工程资金监管办法金融证券金融资料金融证券金融资料.pdf

林芝至米林机场专用公路新改建工程 工程资金监管办法 第一章 总 则 第一条 为确保林芝至米林机场专用公路新改建工程（以下简称本项目）建设资金专款专用，保证工程质量和进度，结合本项目建设管理模式实际，制定本办法。第二条 林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部（以下简称指挥部）负责建立健全工程资金监管的管理制度，与开户银行、承包人签订资金监管 协议，指导资金监管工作，实时掌握工程资金动态，确保建设资金专款专用。第三条 工程资金监管的对象是施工承包人。第四条 工程资金监管范围包括：本项目拨付给施工单位的各项工程资 金。第五条 工程资金监管的具体内容：（一）材料设备采购、租赁及外加工费用等按内容、所需数量、金额报 监理审核后报指挥部；请款时提供采购租赁合同、发票、监理验收证明等相 关资料。（二）运输、劳务分包款：承包人需提供经批准的分包合同、经签认的 运输、劳务分包结算清单。（三）固定资产购置（不含施工机械、设备）：按投标文件执行，超出 部分专项审批，承包人提出申请报监理审核后报指挥部，请款时提供采购合 同、发票、监理验收证明。（四）日常经费和租赁费：根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同 价的 20%，以道路为主的工程不超过合同价的 15%。（五）承包人“资金支付计划表”外大额资金使用：对“资金支付计划 表”外大额资金使用进行监管，承包人根据事由提出申请报监理审核，监理 依据工程实际需要与清单判断其合理性，报指挥部审批；未经批准的支付要 求银行可以拒付。（六）往来款项：承包人需提供合同及每月往来明细表，建设期内应专 款专用，杜绝资金外借、转移、挪用、担保承担债务等行为。第二章 工程资金监管协议书 第六条 指挥部、承包人、开户银行在承包合同的基础上，签定工程 资金管理协议书（见附件 1），作为施工合同的补充协议，经甲、乙、丙三 方签字后的协议与施工合同具有同等的效力。第七条 工程资金管理协议书内容包括：（一）承包人为履行合同在指定银行开设基本结算户。（二）指挥部将工程款汇入指定账户。（三）承包人必须将自备流动资金汇入指定帐户。（四）指挥部对承包人工程资金使用情况进行监督，以确保乙方工程资 金在建设期内专款专用。（五）银行对帐户内资金收支情况进行监督，及时提供资金信息，并提 供便捷有效的银行服务。第三章 工程资金监管流程 第八条 工程资金拨付及监管程序：（一）指挥部按时、足额下拨工程建设资金至指定的银行账户内。（二）承包人定期编制“资金支付计划表”（附件 2）一式三份，详细列 明拟支付款项单位、内容、金额、时间，附齐证明文件，经总监办、指挥部 审核后提交银行。（三）银行根据有关规定办理资金结算：凡在核定的“资金支付计划表”范围的支付正常办理，超出“资金支付计划表”的，应及时告知指挥部。指 挥部审核无异议后，银行方可办理结算。（四）银行根据承包人实际资金收付情况每月填制“资金支付实际情况 表”（附件 3）报指挥部。第四章 罚 则 第九条 承包人不得以支付工程款、上缴管理费等名义转移、挪用、外 借项目工程资金。承包人发生转移、挪用、外借项目工程资金行为时，指挥 部有权要求承包人限期（10 个工作日）收回，逾期不收回的指挥部暂停各项 费用支付。第十条 承包人发生拖欠民工工资，或者对分包单位监管不力导致民工 工资无法按时兑现，造成恶劣影响事件时，指挥部有权扣留承包人合同内资 金，必要时可以直接支付。工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人第十一条 银行不得以开展工程资金监管为由对支付结算申请采取压票、拖延支付时间等方式达到截留资金的目的，银行还应根据监管协议要求对承 包人的结算、融资等工作给予方便化、快捷化。对违反资金监管规定、截留 资金、影响工程建设行为的，指挥部、承包人有权终止资金监管“协议”，另行开户。第十二条 指挥部对承包人资金使用监管协议执行情况进行检查、考核。若出现下列行为，考核结果为不及格。（一）转移、挪用大额工程资金（50 万元以上）。（二）隐瞒开户、私自设帐逃避资金监管。（三）严重拖欠应支付至个人的资金，造成恶劣影响的。（四）债务纠纷。（五）拒不执行资金监管协议与及时提交“资金计划表”的。（六）有违纪、违法行为或其他严重违反资金监管的行为。（七）违反财务管理相关规定。第十三条 各方应本着诚实信用、协商一致的原则，履行保密责任，不 得将其他各方的信息透露给其他单位或个人。第五章 附 则 第十四条 本办法由指挥部负责解释。第十五条 本办法自颁布之日起执行。附件-1 林芝至米林机场专用公路新改建工程 资金监管协议 发包人：（以下简称“甲方”）承包人:（以下简称“乙方”）经办银行：（以下简称“丙方”）为了促进林芝至米林机场专用公路新改建工程的顺利实施，管好用好建 设资金，确保工程资金专款专用，同时为承包人提供便捷有效的银行业务服 务，根据林芝至米林机场专用公路新改建工程合同条款有关规定，经甲、乙、丙三方协商，达成协议如下：1、资金管理的内容 工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人（1）乙方为完成林芝至米林机场专用公路新改建工程成立的项目经理 部在丙方开设基本结算户；（2）甲方应按合同规定将工程款（质量保证金除外）汇入乙方在丙方 开设的账户；（3）乙方应将流动资金及甲方拨付资金专项用于林芝至米林机场专用 公路新改建工程 标段；（4）丙方应为乙方提供便捷有效的银行业务服务，并接受甲方委托对 乙方在丙方开设的基本结算户资金使用情况进行监督。