二条 收费站稽查小组职责 1.负责收费政策执行情况的监督检查。2.负责对人员的工作程序和工作纪律执行情况进行监督检查。3.负责本站监控录像的抽查，纠正违规违纪行为并制定堵漏查贪措施。4.负责本站稽查档案的整理及归档。5.负责收费过程中突发事件的处理。6.接受上级收费稽查部门的监督检查。7.完成领导交办的其它任务。第五章 稽查范围 第十三条 稽查范围主要包括外部车辆缴费稽查和内部收费稽查。第一节 外部车辆缴费稽查 1.维持收费秩序、处置突发事件。2.检查车辆是否按规定标准(车型、吨位及里程)交纳通行费。3.通行票证是否有伪造、涂改、串用、过期等现象。4.通行费减免车辆是否符合规定。第二节 内部收费稽查 1.是否按相关作业流程进行操作。2.作业过程中是否存在违规违纪行为。3.站区站容站貌是否符合要求。第六章 稽查程序 减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊第十四条 稽查程序包括外部车辆缴费稽查程序、内部收费稽查程序、重大案件处理程序、收费服务社会投诉处理程序。第一节 外部车辆缴费稽查程序 1.开展稽查必须两名以上稽查人员参加。2.稽查时先敬礼，出示(佩带)证件。3.查验核对，调查取证。4.查验车辆，原则在站区内进行，并指挥车辆停靠指定位置，不得妨碍通行。5.针对逃漏费车辆，需记录下其时间、车牌号、车型、颜色等特征，保存相关录像资料，录入黑名单系统。查获补票时，应说明补票原因，做好稽查记录。第二节 内部收费稽查程序 在稽查管理过程中，发现的违纪行为根据事件的严重性及社会影响程度细分为五类事件。1.现场稽查程序 1.1 开展稽查必须两名以上稽查人员参加。1.2 发现违规违纪现象首先要判断案件的性质，如属类违纪事件则移交站内处理，属于至类违纪事件则对当事人或班组进行相应处理。1.3 开展稽查应填写现场稽查情况记录表，稽查结束后被稽查人须签字。1.4 具体流程见下图：现场稽查流程 有有无 标准 无标准 管理所收费稽查大队稽收费站稽查小组稽查开展稽查发现违纪 开展稽查发现违纪 新 增稽 查 业 务条款（注）有无标准 有 无标准 减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊填写“情况报告”提出申请 填写“情况报告”提出申请 注：附新增稽查业务条款审批流程 新增稽查业务条款审批流程 稽查范I 类事件移交 提出纠正预防意见 提出纠正预防汇总稽查情况（稽查月报）通报处理结果（站稽查通报）至站 务严格依据标准进行管理所收费稽查大收费站稽查小组 管理处收费稽查大下发全处稽查月报 填写“情况报告”提出申请 管理所收费稽查大队收费站稽查小组流针对新情况出台条否 针对新情况出台条填写“新增稽查业务条款审批表”，经管理处研究决定符合全处推行，批准申请后于 5 个工作日公示结束后实施。可向申请单位解释是 否否 管理处收费稽查大队可向申请单位解释原管理所收费稽查大队 至 类 业务范畴 公 开结果 是否可行 减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊 2.录像稽查程序 1.1 录像稽查采用三级录像抽查机制。即三级稽查部门按规定可分为实时查看和回放查看两种方式对收费站录像进行查看的抽查模式。1.2 具体流程见下图：录像稽查流程 第三节 重大案件处理程序：1.案件范围：重大案件包括贪污作弊案件或涉外“逃”、“漏”通行费（倒卡、称台避重、强行冲关）案件。2.确定立案：对于重大案件要依据现场稽查情况和工作人员、司乘人员及群众反映，经过分析后做出是否立案的决定。3.调查取证：对立案的案件要及时采取行动和措施，开展调查取证工作，到现场了解情况，询问当事人，获取充分的原始资料并做好记录，做到证据确凿、真实可靠。4.整理材料：将调查获得的各种证据（录音、录像、图片、证明材料等）进行归类整理，并进行客观、科学论证，得出结论。收费站稽查小组按规定抽查本站录像内容 管理所收费稽查大队按规定抽查所辖收费站录像内容 管理处收费稽查大队按规定抽查全线收费站录像内容 1、各稽查部门抽查录像的时间：每日不低于 2 小时；每月不低于 60 小时。2、各稽查部门抽查录像的内容（如：站名、位置、时间、情况等）要求详细记录，并签字。