风险和机遇评估表金融证券投融资金融证券投融资.pdf

附录A 风险和机遇评估表 M：JL-6.3-01-F 类型（内部/外部因 素）风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 应对方法 应对措施 执行情况 类别 风险和机遇内容 发生 频率 风险 严重 度 风险 等级 执行 部门 完成 时间 外部因素 市场开发 机遇：某一规格产品市场份额增大 逐步提高产能和质量稳定性，以 利用此机遇，获得业务增长。生产 分厂 12.31 外部因素 市场开发 1、新产品报价和项目确立过程的市场调 查判断失误；2、提供成本和利润指标信息不够。4 1 C 降低风险 1、市场销售负责新产品报价和 项目确立过程的市场调查、内部 沟通、信息提交、信息反馈、相 关商务洽谈和市场风险评估等 工作；2、总经理负责对可行性评审报 告的审批。销售 部 12.31 内部因素 新产品导入 1、新产品导入周期长；2、产品变更失控。5 4 A 降低风险 1、新产品导入测试立项时反复 论证市场需求；2、新产品导入变更的策划。设计 部门 12.31 外部因素 销售管理 销售回笼不及时，导致财务及各方面成 本增加，影响双方有效合作 3 4 B 规避风险 业务员及时催单，确保客户资金 到帐。销售 部 12.31 内部因素 领导作用 1、领导对管理体系不重视，没有履行足 够的承诺；2、未能配置足够的资源。4 1 D 降低风险 1、在管理体系中重点体现总经 理的作用，确保总经理能够履行 承诺；2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。最高 管理 层 12.31 外部因素 组织环境及相 关方管理过程 1、组织环境识别不齐全；2、相关方要求识别不完整。4 2 B 降低风险 1、定期进行监视和评审；2、采取以对策。企业 管理 部 12.31 内部因素 订单管理 1、订单管理不规范，将顾客要求错误传 递给生产过程；1 4 C 降低风险 1、在签订单前要求业务员发起 合同评审流程。2、不接受未走 商务 部 12.31 2、接收不具备生产能力的产品。评审的订单。3、与大客户签订 合同时将内容先由公司法务部 审批。附录A 风险和机遇评估表 M：JL-6.3-01-F 类型（内部/外部因 素）风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 应对方法 应对措施 执行情况 类别 风险和机遇内容 发生 频率 风险 严重 度 风险 等级 执行 部门 完成时 间 内部因素 体系策划 1、策划质量管理体系时，遗漏了的要求；2、策划的控制措施不能满足质量管理体 系各项要求的控制。3、相关方期望识别不全、错误；4、风险识别不全，制定的相应措施无效；5、重大质量（含有害物质要求）、环境、安全事故。5 2 B 规避风险 1、策划质量管理体系时，应识别产品要满 足的所有要求，包括客户提岀的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2、各项要求的控制措施要经过不断的讨 论、改进，最终确定，以确保控制措施的 有效性。3、策划各过程的控制要求必须依照 PDCA 过程发展；4、针对制定的风险措施追踪结果；5、建立和运行环境、影响环境物质的管理 体系。体系 管理 部 12.31 内部因素 分析和评价 数据信息不准确，导致分析的结论不合 理。5 2 B 降低风险 1、要求用于数据分析的数据必须保持准 确；2、每季度对公司部门分解目标进行评审；各部 门 12.31 内部因素 内部审核 1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核 浮于表面；2、审核发现的不符合项目未能及时改善 和跟进，导致问题长期存在。5 2 B 降低风险 1、对内审员实施培训，经考核合格后获取 内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。2、对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至 不符合项目关闭。体系 管理 部 12.31 内部因素 管理评审 1、输入资料不全；2、输出项目未能有效落实。5 3 A 降低风险 1、管理评审计划要反复确认，将每一项输 入落实到责任部门；2、总经理确保每一项输入均得到评审；体系 管理 部 12.31 频率风险等风险严重级度应对方法应对措施执行部门完成时间外部因素市场开发机遇某一规格产品市场份额增大外部因素市场开发新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够降低风险逐步提高产能信息提交信息反馈相关商务洽谈和市场风险评估等作总经理负责对可行性评审报告的审批销售部内部因素新产品导入新产品导入周期长产品变更失控外部因素销售管理销售回笼不及时导致财务及各方面成本增加影响双方有效合作内过程组织环境识别不齐全相关方要求识别不完整内部因素订单管理订单管理不规范将顾客要求错误传递给生产过程降低风险新产品导入测试立项时反复论证市场需求新产品导入变更的策划设计部门规避风险业务员及时催单确保客户 3、输岀项目需要执行“谁去做？”