房地产并购财务顾问服务合同_-.pdf

房地产并购财务顾问服务合同 甲方（委托方）：_ 住所地：_ 法定代表人：_ 乙方（顾问方）：_ 住所地：_ 法定代表人：_ 鉴于：甲方拟将其所有的若干土地使用权及在建工程项目（下称“本合同项目”）进行转让（或合资、合作），甲方委托乙方就上述事 宜向其提供相应顾问服务。经协商，双方就以下条款达成一致，并签 订本合同。第一条 本合同之特殊名词定义 1、“转让（或合资、合作）”，指以使潜在投资者参与本合同项目 建设为目的，通过任何形式对本合同项目实体权益的处置，包括但不 限于：a.无论通过直接或间接的方式，将甲方的国有土地使用权及在建 工程部分或全部转让给潜在投资者；b.无论通过直接或间接的方式，使得潜在投资者取得甲方的股权 或间接取得甲方的权益（包括但不限于：将甲方的股东/实际控制人 先生（中华人民共和国公民身份号码为：_）的股权部分或全部转让给潜在投资者；同意潜在投资者认购甲方的增 资）；c.同意潜在投资者针对本合同项目进行债权融资或任何其他方 式的融资。2、“潜在投资者”，指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的 第三方，包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何 第三方。3、“_ 先生”，包括 _ 先生本人及受其控制的通过直接 或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本合同项目权益的任 何单位和个人。4、“顾问方”特指本合同中受甲方委托的乙方及由甲书面授权的 乙方相关工作人员。5、“转让（或合资、合作）合同”，指就“转让（或合资、合作）”达成的合同。第二条本合同项目的详情 1、本合同项下的项目名称为“百悦城项目”。2、本合同项目土地使用权的基本情况如下：国有土地使用证号为：_，四至范围为北 起 _，南至 _，东 起 _，西至 _。若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本3、本合同项目在建工程系在本合同项目土地使用权所对应的土 地上已开始实施的建设工程。第三条甲方的承诺和义务 1、甲方保证委托事项是合法的。甲方应积极配合乙方的工作并 提供相应的协助，甲方有责任及时、详尽地向乙方提供与委托事项有 关的陈述和文件材料，并保证该等陈述和文件材料的真实性、合法性 且不存在任何误导。2、甲方应及时向乙方出具相关的授权委托书或相应的授权性文 件；甲方应对乙方推荐潜在投资者的建议及时（不得长于三个工作日）做出回应，并配合乙方与潜在投资者谈判、签约，不得无故推迟或拒 绝J 3、甲方应基于其独立判断做出决策，其与潜在投资者的签约风 险由甲方自行承担。4、甲方承诺一旦潜在投资者与甲方（视转让（或合资、合作）的具体情况而定）就本合同项目签订转让（或合资、合作）合同，甲 方即应承担向乙方支付顾问服务费的义务。5、如果潜在投资者与甲方就本合同项目之外的项目达成合作，甲方亦应承担向乙方支付顾问服务费用的义务（顾问服务费用的数额 和支付方式由双方依据本协议的相关约定参照执行）。6、甲方承诺，其已就签订本合同取得董事会的同意。7、甲方承诺，无论甲方的股权状况、实际控制人发生何种变化，甲方都应承担本合同项下的各项义务。第四条 乙方的承诺和义务 若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本1、乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职 业精神完成甲方的委托事项。2、乙方应积极为甲方选取潜在投资者。乙方可以向潜在投资者 表明其为甲方的委托人，有权向潜在投资者介绍甲方的相关情况并把 本合同项目介绍给潜在投资者，协助并参与商业谈判、设计交易方案 并及时沟通情况。3、乙方协助甲方做好就本合同项目向潜在投资者的前期沟通及 介绍工作，在甲方的协助下，安排潜在投资者实地考察并介绍本合同 项目的具体情况，潜在投资的相关费用由甲方负担（潜在投资者自行 承担者除外）。3、乙方应积极努力做好顾问介绍，推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；协调有关矛盾，应及时地向甲 方通报委托事项的进展情况。4、乙方应根据潜在投资者的需求，协同甲方一起，本着积极和 严谨的原则，解决潜在投资者提出的市场、项目、投资评价等问题，并提供顾问意见，满足潜在投资者的需求。5、乙方承诺在本合同项下所从事的相关工作不会损害甲方的利 益，乙方因自身原因导致所从事的工作产生相应的法律纠纷其责任一 概由乙方负责。6、乙方承诺，其已就签订本合同取得董事会的同意。7、乙方承诺，无论乙方的股权状况、实际控制人发生何种变化，乙方都应承担本合同项下的各项义务。