三体系认证之风险和机遇评估分析表资格考试资产评估师考试_经济-会计.pdf

内外因素、风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部环境 及相关方 描述 风险和机遇 发生可能性 X严重性 等级 执行部门 时限 外部 环境 法规 要求 法律、法规 内容的变 化 风险：公司通过了大客户及政府部 门的检查，公司部分产品在指定区 域进行施工服务，公司对当地国的 法律法规是否充分收集评估，并转 化为公司制度执行，符合新法规要 求 机遇：公司产品机构调整，给公司 带来潜在的客户 4X4=16 高 1.主要职能部门按照要求加强 相关产品施工服务区域所在 地法律法规的收集评价 行政部、工程项 目部 全年 2.业务服务部门加大市场开拓 运营部 全年 行业标准 的变化 风险：公司现有的制度，是否符合 新行业标准的要求 机遇：行业经营环境变化，给公司 带来潜在的客户 4X3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强 法律法规的收集评价 行政部、运营部 全年 2.运营部门加大市场开拓 运营部 全年 相关 方要 求 监管部门 的监管力 度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范、出现质量、环 境和安全事故，可能存在被查处的 风险 机遇：不出现质量、环境和安全事 故 4X3=12 一般 1.各级部门严格按照公司的规 章制度开展相关工作 行政部、运营部 全年 2.职能部门加大公司内部制度 执行情况的检查 行政部、工程项 目部 全年 外部 环境 供应商的 要求 风险：原材料市场不稳定，环保和 安全不合格、希望签订的年度合同 和保底价格，带来的釆购和资金风 险 机遇：原材料价格、质量、环保和 安全稳定。2X3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材 料做好年度采购计划 行政部、工程项 目部 全年 客户的需 求 风险：客户对产品标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提 升，给公司质量和售后管理提出新 的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理 水平的提升，会给公司带来潜在的 发展机遇 4X4=16 咼 1.工程项目部加强与客户进行 质量标准制定的沟通统一 双方的标准和检测方法 工程项目部、运 营部 全年 第三方的 要求 风险：公司运行中可能会对第三方 产生质量、环境和职业健康安全不 利的影响，或是第三方的要求公司 訂前无法满足，由此造成的冲突。机遇：第三方要求会完善公司的管 理水平 2X3=6 一般 各职能部门加强与第三方的 沟通，对第三方的要求及时进 行处理，必要时及时提交公司 高层进行资源配置，降低第三 方的抱怨 3工程项Id部门加大客户交流 沟通，及时处理客户的需求和 意见 工程项目部、行 政部 全年 技术 新领域、新 设备、新工 艺 风险：公司现有的工艺、设备如果 比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设工艺，提高 公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3X4=12 一般 公司根据目前的技术水平 制定的技术攻关和设备改造 计划 先关职能部门予以有 效落实。运营部 全年 方描述风险和机遇发生可能性严重性等级风险及机遇应对措施执行部门时限风险公司通过了大客户及政府部门的检查公司部分产品在指定区域进行施工服务公司对当地国的法律法规是否充分收集评估并转化为公司法律法规制度执行相关产品施工服务区域所在地法律法规的收集评价行政部工程项目部全年业务服务部门加大市场开拓运营部全年行业标准的变化风险公司有的制度是否符合新行业标准的要求机遇行业经营环境变化给公司带来潜在的客户一般主要职力度的加大如公司执行不规范出质量环境和安全事故可能存在被查处的风险机遇不出质量环境和安全事故一般相关方要求监管部门的监管力度各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作行政部运营部全年职能部门加大公司内部外部 环境 专利有效 期 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的设计和施工服务。机遇:市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇。2X3=6 一般 工程项H部对公司的专利效 期定期进行评审防止公司 专利在有效期内。同时收集市 场上到期产品的专利及时 提交公司高层进行评估。运营部、行政部 全年 竞争 公司市场 占有率、市 场领先趋 势、顾客增 长趋势 风险：公司目前主要业务在市场占 有率和领先趋势比较明显，但是竞 争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加 大。3X2=6 一般 及时关注公司产品市场的惜 况，收集信息及时调整，保持 公司产品的竞争力。工程项目部、总 经理 全年 市场稳定 性 风险：公司主要业务在市场稳定性 较差，会给公司进行战略规划提升 难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的 发展机遇。3X4=12 一般 公司成立战略开发部，对开拓 新市场，评估成熟市场的趋 势，及时为公司提供新的市 场。运营部、总经理 全年 方描述风险和机遇发生可能性严重性等级风险及机遇应对措施执行部门时限风险公司通过了大客户及政府部门的检查公司部分产品在指定区域进行施工服务公司对当地国的法律法规是否充分收集评估并转化为公司法律法规制度执行相关产品施工服务区域所在地法律法规的收集评价行政部工程项目部全年业务服务部门加大市场开拓运营部全年行业标准的变化风险公司有的制度是否符合新行业标准的要求机遇行业经营环境变化给公司带来潜在的客户一般主要职力度的加大如公司执行不规范出质量环境和安全事故可能存在被查处的风险机遇不出质量环境和安全事故一般相关方要求监管部门的监管力度各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作行政部运营部全年职能部门加大公司内部 市场 市场容量 竞争力 价格风险 风险：公司U前业务市场占有率和 领先趋势已经比较高，但是产品市 场容量毕竟有限，同时加上竞争对 手的正在模仿公司的发展方式，对 公司产品的竞争力和价格都产生比 较大的压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好 的新的项同时促进公司内部的 管理水平，保持质量领先，提高公 司的竞争优势。