期货从业资格考试法律法规知识点资格考试证券从业资格考试_资格考试-证券从业资格考试.pdf

2012 期货从业资格考试法律法规知识点 期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次 6 月份的考试，以下内容出现了约 8 分左右（本人与几位同事都考到了）白捡的分数 以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了）1、期货交易所管理办法（2007/04/15 施行）：10 日内（和会议有关），3 日内（限制结算会员业务范围）2、期货公司管理办法（2007/04/15 施行）：5 个工作日内（一般情况），5 日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）3、期货从业人员管理办法（2007/07/04 施行）：10 个工作日内 4、期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法（2007/07/04 施行）：5 个工作日内（一般情况），3 个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10 个工作日前（撤换首席风险官）5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007/04/20 施行）：5 个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2 个工作日内（重大事项）6、期货公司金融结算业务试行办法（2007/04/19 施行）：3 个工作日内 7、期货公司风险监管指标试行办法（2007/04/18 施行）：5 个工作日内（一般情况），2 个工作日（现场检查），3 个工作日（解除限制措施）8、期货从业人员执业行为准则（2003/07/01 施行）：10 个工作日内 期货公司申请各种业务资格的条件 金融经纪业务资格：前 2 个月风险指标合格，高管近 2 年内无违法违规行为，公司近 2 年内无违法违规行为（股权变更比例超过 50%的除外），控股股东净资产不低于 3000 万元，控股股东、实际控制人近 2 年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有 2 年以上经历，高管近 2 年内无违法违规行为，公司近 3 年内无违法违规行为（股权变更比例超过 50%的除外），公司 3 年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过 50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营 2 个会计年度以上，控股股东、实际控制人近 2 年内无违法违规行为。金融交易结算业务资格：注册资本不低于 5000 万元，前 2 个月风险指标合格，前 3 个会计年度至少 1 年盈利，每季度末客户权益总额不低于 8000 万元，控股股东净资产不低于 2 亿元，或控股股东净资本不低于 5 亿元，或控股股东净资产不低于 8 亿元。金融全面结算业务资格：注册资本不低于 1 亿元，前 2 个月风险指标合格，前 3 个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于 3 亿元，控股股东净资产不低于 10 亿元，或前 3 个会计年度至少 2 年盈利，每季度末客户权益总额不低于 1 亿元，控股股东净资本不低于 10 亿元，或控股股东净资产不低于 15 亿元。首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员要通过资质考试认可 首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人要具有期货丛业资格 年度报告签名确认董事，高级管理人员，财务负责人 月度报告签名确认法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人 申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）金融经纪业务资格：前 2 个月风险指标合格，高管近 2 年内无违法违规行为，公司近 2 年内无违法违规行为（股权变更比例超过 50%的除外），控股股东净资产不低于 3000 万元，控股股东、实际控制人近 2 年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前 2 个月风险指标合格，公司近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过 50%的除外），控股股东净资产不低于 3000 万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在 6 个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在 3 年以上。注册资本不低于（5000 万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于 2 亿元，或控股股东净资本不低于 5 亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8 亿元）。前 2 个月风险指标合格，前 3 个会计年度至少 1 年盈利，每季度末客户权益总额不低于 8000 万元。申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在 3 年以上。注册资本不低于（1 亿元），净资本不得低于（9000 万元），每季度末客户权益总额平均不低于 3 亿元，控股股东期末净资产不低于 10 亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15 亿元）。前 2 个月风险指标合格，前 3 个会计年度持续盈利，或前3 个会计年度至少 2 年盈利，每季度末客户权益总额不低于 1 亿元，控股股东净资本不低于 10 亿元，或控股股东净资产不低于 15 亿元。学习侧重点 期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 期货从业人员管理办法 期货公司首席风险官管理规定 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司风险监管指标管理试行办法 人附加的希望对各位考友有帮助对本次月份的考试以下内容出现了约分左右本人与几位同事都考到了白捡的分数以下大家一定要记的其他内容比较文字化多看书就行了记住特殊情况时的规定一般情况下看清主体往上套就行了期货交股股东际控制人股权发生重大变更及事故期货从业人员管理办法施行个工作日内期货公司董事监事和高管人员任职资格管理办法施行个工作日内一般情况个工作日内采取强制措施或代为履行职责个工作日前撤换首席风险官证券公司货公司金融结算业务试行办法施行个工作日内期货公司风险监管指标试行办法施行个工作日内一般情况个工作日现场检查个工作日解除限制措施期货从业人员执业行为准则施行个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 期货从业人员执业行为准则 中华人民共和国刑法修正案 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 人附加的希望对各位考友有帮助对本次月份的考试以下内容出现了约分左右本人与几位同事都考到了白捡的分数以下大家一定要记的其他内容比较文字化多看书就行了记住特殊情况时的规定一般情况下看清主体往上套就行了期货交股股东际控制人股权发生重大变更及事故期货从业人员管理办法施行个工作日内期货公司董事监事和高管人员任职资格管理办法施行个工作日内一般情况个工作日内采取强制措施或代为履行职责个工作日前撤换首席风险官证券公司货公司金融结算业务试行办法施行个工作日内期货公司风险监管指标试行办法施行个工作日内一般情况个工作日现场检查个工作日解除限制措施期货从业人员执业行为准则施行个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