私募基金管理公司投资风险监控管理办法模版.docx

投资风险监控管理规定第一条 为全面监控、反映PE基金管理有限责任公司（“公司”）投资风险状况，及时处理风险事项，制定本办法。第二条 风险监控是指相关部门按照公司风险管理的要求，对公司投资业务的风险、专项风险和公司投资整体风险进行监测、评估、报告，并对出现的风险事项进行处理的工作过程。第三条 风险监控应遵循全面性、及时性、持续性的原则。（一） 全面性是指不仅要对公司整体，还要对各种风险类型、各项业务及其各个环节实施监控；（二） 及时性是指要根据风险类型和业务特点，采取合理的监测频度，尽可能在第一时间提示风险，并采取有效的控制措施；（三） 持续性是指要对公司各项风险从始至终保持不间断的全程监控。第四条 风险监控方案应根据投资业务活动特点、主要风险点等，明确日常监控的内容、监控指标，以及监控方式和数据来源等。第五条 投资部应按照公司风险管理的要求，设立风险监控专人或专岗，负责收集汇总日常风险监控信息。第六条 投资部可采取电话问询、上网查询、实地调研、被投资企业上报定期或不定期报告等方式获取风险监测所需要的信息，并进行分析，评估其风险状况。第七条 对下列重大风险事项，项目负责人应在获知后立即上报领导班子，同时告知财务部：（一） 国内外主要媒体刊登对公司被投资企业声誉有负责影响的报道、信息、突发事件；（二） 被投资企业出现重大不利变动，已经或者有可能给基金带来人民币1000万元以上（含）损失；（三） 被投资企业由于流动性不足，已经或者有可能出现人民币1000万元以上（含）支付危机；（四） 被投资企业为当事人的案件或纠纷，且涉案预计损失金额达到人民币1000万元以上（含）；（五） 人民币5000万元以上（含）项目，被投资企业市场价格（净值）已经或者有可能低于账面价值20%（含）的；（六） 人民币1亿以上（含）项目，被投资企业已经或者有可能出现15%（含）亏损的；（七） 被投资企业经营违规遭监管部门查处，或其董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务主管涉嫌经济犯罪的；（八） 被投资企业股权构成变化、债权债务重组、主要资产被查封、损失、冻结或被抵押、质押、重大投资项目或借款不能如期偿付利息或本金等。（九） 被投资企业领导班子成员（包括董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务主管）出现重大变故，如辞职、离职、失踪、死亡等；（十） 其他重大风险事项。第八条 财务部在获悉重大风险事项后，应立即牵头组织相关部门对风险事项进行分析，研究应对措施，及时将处理方案提交领导班子审议、批准。第九条 财务部应督促相关部门积极落实领导班子的决议，密切关注重大风险事项的进展和处理情况。第十条 重大风险事项处理完毕后，财务部应及时将重大风险事项处理报告（内容包括：风险事项简述、处理过程及结果、工作总结等）上报公司领导班子，并报综合部备案。第十一条 本规定自公司董事会审议批准后生效。2