私募基金委托贷款保证合同模版.doc

20XX年 月 日X发展投资管理（天津）有限公司作为基金管理人/委托贷款委托人（代表无锡XX私募投资基金）与XX集团有限公司作为保证人无锡xx私募投资基金保证合同1目录第一条定义与释义2第二条保证担保范围2第三条保证方式2第四条保证责任3第五条保证期间3第六条担保费3第七条保证责任的变更4第八条不可抗力及启动保证的特殊情形4第九条保证权益人及其变更4第十条XX集团的陈述、保证与承诺4第十一条违约责任6第十二条法律适用和争议解决6第十三条其他6I本【私募基金】保证合同（以下简称“本协议”）由以下各方于2017年【】月【】日在xx【】签订：x发展投资管理（天津）有限公司（简称“基金管理人”或“x”）作为基金管理人/委托贷款委托人（代表无锡xx私募投资基金）住所：x邮编：x法定代表人：xxx集团有限公司（或简称“xx集团”）作为保证人住所：邮编：法定代表人：鉴于：1、x系依法设立并有效存续的有限责任公司，已向基金业协会办理了私募投资基金管理人登记，具有相应业务经营资格，拟发起设立无锡xx私募投资基金（以下简称“私募基金”）作为基金管理人，基金管理人有权为私募基金以自己名义签订本协议，并为私募基金享有本协议约定的权利和履行本协议约定的义务。2、无锡xx商业管理有限公司作为借款人，与基金管理人（代表私募基金）、委贷银行签订委托贷款合同，其中本金为【】亿元，借款人以物业资产运营收入作为委托贷款的还款来源。3、为确保委托贷款的还款，南京xx房地产开发有限公司作为差额支付承诺人向基金管理人出具【私募基金】差额支付承诺函（以下简称“差额支付承诺函”），承诺在每个私募基金账户核算日，私募基金账户内的资金未达到当期必备金额时，对差额部分承担补足义务。4、xx集团系依法设立并有效存续的主体，愿意按照本协议约定的条款和条件向基金管理人提供不可撤销的连带责任保证担保；基金管理人同意xx集团作为保证人；xx集团同意基金管理人（为私募基金之利益）代表私募基金行使本协议约定的保证权益及/或其他相关权益。鉴于此，本协议各方经过友好协商，根据有关法律规定，就xx集团承担保证责任的有关事宜达成协议如下：第一条 定义与释义1.1 定义1.1.1 本协议中的词语或简称应与无锡xx商业管理有限公司2017年度第一期资产支持票据主定义表（以下简称“主定义表”）、私募基金合同或其他交易文件、资产文件中相关词语或简称的定义相同。1.1.2 除非其他文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其他交易文件、资产文件中的含义与本协议的定义相同。1.2 无异议xx集团作为本协议项下的保证人，在签署本协议之前，已经认真阅读了主定义表及其他交易文件、资产文件，充分理解主定义表、私募基金合同及其他交易文件、资产文件中相关词语或简称的定义，且对此不存在任何异议。第二条 保证担保范围2.1 本协议所保证的主债权为差额支付承诺函项下基金管理人在发生差额支付启动事件后要求差额支付承诺人根据差额支付承诺函第1条以及其他适用条款项下的义务支付差额支付款项的权利。本协议保证的范围包括主债权及利息、因主债权及利息而产生的违约金、损害赔偿金、实现债权和担保的费用（包括诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）。第三条 保证方式3.1 在私募基金设立且基金管理人按照委托贷款合同的约定向借款人全额发放委托贷款的前提下xx集团在本合同项下所承担之保证责任为无条件的独立的不可撤销的连带责任保证。第四条 保证责任4.1 若发生私募基金合同约定的保证担保启动事件，基金管理人有权代表基金份额持有人于私募基金合同约定的保证担保启动日向xx集团发出保证担保履约通知书，并在保证担保履约通知书中载明本次要求xx集团承担保证责任的具体金额。 4.2 xx集团应于私募基金合同约定的保证担保划款日下午【16:00】点前将保证担保履约通知书中载明的资金无条件足额汇付至私募基金账户并在资金汇付附言中说明所划款项的性质。4.3 xx集团对保证担保履约通知书中载明的金额不得以任何理由进行抗辩、主张抵销或扣减。4.4 在发生私募基金合同约定的保证担保启动事件时，xx集团的保证义务不因基金管理人未在保证担保启动日向xx集团发出保证担保履约通知书而免除或延迟履行。4.5 各参与主体协议变更主定义表、私募基金合同及其他交易文件、资产文件的内容，或差额支付承诺人在差额支付承诺函项下的义务发生变更（包括因委托贷款利率上调导致差额支付承诺人义务的增加），无需征得xx集团同意，xx集团对加重部分仍然承担保证责任。