由管理处收费稽查大队以相关文件形式下发。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊5.秉公处理：严格按照有关规定提出处理意见，起草结论报告，协同其它部门进行处理。6.处理流程见下图：（图一为涉外稽查案件处理流程；图二为管理所收费稽查大队逃费车辆现场处理流程；图三为收费站稽查小组逃费车辆现场处理流程）图一 涉外稽查案件处理流程 图二 管理所收费稽查大队逃费车辆现场处理流程 证据不足，重新立案后进行调查取依据相关文件有关条款做出处理决定 证据充足 经数据分析，确定嫌疑车辆信息 判 断下发协查通报，对涉案车辆采取措2 个工作日内向所收费稽查大队报结案报1 个月内整理案件相关材料 站稽查小组现场处理所收费稽查大队现场处2 个工作日内向处收费稽查大队报结案报逃费嫌疑车辆出现 指导站稽查小组锁定交易数据及图像资料料 准备证据资料 向收费站移交证据资料 逃费车辆是否配合向公安机关报否所收费稽查大队对证据资料补充调查 是 否存在 否上报管理处加入协查车辆 是是 是否为协 是否 现 场要求逃费车辆补缴通行费 否是是 是是 否解除车辆锁定 减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊 注：协查车辆原则上由管理所收费稽查大队现场处理，对确无法到现场处理的可以以书面形式交由收费站稽查小组处理。图三 收费站稽查小组逃费车辆现场处理流程 是是 按要求收取车辆通行费 锁定交易数据及图像资料 上报所辖所收费稽查大队 上报所辖所收费稽查大队对证据资料补充调查 否上报所辖所收费稽查大队由管理处加入协查车辆 是否为协 是是 否逃费嫌疑车辆出现 能否判断是否存在逃费是是 减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊第四节 收费服务社会投诉处理程序 1.各级监控部门负责服务投诉电话的接听，各级稽查部门受理发生的社会投诉，并根据投诉事件的性质分级组织调查处理。具体分级见下表：2.投诉受理和调查处理流程图 收费服务社会投诉处理流程图 否 是 否 是 第七章 稽查频次 分类 I 类投诉 II 类投拆 III 类投诉 范围 涉嫌贪污作弊、稽查人员违纪和造成社会影响的投诉事件。不规范服务造成的社会投诉事件。收费金额争议或因收费设施故障造成的社会投诉事件。第一受理人 管理处收费稽查大队 管理所收费稽查大队 收费站稽查小组 事件 性质 涉嫌贪污作弊、稽查人员违纪执法和造成社会影响的投诉事件。事件 性质 不文明服务造成的社会投诉事件。事件 性质 收费金额争议或因收费设施故障造成的投诉事件。受理人 管理处收费稽查大队 受理人 管理所收费稽查大队 受理人 收费站稽查小组 做好记录，根据 分类原则通知相应受理人。接到社会投诉 是否本级处理 是否有理投拆 做好解释工作，尽最大可能寻求投诉方的理解认同。1 积极与投诉方协调，尽最大可能满足对方的合理要求。2 严格按照收费稽查管理办法对违规违纪人员 处理完毕，做好记录的填写整理工作。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊第十五条 稽查频次 1.管理处收费稽查大队路查频次规定为：每月 2 次；每月对全线各站的录像回放时间不少于 60 小时。2.管理所收费稽查大队上路稽查所辖收费站频次规定为：每月不少于 15 次，其中夜查不少于 4 次；每月对所辖各站的录像回放时间不少于 60 小时；每月对普改免车辆抽查不少于 15%。3.收费站稽查小组每月录像回放时间不少于 60 小时。具体要求见下表：收费录像 回放班次 白班 中班 夜班 回放时间段 每站每个班次回放 4 个时间段录像 回放时间 每时间段录像回放不少于 10 分钟 回放要求 回放录像时间段间隔大于 1 小时 正规化交接班 全过程 票证室交接班 全过程 第八章 稽查档案 第十六条 稽查档案共设三级分为管理处收费稽查大队稽查档案、管理所收费稽查大队稽查档案以及收费站稽查小组稽查档案。第十七条 各级档案均要求一律放入档案盒，盒侧面注明卷宗名称，按顺序排放。档案填写要整洁规范，各个文件要正确归档，每个卷宗内首页为目录。