3X4=12 一般 1.完善公司内部管理制度，加 强部门的考核，提高公司管理 水平，提高公司产品质量，保 持竞争的优势。2积极开拓新产品市场，储备 新的产品，提高市场容量。行政部、运营部 全年 原材 料供 应 原材料价 格供应渠 道 风险：LI前公司其他原材料供应稳 定但是主要原料板料原料供应发生 很大的变化，给公司的采购带来一 定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不 稳定因素较大。4X4=16 高 1.运营部要提前制定好材料全 年釆购计划，拓展原料采购的 渠道，保证优质原料的供应。2公司提供财务支持，对主要 供应商的优质原料保持价格 优势，促进原料的有序采购。3.仓库做好到货原料的库位安 排，保证到货的原料能及时入 库。运营部 全年 方描述风险和机遇发生可能性严重性等级风险及机遇应对措施执行部门时限风险公司通过了大客户及政府部门的检查公司部分产品在指定区域进行施工服务公司对当地国的法律法规是否充分收集评估并转化为公司法律法规制度执行相关产品施工服务区域所在地法律法规的收集评价行政部工程项目部全年业务服务部门加大市场开拓运营部全年行业标准的变化风险公司有的制度是否符合新行业标准的要求机遇行业经营环境变化给公司带来潜在的客户一般主要职力度的加大如公司执行不规范出质量环境和安全事故可能存在被查处的风险机遇不出质量环境和安全事故一般相关方要求监管部门的监管力度各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作行政部运营部全年职能部门加大公司内部 社会 本地失业 率安全感 教育水平 公共假日 工作时间 风险：公司所在地社会形势比较稳 定失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公 共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司口前所在区域的社会形 势稳定，对公司的稳定发展提供比 较好的环境。2X2=4 低 行政部做好人员积极储备工 作及时关注社会信息为 公司创造一个稳定的环境。行政部 全年 内部 环境 公司 运营 管理流程 风险：LI前公司管理流程基本覆盖 了公司日常工作，但是流程执行力 如果得不到保证，会对公司运行带 来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可 以提高公司的管理水平。3X4=12 一般 1.各级部门必须严格按照流程 开展日常工作，对出现的不符 合情况及时调整文件，保持流 程的可操作性。2 公司组织定期组织进行流程 的评审。各级部门 全年 工程服务 风险：公司服务处理不好，顾客埋 怨投诉较多，会严重影响公司 施工 服务，会给公司发展带来较大的风 险。机遇：维保服务处理得当，会 给公司带来额外的发展机遇。2X4=8 一般 运营部要严格按照维保服务 管理规定，做好客户服务工 作，提高客户满意度。运营部、全年 方描述风险和机遇发生可能性严重性等级风险及机遇应对措施执行部门时限风险公司通过了大客户及政府部门的检查公司部分产品在指定区域进行施工服务公司对当地国的法律法规是否充分收集评估并转化为公司法律法规制度执行相关产品施工服务区域所在地法律法规的收集评价行政部工程项目部全年业务服务部门加大市场开拓运营部全年行业标准的变化风险公司有的制度是否符合新行业标准的要求机遇行业经营环境变化给公司带来潜在的客户一般主要职力度的加大如公司执行不规范出质量环境和安全事故可能存在被查处的风险机遇不出质量环境和安全事故一般相关方要求监管部门的监管力度各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作行政部运营部全年职能部门加大公司内部 财务 状况 费用支付 资金回收 风险：前公司产品主要施工服务 区域的经济整体情况低迷，同时国 内经济形势趋势严峻，加上银行收 紧贷款的发放，给公司带来比较大 的财务压力。应收款无法及时到位 增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高 公司整体的竞争力。3X3=9 一般 1.运营部门加快资金的回笼 减小公司资金压力降低 坏账出现的风险。2 财务部门根据公司财务情况 做好财务预算防止出现财 务风险。财务部、总经 理、运营部、全年 人力 资源 人员的流 动、员工 业务素 质、绩效考核 风险：公司H前人员特别是优秀人 才被外单位吸引离开的情况还是存 在，对公司是比较大的损失。员工 业务素质在一定程度上存在参差不 齐的情况，加上绩效考核不能有效 落实，会对工作完成质量造成不好 的影响。机遇：公司U前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司 的发展提供一个比较好的基础。3X3=9 一般 1各部门要及时关注员工的心 理变换，注意工作方式，创造 良好的工作环境，提高员工的 归属感。2行政部做好人员的储备，防 止人员流失后给公司带来的 风险。3 各职能部门加强绩效考核的 有效开展，通过考核促进员工 的工作积极性，提高业务素 质。公司各级部门 全年 资源 基础设施 管理、公司 运行环境 风险：如果公司现有的运行环境以 及设施、设备管理不善，造成的施 工停滞会给公司造成很大的施工 风险。机遇：基础设备维护良好，为公司 发展创造良好的环境。3X3=9 一般 工程项LI部严格按照公司的 年度计划做好设备改造和按 照计划的维护工作提高公 司设备、设施稳定性。工程项tl部 全年 编制：日期:审批:日期:方描述风险和机遇发生可能性严重性等级风险及机遇应对措施执行部门时限风险公司通过了大客户及政府部门的检查公司部分产品在指定区域进行施工服务公司对当地国的法律法规是否充分收集评估并转化为公司法律法规制度执行相关产品施工服务区域所在地法律法规的收集评价行政部工程项目部全年业务服务部门加大市场开拓运营部全年行业标准的变化风险公司有的制度是否符合新行业标准的要求机遇行业经营环境变化给公司带来潜在的客户一般主要职力度的加大如公司执行不规范出质量环境和安全事故可能存在被查处的风险机遇不出质量环境和安全事故一般相关方要求监管部门的监管力度各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作行政部运营部全年职能部门加大公司内部