第五条 顾问服务费及相关费用 考虑到双方的合作诚意，就有关顾问费的数额及支付方式达成如 下约定：若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本1、本合同顾问服务费用采取固定顾问费用与浮动顾问费相结合 的方式。即乙方收取固定顾问费用之后，如达到浮动顾问费用的收取 条件，甲方应另行再向乙方支付相应的顾问费用。2、如果乙方介绍或推荐的潜在投资者与甲方签订了转让（或合 资、合作）合同（合同金额不得低于人民币 _ 万元），甲方应 向乙方支付的固定顾问费用为人民币叁佰万元。3、如果乙方介绍或推荐的潜在投资者与甲方签订的转让（或合 资、合作）合同金额超过人民币贰亿叁仟万元，对于超出人民币贰亿 叁仟万元的合同金额部分以浮动顾问费用的方式计取，即以超出部分 的%另行单独收取顾问费用。4、顾问服务费的支付方式：如果潜在投资者一次性支付转让（或 合资、合作）合同确定的价款，甲方应在收到该价款后三日内向乙方 支付全部顾问服务费；如果潜在投资者分期支付转让（或合资、合作）合同确定的价款，甲方应在收到第一笔价款后三日内向乙方支付顾问 服务费的60%并在收到第二笔价款后三日内向乙方支付顾问服务费的 40%5、在潜在投资者向甲方或甲方认可的第三方支付定金的情况下（无论定金支付于转让（或合资、合作）合同签订之前或签订之后），如果甲方没收该定金，则乙方有权取得所没收定金的 20%乍为顾问服 务费 6、转让（或合资、合作）合同签订后，如果甲方收到潜在投资 若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本者按照合同约定支付的转让（或合资、合作）价款，并且在乙方正常 开展工作没有提出或故意设置障碍给甲方的情况下，因甲方单方面的 原因而造成转让（或合资、合作）合同没有继续履行，乙方有权要求 甲方按照转让（或合资、合作）合同正常履行的情况支付顾问服务费。7、乙方在从事顾问活动期间所花费的相关费用应当由甲方予以 现金方式承担。相关费用包括但不限于差旅费、交通费、招待费、公 关费。费用的认定双方本着实事求是、力求节约的原则。&如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支 付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项 0.5%的违约 金。9、甲方应向乙方下列银行账户汇入顾问费用：乙方户名：_ 开户银行：_ 银行账号：_ 除本协议第五条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取 任何形式酬金。第六条诚信原则 1、如果甲方与潜在投资者在本合同有效期内未能就转让（或合 资、合作）达成协议，则在本合同有效期届满后，未经乙方的事先书 面同意，甲方（或其关联公司）/_ 先生不得再与该潜在投资 者（或其关联公司）针对本合同项目进行协商并签订合作协议，否则 甲方应当按本合同第五条的约定支付顾问服务费。若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本2、如果甲方以其关联公司的名义，直接或间接地与潜在投资者（或其关联公司）签订本合同项目的转让（或合资、合作）合同，甲 方应当按本合同第五条的约定支付顾问服务费。3、乙方作为本合同项目的投资顾问，乙方在此期间应积极推动 潜在投资者与甲方进行实质性洽谈，并协助甲方和潜在投资者达成转 让（或合资、合作）合同。4、如果本合同有效期内甲方未能与潜在投资者达成转让（或合 资、合作）合同，甲方无需向乙方支付顾问服务费，但在潜在投资者 已支付定金且该定金被没收的情况下，乙方有权取得所没收定金的 20%作为顾问服务费。同时，甲方应向乙方支付乙方所支出的相关费 用。5、本合同履行过程中，甲方不得再行委托任何其他第三方（包 括法人与自然人或其他机构）进行与本合同内容或目的一致的相关行 为，无论甲方委托的第三方是否促成甲方与潜在投资者签订转让（或 合资、合作）合同，均应视为甲方构成根本违约，甲方应向乙方支付 本合同第五条第二项约定的固定顾问费用作为甲方应承担的违约责 任。第七条 保密 甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于 对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料予以保密。未经该资料和 文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部 或部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要 承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。