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊编号 卷宗名称 设置要求 A01 政策文件 存放稽查业务要求规定及收费稽查管理办法。A02 稽查通报 A02-1：存放管理处收费稽查大队发布的稽查通报、逃漏费核（协）查通报。A02-2：存放管理所收费稽查大队发布的稽查通报。A03 稽查月报 存放管理处收费稽查大队发布的全线稽查业务月汇总报告。A04 稽查记录 存放重大稽查案件的相关证据材料。A05 情况报告 A05-1：存放管理处收费稽查大队对有关事宜的说明或报告等。A05-2：存放管理所收费稽查大队对有关稽查业务情况的说明或报告等。A06 稽查考核 A06-1：存放管理处收费稽查大队执行的考核记录包括标准、考核报告、考核结果。A06-2：存放管理所收费稽查大队执行的考核记录包括标准、考核结果。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊第一节 管理处收费稽查大队档案设置 第二节 管理所收费稽查大队档案设置 A06-3：存放监控总中心的考核记录及汇总。A07 交流学习 存放稽查业务培训及业务交流情况记录。A08 稽查条款 存放新增稽查业务条款审批表记录。编号 卷宗名称 设置要求 B01 政策文件 存放稽查业务要求规定及收费稽查管理办法。B02 稽查通报 B02-1：存放管理处收费稽查大队发布的稽查通报、逃漏费核（协）查通报。B02-2：存放本级稽查部门发布的稽查通报、逃漏费协查通报。B02-3：存放收费站稽查部门上报的稽查通报。B03 稽查月报 存放管理处收费稽查大队发布的稽查业务月汇总报告。B04 稽查记录 B04-1:存放本路段现场稽查情况记录。B04-2:存放本路段录像稽查情况记录。B情况报存放收费站稽查小组对有关稽查业务情况的减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊第三节 收费站稽查小组档案设置 05 告 说明或报告以及本级稽查部门上报的情况报告。B06 稽查考核 B06-1:存放本级稽查部门对收费站稽查部门日常工作考核记录包括考核标准、计划、记录及结果。B06-2:存放本监控分中心的考核记录及汇总。B07 交流学习 存放稽查业务培训及业务交流情况记录。B08 数据分析 存放数据分析的相关资料。编号 卷宗名称 设置要求 C01 政策文件 存放稽查业务要求规定及收费稽查管理办法。C02 稽查通报 C02-1：存放管理处收费稽查大队发布的稽查通报、逃漏费协查通报。C02-2：存放管理所稽查部门发布的稽查通报、逃漏费协查通报。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊注：1.装订期限 年报：政策文件、稽查月报、稽查条款。季报：交流学习、稽查通报、监控考核。月报：稽查记录、情况报告、稽查考核、数据分析。稽查记录和情况报告装订周期为每月 25 日至次月 24 日，其它稽查档案装订周期按自然月执行。2.保存年限 永久：收费稽查管理办法。30 年：处稽查通报、处稽查记录、稽查条款、所稽查通报、所稽查记录。10 年：稽查考核、情况报告、稽查月报、站稽查通报、站稽查记录。3.归档期限 C02-3：存放本级稽查部门发布的稽查通报。C03 稽查月报 存放管理处收费稽查大队发布的稽查业务月汇总报告。C04 稽查记录 存放站现场稽查情况记录。C05 情况报告 存放本级稽查部门向上级稽查部门对某些情况的说明。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊各类稽查档案归档日期为每月 5 日前。首页为稽查档案目录。第九章 处罚规定 第十八条 由稽查人员依据以下条款对违规违纪行为人员进行处罚。如出现以下条款不包含的情况时，依据其严重程度及社会危害性，同时对应分类原则进行相应处罚。第一节 以下条款适用于收费、票证、监控及稽查岗位。1.有下列情形之一扣 1 分。类 1.1 违反管理处着装、卫生、内务等相关规定的。注：内部稽查作业原则上不允许穿便装，开展外部稽查工作时，必须在管理所以上（含）部门统一部署的情况下，可着便装。