建设工程公司尽职调查资料清单.xlsx

项项目目集集团团房房地地产产建建筑筑劳劳务务其其他他板板块块备备注注1.合并范围内所有公司（含分公司、项目部及挂靠施工队）清单，并注明法人代表姓名及公司所在地区适用适用适用适用各部门上报材料1、2.合并范围内公司清单、法人代表、股权结构-企发部1、2.合并范围内公司清单、法人代表、股权结构-企发部.xls2.合并范围内各公司股权结构明细（各法人主体的股东名称、各股东投入资本金额及股权比例）适用适用适用适用3.合并范围内各公司注册资本金缴存说明，资本公积金适用适用适用适用各部门上报材料3.注册资本4.集团组织架构图适用/各部门上报材料4.集团组织架构图-企发部5.合并范围内所有公司的资质证书清单及证照适用适用适用适用各部门上报材料5.资质清单-企业发展部6.合并范围内所有公司的专利证书清单及证照适用适用适用适用各部门上报材料6.专利证书清单-工程管理部7.合并范围内各公司的营业执照适用适用适用适用纸质版，可实地查阅8.合并范围内各公司的组织机构代码证适用适用适用适用9.合并范围内各公司的税务登记证适用适用适用适用10.合并范围内各公司的公司章程适用适用适用适用11.合并范围内各公司的验资报告适用适用适用适用12.非同一控制下企业合并的数据资料（包含商誉的形成）及股权转让协议适用适用适用适用不涉及此项13.集团及下属公司目前正在执行的各项内控管理制度，如财务、行政、合约、项目管理等方面，包括对挂靠单位的管理制度等适用适用适用适用各部门上报材料13.集团及下属公司内控制度-企发部14.公司核算体系及会计政策说明（特别要明确土地、在建工程、房产价值核算基准）适用/纸质版，可实地查阅15.合并范围内各公司基本户银行出具的所有银行账户开户清单及人行出具的企业征信报告适用适用适用适用纸质版，可实地查阅16.合并范围内各公司截止尽调日的合并财务报表、单体财务报表适用适用适用适用各部门上报材料16.报表17.截止尽调日报表中所有科目的客商辅助余额表适用适用适用适用各部门上报材料17.客商辅助余额表18.合并范围内各公司近3年经审计的合并财务报表、单体财务报表及对应的审计报告适用适用适用适用各部门上报材料18.审计报告19.合并范围内各公司16年度营业收入及成本预算适用适用适用适用各部门上报材料19.营业收入及成本预算表20.合并范围内各公司销售收入明细（按客户分类）适用适用适用适用各部门上报材料20.销售收入21.2015年度所得税汇算清缴资料适用适用适用适用各部门上报材料21.25纳税申报、税收优惠22.合并范围内各公司预付款列表说明适用适用适用适用各部门上报材料22.23.24.26往来明细23.合并范围内各公司应收款项明细及应收凭证适用适用适用适用24.合并范围内各公司应付款项清单及说明适用适用适用适用25.合并范围内各公司税收优惠情况（附完税凭证、税务审计报告及税收返还收入凭证）适用适用适用适用各部门上报材料21.25纳税申报、税收优惠26.合并报表各往来科目明细及账龄分析适用/各部门上报材料22.23.24.26往来明细27.合并范围内各公司存货清单（包含：存量资产清单、在建项目成本明细）适用适用适用适用各部门上报材料27.存货清单28.合并范围内各公司未来主营业务营业收入清单及合同适用适用适用适用各部门上报材料28.未来主营业务收入及合同29.合并范围内各公司已决未付诉讼及未决诉讼清单适用适用适用适用各部门上报材料29.已决未付诉讼及未决诉讼清单-审计法务部30.关联方清单适用/各部门上报材料30.关联清单31.请按要求填列附表2预计负债汇总，提供截止尽调日预计负债及或有负债信息，并提供对应的法律诉讼文件适用适用适用适用各部门上报材料31.预计负债32.请按要求填列附表1融资及对外担保情况汇总表，提供所有存续的融资及对外担保明细、对应的借款及担保协议适用适用适用适用纸质版，可实地查阅33.企业发债的相关资料适用/均为纸质版，实地按需提供34.资产评估报告（投资性房地产）适用适用适用适用无35.银行征信报告适用适用适用适用纸质版，可实地查阅36.合并范围内各公司金融机构借款及对应抵押担保清单适用适用适用适用纸质版，可实地查阅37.合并范围内各公司非金融机构借款及对应抵押担保清单适用适用适用适用纸质版，可实地查阅38.合并范围内各公司历次投资支出凭证适用适用适用适用纸质版，可实地查阅39.合并范围内各公司历次投资资产及股权收益凭证适用适用适用适用纸质版，可实地查阅40.合并范围内各公司运营类资产投入凭证适用适用适用适用暂提供经营性固定资产清单，投入凭证、收益凭证按需实地提供41.合并范围内各公司运营类资产收益凭证适用适用适用适用42.合并范围内各公司固定资产、无形资产清单，并提供对应的车辆行驶证、房产证、土地证（含土地划拨文件）、资质许可及相应的初始入账凭证，其中房产类需提供及房产证，投入成本及支付凭证；其他固定资产需购置成本、折旧说明适用适用适用适用各部门上报材料42.合并范围内固定资产、无形资产清单43.合并范围内各公司人力成本总额适用适用适用适用各部门上报材料43.44.人力成本总额、社会保险公司成本总额-人力资源部44.合并范围内各公司社会保险公司成本总额适用适用适用适用45.合并范围内各公司土地清单及土地使用权购置合同、付款凭证（含契税）（或土地划拨文件）/适用/各部门上报材料45.土地清单-开发管理部46.各房产项目公司的土地证、用地规划许可证、工程规划许可证、施工建设许可证、预售许可证、竣工备案表/适用/各部门上报材料46.项目公司“五证”、竣工备案表47.若房产项目已进行土地增值税清算，请提供土增税清算相关资料/适用/各部门上报材料47.项目已进行土增税清算48.集团改制涉及的相关政府文件、改制时出具的审计报告、资产评估报告等适用/各部门上报材料48.改制清单-审计法务部49.请按要求填列附表3房地产板块项目汇总表/适用/各部门上报材料49.房地产板块项目汇总表50.提供各房地产项目截止目前的销售签约台账、收款台账、合同台账（工程、营销、前期等各类合同）、目标动态成本/适用/各部门上报材料50.销售收款、合同、目标动态成本51.在建工程清单及可研报告、规划许可证、施工许可证，已经投入成本及支付凭证适用适用适用适用各部门上报材料51.在建工程清单及可研等52.请按要求填列附表4建筑板块项目合同台账/适用/各部门上报材料52.建筑板块项目合同台帐备注：（1）统计基准日为截至2016年6月30日；（2）各责任部门需指定一名专职负责人员（要求副部长级），负责资料准备与沟通对接；（3）统计内容涉及到下属公司的，由主责部门牵头统一负责，并对上报材料真实性、准确性审核把关；（4）所有统计结果纸质版均需加盖部门公章后，再统一提报至企业发展部。如有电子版，需同附；（5）其他资料视尽调情况按需提供。