谈谈管理体系审核不符合项的整改思路人力资源质量管理人力资源质量管理.pdf

谈谈管理体系审核不符合项的整改思路 王蓉陵 本网上传时间：2008-03-28 我公司 1999 年 12 月通过 ISO9001:94idtGB/T19001:94 版质量管理体系标准认证,2002 年 9 月通过 ISO9001:2000idtGB/T19001:2000 版质量管理体系换版认证。2004年 11月通过了质量管理体系（ISO9001:2000idtGB/T19001:2000 版）、环境管理体系（ISO14001:2004idtGB/T24001:2004 版）、职业健康 安全管理体系（GB/T28001:2001 版）简称“三位一体”认证。至今,已是近八个年头,在全国众多的有色建筑 行业中,也是较早认证的单位之一,特别是“三位一体”认证,我公司更是较早认证的单位。总之，我公司是较早起步进行国际化标准管理且运行时间较长的单位,虽然对国际标准化管理有一定 的基础,但在进行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区,以至造成执行标准的过程中 出现偏差甚至错误。特别是在每年的外部审核中,对外部审核中提出的不符合项的整改问题,各单位（部门）对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。在整改中常常出现答非所问、甚至张冠 李戴，就是不能针对问题对症下药,每年都要费尽周折,才能勉强应付了事。针对这一点突出问题,借七冶建 安技术与管理刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路。一、不符合项整改的基本要求：1首先根据不符合项报告的要求，确定是否纠正，是否应制定具体的处置措施。但特别要注意的是：对涉及已发现的具体健康安全风险、环境影响的不符合一定要纠正。2不符合项报告都要求采取纠正措施，纠正措施要体现：（1）责任部门调查并确定造成不符合的原因，针对原因，标本兼治，以治本为主，从根本上消除不 符合产生的原因，防止不符合的再次发生；（2）举一反三，即善于联想，开阔思路，整改范围不限与不符合项发生的地点和区域，切实发挥纠 正措施的辐射作用，以提高整改的覆盖面和有效性。3整改的时间规定：（1）两周内，根据不符合项报告的要求，制定纠正活动计划和纠正措施计划，最后经公司相关部门 （总工办）认真审查通过后，报送北京中建协认证中心审核组确认。（2）一个月内，完成纠正活动计划和纠正措施计划，在七冶内部自检合格后，由管理者代表签字认 可，连同证实资料报送北京中建协认证中心审核组验证封闭。不 符 事 实 纠 实施記活 制定切实可行的具体纠正活动计划(纠正活动、职责、进度组织实 施一一成证实资料。制定切实可行的具体纠世措施计划(纠正措施、职责、进度1 一一组织实 施咸证实材斜。从根本上防止不符合的苒发生一 验证纠正措施的有效性，即是否真正消 除了该不符合发主的根源 三、不符合项的原因分析与相应纠正措施制定的思路要求:4.审核组验证的方式:(1)现场验证一一现场检查+证实资料核查；(2)书面验证一一证实资料核查。5 超过整改时间规定完成整改活动的，对企业处理方式：(1)提岀口头或书面警告；(2)两个月内仍未完成整改活动：认证或复评时一一宣布本次审核无效;监督审核时一一暂停或撤消认证资格。二、不符合项纠正活动计划和纠正措施计划制定、实施和验证流程：只针对该不符合事实的本身就事论 事，进行纠正。质量管理体系换版认证年月通过了质量管理体系版环境管理体系版职业健康安全管理体系版简称三位一体认证至今已是近八个年头在全国众多的有色建筑行业中也是较早认证的单位之一特别是三位一体认证我公司更是较早认证的单行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区以至造成执行标准的过程中出现偏差甚至错误特别是在每年的外部审核中对外部审核中出的不符合项的整改问题各单位部门对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清以应付了事针对这一点突出问题借七冶建安技术与管理刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路一不符合项整改的基本要求首先根据不符合项报告的要求确定是否纠正是否应制定具体的处置措施但特别要注意的是对涉策 划 方 面 原 因 无章常 有章难循 无相应运行规定程序制度、方 熱件业指导书等）極运行规定，并组织相关培训。相应运行规定不当、不详细、操作 性差、未随条件变化修改_一摩订完善 运行规定，并组织相关培训*不知道或不熟悉相应运行规定组织针对性交底、培训，或将规定发给执行者。责任不明一规定具体的职责权限。能力不期一坛VII提高臃#工。資源不足一提供不力物力财为技术資源。执行不力包括责任住祀L工作检查方面原因 不知道或不熟悉相应运行规定和检查吏求组织廿 对性交底、培训或手执规定去检查。监管不严，整亲力 道悉应定检姜 知熟相规和查求 责任不明-规定职贵权限它 能力不站 培ill提融雌分匚 資源不足-一提供人力物力财力技术资 源&执行不力-（包括责任性桶、工作不 认真）一-4比评載育处罚调离。