1.2 违反管理处肢体语言、文明服务等相关规定的。2.有下列情形之一罚款 30 元，扣 3 分。类 2.1 在岗期间坐姿不端正，出现仰、卧踩蹬桌面亭壁的，对当事人进行处罚。2.2 擅自将与工作相关的重要物品、文件资料带离工作单位的，对当事人进行处罚。2.3 野蛮使用公共设施设备，一经发现对当事人进行处罚；造成公共设施设备损坏的由当事人照价赔偿。2.4 丢失职员身份卡的，对当事人进行处罚。2.5 在岗期间着便装或与其他制式服装混穿的。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊2.6 发现嫌疑车辆时，相关人员未按规定上报或私自处理的。2.7 未按工作记录管理规定执行的。3.有下列情形之一罚款 50 元，扣 5 分。类 3.1 因看管不利造成公共设施设备损坏或丢失的，一经发现对当班人员进行处罚；并对损坏或丢失物品照价赔偿。3.2 请销假、替换班要经主管负责人批准后方可，对未经批准擅自休假、替换班的。3.3 在岗期间携带与工作无关的物品或出现与工作无关行为的。3.4 携带易燃、易爆、易腐蚀等危险物品进入工作区域，对安全造成隐患的。3.5 存在无故迟到、早退、脱岗、睡岗、串岗等违纪行为的。4.有下列情形之一，经核实未贪污作弊行为，视情节严重程度做出 1 至 12 月待岗学习的处理。类 4.1 类事件 30 天内（含）达到三次的（自第一次违纪计时），待岗学习 1 个月。4.2 每季度累计扣分达到 100 分的，待岗学习 1 个月。4.3 故意隐瞒违纪案件事实真相，提供虚假证据证言，误导调查方向的，待岗学习 1 个月。4.4 未经上级领导同意擅自对过往车辆进行处罚，且事后减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊不汇报的，待岗学习 3 个月。4.5 当班人员的行为造成恶劣影响的，待岗学习 3 个月。5.有下列情形之一或经核实属贪污作弊行为的，解除劳动合同。类 5.1 故意瞒报、谎报职员身份卡丢失，经核实利用职员身份卡进行贪污作弊行为的。5.2 未经上级领导同意擅自对过往车辆进行处罚，且事后不汇报，经核实属贪污作弊行为的。5.3 有阻挠刁难、打击报复监督管理人员的行为，情节严重的。5.4 利用工作之便，对司乘人员拿、卡、要钱币或者贵重物品的。5.5 经核实利用计算机、电视监控、有线或无线通讯设备联合侵吞票款的，视为共同作弊。5.6 经核实管理人员包庇、纵容收费人员侵吞票款，或知情不报、或串通一起的。5.7 利用各种手段伪造、倒卖、出售各类通行费票、卡的。5.8 对贪污作弊数额较大的，解除劳动合同后并交由司法机关追究刑事责任。5.9 因工作失误或失职对单位造成重大损失的，依据损失情况给予当事人待岗、调离工作岗位直至解除劳动合同。注：贪污作弊行为指为自己或他人谋取不正当利益的行减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊为。第二节 以下条款适用于收费作业岗位。1.有下列情形之一扣 1 分。类 1.1 收费（发卡）人员作业期间故意输错车牌号的次。1.2 未付减免复核车辆记录表中的普改免车辆数据不符由收费人员漏报造成的/辆。1.3 收费人员未按票据管理规定执行的次。2.有下列情形之一罚款 30 元，扣 3 分。类 2.1 收费过程中，因开道不及时而造成单车道堵车超过（含）5 辆车的，班长及该车道收费人员同责。2.2 开启或关闭车道，未及时变更指示灯、开关手动栏杆的。2.3 作业期间未按规定对岗亭内和操作台上物品进行定置摆放的。2.4 交班时，作业人员将本人的记录本、工号牌等遗留在岗亭的。2.5 作业班组未进行岗前动员、岗后讲评的，对当班班长进行处罚。2.6 填写交班报表时，与系统统计不符的（设备故障除外）。2.7 收费员离岗不如实上报的。2.8 上岗期间替换作业需使用本人身份码和工号牌，不按减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊规定操作且无正当理由的。2.9 就餐时间超过 30 分钟，去卫生间时间超过 15 分钟，无正当理由的。2.10 作业期间收费证、胸牌、工号牌不全的。