2、甲方的权责（1）按照林芝至米林机场专用公路新改建工程 标段合同有关条款 规定的时间和方式，向乙方支付工程款；（2）在发现乙方将本项目资金挪用、转移时，甲方有权中止工程支付，直至乙方改正为止；（3）不定期审查丙方对乙方的资金使用监督情况，如丙方不能履行其 责任，甲方有权随时终止本协议；（4）在乙、丙双方发生争议时，甲方应负责协调、解决。3、乙方的权责（1）项目经理部成立后，乙方应尽快在丙方开设基本结算户。（2）确保本项目资金专款专用，不发生挪用、转移资金的现象；保证 不通过权益转让、抵押、担保承担债务等任何其他方式使用基本结算户的资 金；（3）办理材料、设备等采购业务金额在 50 万元以上的，应出示购货合 同、协议和发票；在办理总额超过 50 万元以上的采购业务时，应将合同、协议和发票复印件送丙方备案；购买应急材料、设备时经监理确认后可先办 理支付手续，但事后必须补备有关资料；（4）用银行转账支票办理支付款项时，必须将转账支票送交丙方，由 丙方负责办理支票转付手续；（5）向分包单位支付工程进度款时，应附甲方批准分包的文件；工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人（6）向上级单位缴纳管理费、机械设备及周转材料租赁摊销费等款项 时，应附上级单位出具的转帐通知等有关资料，以确保资金专款专用。4、丙方的权责（1）成立林芝至米林机场专用公路新改建工程资金管理服务小组，明 确业务流程，提高工作效率，杜绝“压票”现象；（2）根据乙方提供的购货合同、协议和发票，检查其所购材料、设备 是否用于林芝至米林机场专用公路新改建工程 标段工程建设，对本标段 以外的购货款项，有权拒绝办理，并及时报告甲方；（3）根据乙方与分包单位签定的合同及支付文件，检查其支付款项是 否符合有关条件，对向分包单位以外单位的支付有权拒绝办理，并及时报告 甲方；（4）根据乙方提供的上级单位出具的转帐通知等有关资料，办理管理 费、机械设备及周转材料租赁摊销费等款项的支付；对超出转帐通知等有关 资料以外的支付，有权拒绝办理，并及时报告甲方；（5）每月 24日将乙方前一个周期的 50 万元以上的支付情况，整理后 书面报送甲方；乙方复印备案的材料一并送甲方。5、甲、乙、丙三方都应履行保密责任，不得将其他两方的业务情况透 露给三方以外的其他单位或个人。6、本协议有效期自乙方在丙方开户起，至工程交工验收甲方向乙方颁 发交工验收证书后结束 工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人7、协议未尽事宜，由甲方牵头，三方协商解决。&本协议正本三份、副本三份。合同三方各执正本一份、副本一份,当正本和副本内容不一致时，以正本为准。发包人：法定人或代表其委托代理人:电话：承包人：法定人或代表其委托代理人:电话：经办银行：法定人或代表其委托代理人:电话：附件-2 林芝至米林机场专用公路新改建工程 标年 月资金使用计划表 标项目经理部（盖章）单位：元 项目 内容 金额 对方单位 一、物资采购 二、设备租赁 三、运输、劳务分包 （盖单位章）（签字）年 月 日（盖单位章）（签字）年 月 日（盖单位章）（签字）年 月 日 工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人 四、固定资产购置 五、日常经费 本期合计：上期结余：本期结余：项目经理：填表人：总监办（章）：指挥部（章）：备注：表中所列项目可以根据实际情况调整，附件应齐备 附件-3 林芝至米林机场专用公路新改建工程 标年 月资金实际使用统计表 单位：元 项目 内容 金额 备注 一、物资采购 二、设备租赁 工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人三、运输、劳务分包 四、固定资产购置 五、日常经费 本期合计：上期结余：本期结余：银行盖章：填表人:工程以下简称本项目建设资金专款专用保证工程质量和进度结合本项目建设管理模式实际制定本办法第二条林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部以下简称指挥部负责建立健全工程资金监管的管理制度与开户银行承包人签订资包人第四条工程资金监管范围包括本项目拨付给施工单位的各项工程资金第五条工程资金监管的具体内容一材料设备采购租赁及外加工费用等按内容所需数量金额报监理核后报指挥部请款时提供采购租赁合同发票监理验收证明等相工机械设备按投标文件执行超出部分专项批承包人提出申请报监理核后报指挥部请款时提供采购合同发票监理验收证明四日常经费和租赁费根据累计额度以桥梁为主的工程不超过合同价的以道路为主的工程不超过合同价的五承包人