“怎么 做？”“什么时候完成？”，以确保管理评 审的输岀得到有效落实；4、每年的管理评审务必评审上年度输岀的 执行情况。附录A 风险和机遇评估表 M：JL-6.3-01-F 类型（内部/外部因 素）风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 应对方法 应对措施 执行情况 类别 风险和机遇内容 发生 频率 风险 严重 度 风险 等级 执行 部门 完成时 间 内部因素 应对风险和机 遇过程 1、风险识别不齐全；2、风险没有制订相应的措施；3、措施没有得到有效的实施。5 3 B 降低风险 1、制订风险对策。各部门 12.31 内部因素 改进 1、搜集的数据不准确或者无法利用分析；2、改善意识不到位；3、人员不具备改善的能力；4、改善措施有效性不足。5 2 B 降低风险 1、对岀现不良类别进行分类搜集，便 于分析和利用；2、意识培训；3、明确改善的流程和方法，并在组织 内实施培训；4、由质量负责人或内审员对改善对策 进质管 部 12.31 内部因素 文件记录管理 1、需要遵守的外来文件识别不全，导致出 现不符合要求的情况；2、失效文件投入使用，导致引发不良后果；3、记录填写错误或填写不清晰；4、记录存档不符合要求（环境、时间等）。5 2 B 降低风险 1、建立外来文件清单，将需要使用的 外来文件予以规范管理；2、失效文件及时回收销毁，如需留档 必须加盖“失效文件，仅供参考”字 样印章，以对失效文件进行区分；3、文件定义记录表单保存期限，并在 表单中进行标识。各部 门 12.31 内部因素 不合格品控制 1、标识不清楚，导致非预期的应用；2、未及时有效的米取改善对策，导致不合 格品的持续产生。5 4 A 降低风险 1、所有岀现的不合格品需要及时张贴 不合格品黄标，以避免投入使用；2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。质管 部 12.31 频率风险等风险严重级度应对方法应对措施执行部门完成时间外部因素市场开发机遇某一规格产品市场份额增大外部因素市场开发新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够降低风险逐步提高产能信息提交信息反馈相关商务洽谈和市场风险评估等作总经理负责对可行性评审报告的审批销售部内部因素新产品导入新产品导入周期长产品变更失控外部因素销售管理销售回笼不及时导致财务及各方面成本增加影响双方有效合作内过程组织环境识别不齐全相关方要求识别不完整内部因素订单管理订单管理不规范将顾客要求错误传递给生产过程降低风险新产品导入测试立项时反复论证市场需求新产品导入变更的策划设计部门规避风险业务员及时催单确保客户 检验人员跟踪验证效果。内部因素 设备管理 设备和工装故障，造成产品质量不合格，延误生产交期。3 4 B 降低风险 制定和实施设备工装保养计划。生产 分厂 12.31 内部因素 设备管理 检测设备不准确，测量结果失效，导致不 合格品流出厂外 2 4 C 降低风险 按周期要求，定期进行校准 计量 室 12.31 附录A 风险和机遇评估表 M：JL-6.3-01-F 类型（内部/外部因 素）风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 应对方法 应对措施 执行情况 类别 风险和机遇内容 发生 频率 风险 严重 度 风险 等级 执行部 门 完成 时间 内部因素 供应链管理 外部供方供货不及时，延误交期 3 4 B 降低风险 交期预警 企业管 理部 12.31 内部因素 供应链管理 外部供方供货质量不合格，导致交期延误、产品质量不合格 4 3 B 降低风险 1、对外部供方提供的产品进行抽样检 验；2、对供方质量管理能力进行评价；3、与供方签订质量保证协议。质量吕 理部 12.31 内部因素 供应链管理 供方产品抽样检验不具代表性，误收不合格 品 2 4 C 降低风险 对供方质量控制过程进行评审和抽查。质量吕 理部 12.31 内部因素 供应链管理 外部供方供货中断，交期延误 2 5 B 降低风险 主要材料和部件外部供方至少有 2 家以 上备选 采购管 理部 12.31 内部因素 工艺控制 工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效 率低 3 4 B 降低风险 工艺设计开发过程规定成立项目组，负 责编制工艺开发文件 技术管 理部 12.31 内部因素 工艺控制 加工过程工艺文件不规范，产品质量不稳 定，生产效率不稳定 4 4 A 降低风险 工艺设计开发过程规定成立项目组，负 责编制工艺开发文件 工艺部 12.31 频率风险等风险严重级度应对方法应对措施执行部门完成时间外部因素市场开发机遇某一规格产品市场份额增大外部因素市场开发新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够降低风险逐步提高产能信息提交信息反馈相关商务洽谈和市场风险评估等作总经理负责对可行性评审报告的审批销售部内部因素新产品导入新产品导入周期长产品变更失控外部因素销售管理销售回笼不及时导致财务及各方面成本增加影响双方有效合作内过程组织环境识别不齐全相关方要求识别不完整内部因素订单管理订单管理不规范将顾客要求错误传递给生产过程降低风险新产品导入测试立项时反复论证市场需求新产品导入变更的策划设计部门规避风险业务员及时催单确保客户内部因素 工艺控制 加工过程违反工艺要求，产品质量不合格 2 4 C 降低风险 开展工艺纪律检查 生产分 厂 12.31 内部因素 人员能力 生产人员技能不足，质量意识淡薄 3 4 B 降低风险 按培训计划要求，有针对性开展培训并 考核。