第五条 保证期间5.1 本协议项下的保证期间为自本协议生效之日起至差额支付承诺期间届满后三年止。第六条 保证费6.1 xx集团在本协议项下承担保证责任不收取保证费。第七条 保证责任的变更7.1 xx集团的保证责任是一种不可撤销的无条件的保证，不因xx集团的财力状况而改变，也不因差额支付承诺函或xx集团与任何他方签订任何协议或文件的无效或解除而免除。7.2 非经各方书面同意本协议不得变更。本协议变更前，xx集团按本协议约定承担保证责任；本协议变更的，xx集团按变更后的约定承担保证责任。7.3 xx集团若发生变更、撤销，本协议项下的全部义务由变更后的机构承担；或由基金管理人所接受的新的保证人承担。第八条 不可抗力不可抗力指私募基金设立后，各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、罢工以及新法律或国家政策颁布或对原法律或国家政策的修改等事件。各方确认，不可抗力不得构成xx集团拒绝履行保证责任的理由，如果不可抗力导致迟延履行，则在不可抗力事件对履行的影响消失后，xx集团仍应履行各自义务。第九条 保证权益人及其变更9.1 x作为私募基金的管理人，代私募基金享有本协议约定的保证权益并行使本协议约定的义务。9.2 基金管理人在本协议有效期内若因合并、分立、被解散、破产、设立子公司或其他主定义表、私募基金合同约定情形而发生变更时，并不影响xx集团的保证责任，变更后的基金管理人有权代表私募基金享有本协议约定的保证权益。第十条 xx集团的陈述、保证与承诺10.1 xx集团作为保证人，向基金管理人作出以下陈述和保证，且下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确：10.1.1 公司存续。xx集团是一家合法设立并有效存续的主体，具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的公司权力和授权。10.1.2 公司权力，授权和没有违法。xx集团承诺对本协议的签署、交付和履行，是在其公司经营权力范围内的，得到公司内部必要的授权，并且（i）不违反、冲突或有悖于适用于xx集团的任何xx法律的规定、判决、裁定、命令或政府规定；（ii）不违反或导致xx集团违反其组织性文件或营业执照，或与之冲突；（iii）不违反或导致违反xx集团签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或约定，或与之冲突。10.1.3 政府审批或许可。xx集团对本协议的签署、交付和履行，已经取得xx法律所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案。10.1.4 对xx集团的诉讼。不存在任何针对xx集团且单独或总体地对xx集团履行本协议项下义务的能力产生重大不利影响的判决、命令或裁定，也不存在任何未决的、可能发生的或能够被合理预见的可能向任何法院、仲裁委员会或行政机关提起的将单独或总体地对xx集团履行本协议项下义务的能力产生重大不利影响的诉讼、仲裁、行政程序或其他法律程序。10.1.5 可强制执行。本协议一经xx集团正式签署，即对xx集团是合法、有效且有约束力的，并可按本协议的条款对xx集团申请强制执行。10.1.6 违法行为。xx集团不存在任何会单独或总体地对其业务经营或财务状况产生任何重大不利影响的违法、违规行为。10.2 xx集团作为保证人，向基金管理人作出以下承诺：10.2.1 xx集团的保证责任是一种不可撤销的无条件的连带责任保证，不因借款人、差额支付承诺人的财力状况而改变，也不因借款人、差额支付承诺人与任何其他方签订的任何协议或文件的无效或解除而免除。10.2.2 xx集团机构若发生变更、撤销，本协议项下的全部义务由变更后的机构承担；或由基金管理人所接受的新的保证人承担。10.2.3 xx集团同意，即使债权还有其他任何形式的担保，基金管理人也有权不行使其他形式的担保权，而直接要求xx集团承担保证责任。第十一条 违约责任11.1 xx集团未按本协议约定及时履行保证责任的，基金管理人有权要求xx集团每日按应付而未付款项的【万分之五】支付违约金，违约金的支付并不免除xx集团的保证责任。为避免疑义，该等违约金亦属于私募基金资产的一部分。11.2 各方同意，除违约金外，若因xx集团违反本协议，导致基金管理人或私募基金遭受其它损失或承担责任和费用（包括但不限于任何其他方对基金管理人或私募基金提出权利请求或索赔），xx集团应对基金管理人或私募基金承担赔偿责任，赔偿范围包括但不限于偿付基金管理人或私募基金为此所支出的所有费用，以使基金管理人和私募基金免受损害。