第八条违约责任 若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本1、本协议签订后，甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向 守约方支付违约金人民币 _ 元。2、甲方应保证融资资料的真实性和委托乙方提供服务的真实意 愿，如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成融 资失败，或因甲方原因终止融资，则视为甲方违约，甲方应向乙方支 付违约金 元。3、任何一方直接或间接违反本合同的任何条款构成违约行为，守约的一方“守约方”）有权以书面通知要求违约的一方（“违约方”）在合理期限内纠正其违约行为；违约方在合理期限内拒不纠正的，则 应赔偿守约方因违约方的违约行为而遭受的直接经济损失。4、本合同第八条第三项作为违约责任的普通条款，如与本同其 他条款中所约定的违约责任条款不一致的，优先适用本合同其他条款 中所约定的违约责任条款。第九条有效期限 1、委托期限共 _ 年，自本合同签订之日起计算。若委托期 限届满，乙方提供的顾问服务中的某一交易仍在进行中，则本协议自 动顺延直至该交易完成。2、委托期限内没有完成融资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。第十条 合同生效及修改 1、本合同经双方签字并盖章后生效。若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本2、未经双方书面同意，任何一方不得擅自修改本合同。第十一条 争议的解决 甲、乙双方在履行本合同过程中发生争议，由甲、乙双方协商解 决；协商不成的，任何一方应当向乙方所在地人民法院提起诉讼。第十二条 其他 1、本合同一式四份，双方各执二份，每份具有同等的法律效力。2、本合同中的标题仅为方便阅读而设，不应影响本合同任何条 款的解释。3、本合同的附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同正文 的条款具有同等法律效力。4、如本合同中任何条款因违反任何适用的法律法规或因其他原 因而完全或部分无效或不具有执行力，则该条款受影响的部分应被视 为删除。但该条款受影响的部分的删除不影响该条款其他部分以及本 合同其他条款的法律效力。5、除非另有规定，任何一方未行使或延迟行使其在本合同项下 之任何权利，不应被视为放弃该等权利。单独或部分地行使任何权利 也不应妨碍对其他权利的行使。6、以下附件为本合同有效组成部分，与本合同具有同等法律效若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人或授权代表 法定代表人或授权代表 签字:日（以下为签字页，无合同正文）签字:日期:本合同签订地点:小学少先队组织机构 少先队组织由少先队大队部及各中队组成，其成员包括少先队辅导员、大队 长、中队长、小队长、少先队员，为了健全完善我校少先队组织，特制定以下方 案：一、成员的确定 1、大队长由纪律部门、卫生部门、升旗手、鼓号队四个组织各推荐一名优 秀学生担任（共四名），该部门就主要由大队长负责部门内的纪律。2、中、小队长由各班中队公开、公平选举产生，中队长各班一名（共 11 名），一般由班长担任，也可以根据本班的实际情况另行选举。小队长各班各小 组先选举出一名（共 8 个小组，就 8 名小队长）然后各班可以根据需要添加小队 长几名。3、在进行班级选举中、小队长时应注意，必须把卫生、纪律部门的检查学 生先选举在中、小队长之内，剩余的中、小队长名额由班级其他优秀学生担任。4、在班级公开、公平选举出中、小队长之后，由班主任老师授予中、小队 长标志，大队长由少先队大队部授予大队长标志。二、成员的职责及任免 1、大、中、小队长属于学校少先队组织，各队长不管是遇见该班的、外班 的，不管是否在值勤，只要发现任何人在学校内出现说脏话、乱扔果皮纸屑、追 逐打闹、攀爬栏杆、乱写乱画等等一些违纪现象，都可以站出来制止或者报告老 师。2、班主任在各中队要对中、小队长提出具体的责任，如设置管卫生的小队 长，管纪律的小队长，管文明礼貌的、管服装整洁的等等，根据你班的需要自行 定出若干相应职责，让各位队长清楚自己的职权，有具体可操作的事情去管理，让各位队长成为班主任真正的助手，让学生管理学生。各中队长可以负责全班的 任何违纪现象，并负责每天早上检查红领巾与校牌及各小队长标志的佩戴情况。若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本3、大、中、小队长标志要求各队长必须每天佩戴，以身作则，不得违纪，如有违纪现象，班主任可根据中、小队长的表现撤消该同学中、小队长的职务，另行选举，大队长由纪律、卫生部门及少先队大队部撤消，另行选举。4、各班中、小队长在管理班级的过程中负责，表现优秀，期末评为少先队 部门优秀干部。若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本