在具体填写北京中建协不符合纠正措施验证报告时，应注意：1 应从是否有相应的规定，是否执行了规定两方面找原因，针对每一项原因都应该制定一条或几条 具体的纠正措施，防止措施与原因脱节；2 严格区分纠正和纠正措施，防止以纠正活动代替纠正措施，纠正活动着眼于不符合事实本身的消 除，纠正措施则着眼于切断不符合的因果关系；3 所有措施应明确，有具体的做法和管理办法，并规定责任部门或岗位，以及进度要求，防止纲领 性或口号式的提法。四、纠正及纠正措施的证实资料 道悉行定 知熟运规 质量管理体系换版认证年月通过了质量管理体系版环境管理体系版职业健康安全管理体系版简称三位一体认证至今已是近八个年头在全国众多的有色建筑行业中也是较早认证的单位之一特别是三位一体认证我公司更是较早认证的单行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区以至造成执行标准的过程中出现偏差甚至错误特别是在每年的外部审核中对外部审核中出的不符合项的整改问题各单位部门对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清以应付了事针对这一点突出问题借七冶建安技术与管理刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路一不符合项整改的基本要求首先根据不符合项报告的要求确定是否纠正是否应制定具体的处置措施但特别要注意的是对涉1每项纠正活动或纠正措施均应有相应的书面实施资料用以证明实施的符合性和有效性（如纠正前 后的文件、图片、运行规定，培训交底记录，会议记录，处理决定、检查记录、必要的文件修改等），包 括培训效果的跟踪验证资料；2书面证实资料应充分反映全部纠正和纠正措施等整改活动实施的具体内容（如文件修改条款、培 训学习内容等）、事实和结果。附实例供参考：实例一：北京中建协认证中心 不 符 合 项 报 告 审核编号：Q E0195J2 S0186J2 E0195J2-03 S0186J2-02 质量管理体系换版认证年月通过了质量管理体系版环境管理体系版职业健康安全管理体系版简称三位一体认证至今已是近八个年头在全国众多的有色建筑行业中也是较早认证的单位之一特别是三位一体认证我公司更是较早认证的单行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区以至造成执行标准的过程中出现偏差甚至错误特别是在每年的外部审核中对外部审核中出的不符合项的整改问题各单位部门对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清以应付了事针对这一点突出问题借七冶建安技术与管理刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路一不符合项整改的基本要求首先根据不符合项报告的要求确定是否纠正是否应制定具体的处置措施但特别要注意的是对涉受审核方 中国有色金属工业第七台金逢设公司 报告编号 E0195JT2 S0iS6JrG2 发生地点 安装公司 陪同人员 张劲松 不符舍事实；查所提供的彎寸线俭测应急预案”，未明确应急彳嗨分工及相应职责、口斓措施中缺少上源掉出 事故时，非安全区标定”警示标识、疏散等宴花 不符合 D19Q01-2000(1909001；2000)标准 条款号 34001-1996(ISO 14001?1996)标隹 条款号 24001-2004(ISO 14001：2004)隹 条款号 4.4.T 28001-2001 标准 条款号 4,4.7 受审核方口管理手册程序文件 条款号 不符台的程度：严重 一般 2006 10 12 0 对整改的姜求；制愷纠IE措施并予以实施 实施纠正活动并予咲就 实施整改时间；D30S內完成 口葩日內咸 90内咸 验证方海 审核组对受审核方提供的实施整改活动的证实资料进行书面验证 审核组对受审核方实施整改活动的有效锻行现场验证 管理者代表 张泽进|审核员 曹继明 审核组长 曹继明*淡验证輙 纠正措施可行，整改行动有效己封閉 整改计划己实施，有效性下次审核时确认 验证人员/日 期 实施效果下次验 证情况记录 验证人员/日 期 JCC2-16.1-11(修改日期:2005-03-01)(特别说明：因电子文牍传输时发生实例二和实例三表格的缺损，故本文转载时删减了实例二和实例 三，为此，特向作者表示歉意)质量管理体系换版认证年月通过了质量管理体系版环境管理体系版职业健康安全管理体系版简称三位一体认证至今已是近八个年头在全国众多的有色建筑行业中也是较早认证的单位之一特别是三位一体认证我公司更是较早认证的单行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区以至造成执行标准的过程中出现偏差甚至错误特别是在每年的外部审核中对外部审核中出的不符合项的整改问题各单位部门对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清以应付了事针对这一点突出问题借七冶建安技术与管理刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路一不符合项整改的基本要求首先根据不符合项报告的要求确定是否纠正是否应制定具体的处置措施但特别要注意的是对涉