第十二条 法律适用和争议解决12.1 法律适用本协议的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用xx法律。12.2 争议解决凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由双方协商解决。如双方在争议发生后三十（30）个自然日内协商未成，任何一方有权向【基金管理人住所地】有管辖权的人民法院提起诉讼。除各方发生争议的事项外，各方仍应当本着善意的原则按照本协议的约定继续履行各自的义务。第十三条 其他13.1 通知13.1.1 除非本协议对电话指令或通知另有约定，本协议项下要求的或允许的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通讯应以书面形式做出并且应由发出通知的一方或其代表签署。通知送达日期按下列约定确定：（1）如通过邮寄方式发送，则以邮戳记载之日视为送达；（2）以传真、电传、电报传送，在收到电码或成功发送确认章的情况下，则以发出后的第1个工作日视为送达。13.1.2 各方用于第13.1.1款所述通知用途的地址、传真号码和电子邮箱如下：如发送给基金管理人的，为以下信息：x发展投资管理（天津）有限公司x如发送给xx集团的，为以下信息：xx集团有限公司地址：邮编：电话：传真：联系人：13.1.3 一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起十五个自然日内以书面形式通知其他各方。如果通讯地址或联络方式发生变化的一方（简称“变动一方”），未将有关变化及时通知其他各方，除非法律另有规定，变动一方应对由此而造成的影响和损失承担责任。13.2 可分割性本协议的各部分应是可分割的。如果本协议中任何条款、承诺、条件或约定由于无论何种原因成为不合法的、无效的或不可申请执行的，该等不合法、无效或不可申请执行并不影响本协议的其他部分，本协议所有其他部分仍应是有效的、可申请执行的，并具有充分效力，如同并未包含任何不合法的、无效的或不可申请执行的内容一样。13.3 有限追索权和诉讼禁止本协议各方承认，除针对基金管理人提起的因其自身过失、欺诈、故意的不当行为或违反私募基金文件项下的义务而提起的诉讼或仲裁，针对私募基金、基金管理人的追索权，只限于私募基金资产及其资产收益。本协议各方进一步同意，且基金管理人代表基金份额持有人进一步同意且承诺，在私募基金存续期间（自私募基金设立日起至私募基金终止日止）及私募基金终止日后的3年零1天，任何一方不得为终止私募基金的目的而提起任何诉讼或仲裁程序；为避免疑问，本条款并不限制任何一方因其他方的欺诈、违约、故意的不当行为或疏忽所遭受的损失而针对该方提起的诉讼或仲裁程序。13.4 修改对本协议的任何修改须以书面形式并经每一方正式签署始得生效。修改应包括任何修改、补充、删减或取代。本协议的任何修改构成本协议不可分割的一部分。13.5 弃权除非经明确的书面弃权或更改，本协议项下各方的权利不能被放弃或更改。任何一方未能或延迟行使任何权利，都不应作为对该权利或任何其他权利的放弃和更改。行使任何权利时有瑕疵或对任何权利的部分行使并不妨碍对该权利以及任何其他权利的行使或进一步行使。任何一方的行为、实施过程或谈判都不会以任何形式妨碍该方行使任何此等权利，亦不构成该等权利的中断或变更。13.6 标题本协议中的标题及附件之标题仅为方便而设，并不影响本协议中任何约定的含义和解释。13.7 完整协议本协议应取代此前各方之间关于保证合同的任何和所有（书面的或口头的）讨论和协议，并且本协议载有各方就本协议拟议之交易达成的唯一、最终和完整的表述和谅解。除非经各方签署书面文件，不得对本协议进行任何变更或修订。13.8 文本本协议正本一式【】份，基金管理人持有贰份、xx集团持有贰份，其余用于办理相关手续，每份具有同等法律效力。13.9 协议生效与终止本协议自各方法定代表人或授权代表签字/签章并加盖公章后, 于【】私募基金成功设立时生效，并于本协议项下各方权利义务履行完毕之日（或基金管理人按照私募基金文件宣布私募基金设立失败之日）终止。本协议终止时，本协议项下违约条款、争议解决条款、保密条款仍然有效。（以下无正文）10签署页x发展投资管理（天津）有限公司（盖章）法定代表人或授权代表（签字或签章）_xx集团有限公司（盖章）法定代表人或授权代表（签字或签章）_日期：【】年【】月【】日