私募基金公司员工个人交易制度[2]模版.docx

【】有限公司 员工个人交易制度【】有限公司员工个人交易制度第一章 总则 第一条 为规范【】有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，维护投资人和员工的合法权益，根据国家有关法律法规，特制订本制度。第二条 本制度中员工是指与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工指公司。包括但不限于公司执行董事、监事、经理。第三条 本制度中的投资包括股票投资（包括上市公司股票及其衍生品）、基金投资（购买基金产品）及股权投资（投资于未公开上市的公司）。第四条 本制度中关系人指配偶及利害关系人。利害关系人的范围包括：1、 员工承担主要抚养费或赡养费的亲属；2、 员工可以向其提供具体投资建议并从中直接或间接谋取实际利益的人员或机构。第五条 公司遵循合法性、审慎性及有效性的原则，对员工投资行为进行管理和监督。第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条 在有可能出现利益冲突或侵害投资人及相关利益人员的情况下：员工应如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户及交易账户信息，以及拟进行的交易，并将以上信息及时向公司申报；新入职人员应在办理入司手续时，如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户、交易账户信息及股票投资及股权投资情况。第八条 公司财务人员负责员工本人、配偶、利害关系人证券投资交易申报的登记或审批，记录和管理员工本人、配偶、利害关系人的账户信息和投资交易信息。申报材料、审批记录等资料保管期不低于20年。第九条 员工本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及公司的管理制度，在投资人利益与员工个人利益发生冲突时，严格遵循投资人利益优先原则。第二章 投资规范第十条 员工本人、配偶、利害关系人的投资禁止行为，包括但不限于：3、 利用内幕信息和未公开信息交易；4、 非公平交易及任何形式的利益输送；5、 利用职务便利牟取个人利益；6、 与专户或投资人之间发生利益冲突的交易；7、 欺诈、欺骗或市场操纵性交易；8、 利用个人账户与公司所管理的投资组合账户进行对敲交易；9、 利用未公开信息抢先交易；10、 法律法规、公司禁止的其他交易。第十一条 员工购买公司基金产品，持有基金份额时间自购买之日起一年内不得卖出、赎回或转换为其他基金。第十二条 执行董事应当指定专人对员工、配偶及利害关系人申报情况、已实施的证券投资进行跟踪分析。发现异常交易行为，应及时调查处理。第十三条 员工本人及关系人进行股权投资的，应将投资计划向执行董事指定人员进行申报，并在执行董事指定人员的批准后一个月内执行，过期的应重新申报。执行董事指定人员定期对股权投资申报情况进行核查。第三章 罚则第十四条 公司员工发生下列行为，公司将视情节轻重，给予相应处分，涉及违法或犯罪的，依法处理：1、 持有证券少于规定期限的。2、 对投资的信息隐瞒不报或者遗漏，或者故意报送虚假的信息的。3、 利用内幕信息及非公开信息进行投资，获得额外利益或者避免正常损失的。4、 其他利用职务便利牟取个人利益，损害公司和投资人利益的。第十五条 公司对投资违规行为的处分有：1、 警告。2、 记入公司对员工的诚信档案，扣减一定数额奖金。3、 降级。4、 解除劳动合同。第四章 附则第十六条 本制度由公司【执行董事】负责解释、补充及修改。第十七条 本制度自执行董事同意并发布之日起施行。3