人力资 源部 12.31 内部因素 人员能力 岗位人员配备不足，或人员素质参差不齐。4 4 B 降低风险 建立储备人力库，对外招聘，引进人才。人力资 源部 12.31 内部因素 顾客投诉 生产延误、质量不稳定，导致顾客满意度下 降，顾客采购意愿降低 3 5 B 降低风险 建立顾客投诉信息管理、分析系统，并 定期调查回访，及时处理客户抱怨 售后服 务部 12.31 附录A 风险和机遇评估表 M：JL-6.3-01-F 类型（内部/外部因 素）风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 应对方法 应对措施 执行情况 类别 风险和机遇内容 发生 频率 风险 严重 度 风险 等级 执行部 门 完成 时间 内部因素 产品防护 1、物品放置环境不符合要求，导致影响其 质量；2、标识不清楚，导致用错材料。5 2 B 降低风险 1、运行环境的先期策划及定期更新；2、库存物资每一项都做好标识。仓储、生产部 门 12.31 内部因素 知识产权管理 组织知识不足，对产品及过程设计不足。5 2 B 降低风险 可利用的知识的前期收集准备。技术管 理部门 12.31 内部因素 工程变更管理 1、工程变更未能及时通知到相关部门；2、工程变更验证不充分，导致变更后出现 不符合。5 3 B 降低风险 1、所有工程变更需要及时下发更 改通知单至相关部门；2、所有变更需要验证。技术管 理部门 12.31 内部因素 工作环境管理 1、生产车间、仓库、物流对产品生产储运 的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关 检查维护制度没有建立；2、没有对工作环境进行日常的检查维护。5 2 B 降低风险 1、每年至少安排对生产车间、仓库 及物流车辆工作环境检测一次，以验 证工作区域是否符合生产要求。2、定期对现场管理等进行稽核。制造管 理部 12.31 频率风险等风险严重级度应对方法应对措施执行部门完成时间外部因素市场开发机遇某一规格产品市场份额增大外部因素市场开发新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够降低风险逐步提高产能信息提交信息反馈相关商务洽谈和市场风险评估等作总经理负责对可行性评审报告的审批销售部内部因素新产品导入新产品导入周期长产品变更失控外部因素销售管理销售回笼不及时导致财务及各方面成本增加影响双方有效合作内过程组织环境识别不齐全相关方要求识别不完整内部因素订单管理订单管理不规范将顾客要求错误传递给生产过程降低风险新产品导入测试立项时反复论证市场需求新产品导入变更的策划设计部门规避风险业务员及时催单确保客户外部因素 法律法规 1、公司的劳动合同或规章制度违反中华 人民共和国劳动法，导致罢工、重大经济 处罚等后果；2、特种设备违反特种设备安全检查条例；3、（新、改、扩建项目）环评不能通过，污 染治理不符合中华人民共和国环境保护 法；5 1 C 规避风险 1、建立完善的公司规章制度；2、由公司法务部对规章制度进行合 规性评价；3、充分识别和评价相关环境法规；4、组织对法律法规要求培训。企业管 理部、各部门 12.31 外部因素 固定废弃物、危废处理 没有定点收集存放，并委托有资质单位处理 5 1 D 规避风险 建立固废仓库，按法律规定，委托有 资质的单位进行处理，及时收集该单 位的资质证书复印件。制造管 理部 12.31 外部因素 物流发货 1、货物在运输过程损坏；2、运输到错误地址；3、送货不及时引起客户投诉。2 5 B 降低风险 定期评价和选择优质物流公司；与物 流公司签订质量协议；及时索赔。商务部 12.31 编制：审核：批准:频率风险等风险严重级度应对方法应对措施执行部门完成时间外部因素市场开发机遇某一规格产品市场份额增大外部因素市场开发新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够降低风险逐步提高产能信息提交信息反馈相关商务洽谈和市场风险评估等作总经理负责对可行性评审报告的审批销售部内部因素新产品导入新产品导入周期长产品变更失控外部因素销售管理销售回笼不及时导致财务及各方面成本增加影响双方有效合作内过程组织环境识别不齐全相关方要求识别不完整内部因素订单管理订单管理不规范将顾客要求错误传递给生产过程降低风险新产品导入测试立项时反复论证市场需求新产品导入变更的策划设计部门规避风险业务员及时催单确保客户