2.11 作业期间出现的散卡不报告班长、未做工作记录交回票证室或发售给司乘人员的。2.12 欠费车不按规定处理的。2.13 对符合“复核条件”的车辆未及时上报监控的。2.14 手工收费方式下，未按规定流程操作的。2.15 未按规定对政策性减免通行费车辆进行核验、认定的。2.16 未按通行费票据专用章管理规定执行的。2.17 系统显示车辆计重信息与实际情况有明显不符的，收费时未进行认真核对并未做工作记录的。2.18 不配合监督管理的。3.有下列情形之一罚款 50 元，扣 5 分。类 3.1 结账时发现有涨短款问题不及时上报，隐瞒事实，私自重新结账的。3.2 收费作业期间岗亭门未上锁或无关人员进入岗亭的。当事人及班长同责。3.3 擅自将未使用的通行费票、卡损毁的。3.4 收费人员私放人情车的，对当事人进行所放车型实际减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊收费额两倍追缴通行费。3.5 夜间岗亭内闭灯作业的。3.6 因储放不当，造成通行费票据遗失的。4.有下列情形之一，经核实未贪污作弊行为，视情节严重程度做出 1 至 12 月待岗学习的处理。类 4.1 刁难司机，借机索要物品的，一经发现给予当事人索要物品五倍罚款，待岗学习 1 个月。4.2 使用 B模式操作，造成通行费流失的，待岗学习 1 个月。4.3 收费人员上岗期间私自回宿舍的，待岗学习 1 个月。4.4 收费人员在岗期间携带手机等通讯工具的，待岗学习1 个月。4.5 收费人员携带私款或假币上岗作业的，待岗学习 1 个月。4.6 司乘人员自愿抵押的有关证件或财物，收费人员自行处理的，待岗学习 1 个月。4.7 收费、发卡人员在监控范围以外进行收费、发卡作业的，待岗学习 6 个月。5.有下列情形之一或经核实属贪污作弊行为的，解除劳动合同。类 5.1 手工收费方式下，未按照手工收费工作流程操作，经核实属贪污作弊行为的。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊5.2 收费人员出现收费差错后，经核实属贪污作弊行为的。5.3 收费人员在岗期间携带手机等通讯工具，经核实属贪污作弊行为的。5.4 收费人员携带私款或假币上岗作业，经核实属贪污作弊行为的。5.5 司乘人员自愿抵押的有关证件或财物，收费人员自行处理，经核实属贪污作弊行为的。5.6 收费、发卡人员在监控范围以外进行收费、发卡作业，经核实属贪污作弊行为的。5.7 收费人员擅自挪用票款或备用金，经核实属贪污作弊行为的。5.8 结账时发现有涨短款问题不及时上报，隐瞒事实，私自重新结账的，经核实属贪污作弊行为的。5.9 擅自使用本站卡或者非本站卡私自平帐的。5.10 收费人员收取司机大额钱币，却给司机小额票据的。5.11 经稽查发现或社会举报，收费站工作人员与社会人员（如：车主、车托）有利益勾结，参与教唆指使司乘人员恶意闯口、倒卡、使用假卡、假证、假军用车牌或其他偷逃漏通行费的。5.12 未经领导同意擅自借票、串票混用票据的。5.13 收费人员明知是错卡仍故意发售给司乘人员的。减少人为资源浪费合理的运用人力物力充分发挥其生产效能提高综合经济效益制定本细则本细则规定了维修备件材料消耗定额油脂消耗定额维修工时机具定额控制考核办法根据年设备定额考核中存在的问题为了充分调动管理人员的额的设备主任挂靠考核金额的对于每个班设备费用定额完成情况的考核考核力度不能低于分厂对作业区的考核力度并且对各个班长的考核力度要达到对其班组定额考核的一备件材料消耗定额控制考核办法备件计划编制提报备件计划部先修复后新制先利库后申请作业区职责做好备件计划编制的准备工作清点备件库存检查备件台帐了解设备检修状况掌握备件消耗库存结转情况提报计划按标准填写备品备件计划表注明备件名称规格型号单位需求数量使用地点特殊5.14 对贪污作弊的团伙，凡涉及到的收费人员一律解除劳动合同。第三节 以下条款适用于监控作业岗位。1.有下列情形之一扣 1 分。类 1.1 机房（监控总中心）、监控室内及监控设施脏、乱、差的，对相关责任人进行处罚。1.2 非工作人员无故进入监控室的，对相关责任人进行处罚。1.3 在监控作业区域外进行监控作业的。1.4 不按规定进行数据分析的。1.