附表III-1-16公路水运工程试验检测机构等级评定、换证复核.docx

附表HIT马路水运工程试验检测机构等级评定/换证复核现场评审报告机构名称：评审等级：评审类别：口等级评定口换证复核报告编号：评审组长：评审时间：评审组长： 评审专家： 日期：年 月 日五、试验检测实力确认表序号试验检测项目必选试验检测参数可选试验检测参数限制说明现场评审专家组签名：注：1.限制说明主要涉及试验方法、测量范围、测量精确度等方面，用“只做”或“不做”等方 式说明。2.试验检测项目及参数应依据所涉及的等级标准完整填写，不被确认的试验检测参数用双删除线 标注。六、评审组人员签字及联系方式序号单位名称职称/职务评审内容联系方式签字附表in-2马路水运工程试验检测机构现场评分表考核项目规定分值评分标准评分级定 等评换证复 核相关专业高级职 称专业配置2分1分持证高级职称专业配置不符合等级标准要求，每少1人扣0.5 分。*技术负责人、质 量负责人4分2分相关工作年限满足等级标准要求，熟识管理体系及相关技术标 准的要求，不符合扣1分/人。*人员专业配置3分2分人员专业配置不符合等级标准要求，每少1人扣1分。人员档案2分2分人员证书、合同、隶属关系证明等档案齐全。不符合扣12 分。人员培训3分3分1.刚好参与标准、规范的宣贯培训；2.刚好参与行业管理方法 的宣贯培训；3.主动参与行业管理部门或专业机构组织的业务 学问培训；4.主动组织机构内部专业学问培训。每项不满足要求扣1分。仪器设备配置8分6分配置符合相关技术标准、试验方法要求的仪器设备的可选参数 申请率低于80%,每少1个参数扣0.5分。环境状况5分4分1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整齐干 净；4.环境条件满足检测要求；5.环境条件监控记录刚好完整。 一处不达标扣（）.5分。*管理体系运行 有效性评价4分4分依照资质认定评审准则，建立管理体系。1 .管理体系健全，质量文件各要素齐全。不满足扣1分；2 .人员了解运行管理要求并按要求落实。不满足扣1分；3 .各种体系运行记录完整，能有效运转。不满足扣13分。*试验记录、报告11分12分1.档案分类清楚、管理规范、查询便利；2.记录、报告格式规 范一样；3.相关信息完整；4.更改规范；5.单位制运用正确；6.结论表述正确；7.签字齐全，专用标识章等运用规范；8.依 据标准正确；9.相关检测方法收集齐全，现行有效并受控；1（）. 检测方法发生改变应刚好进行确认并保留相关记录：11.无其他 错误。每一项不满足要求扣1分。*仪器设备管理11分11分1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；2.运用记录齐全完整； 3.各种标识齐全、规范：4.内部校验规程齐全并严格执行；5. 设备按规定维护、保养；6.仪器设备按规定检定、校准；7.计 量确认记录规范、齐全；8.仪器设备档案齐全完整，分类清楚、 管理规范、查询便利。第6项每1台仪器设备未检定、校准扣 1分，其余每一项未达到扣1分。考核项目规定分值评分标准评分级定 等评换证 复核样品管理5分5分1.标识清楚；2.信息齐全；3.保管规范；4.流转有序；5.有关 制度合理且完善。每一项不满足要求扣1分。实力验证活动3分5分1.参与部、省级交通主管部门（质监机构）组织的实力验证， 结果为满足。实力验证结果为不满足或不合格的，部级一次扣 3分，省级一次扣2分；结果为基本满足或可疑的，部级一次 扣1分，省级一次扣0. 5分。2.机构内部定期组织或参与试验 室间的比对试验活动及开展活动的有效性。未组织或参与过试 验室间的比对试验扣2分/年，参与过但有效较差的扣1分/年。实际操作35分35分见“水平测试现场评分细化表二业绩4分4分1 .申请的可选参数无业绩或模拟报告的，每个参数扣0. 5分；2 .在部、省级主管部门（质监机构）组织的督查中受到通报指 责或停业整顿的，部级的每次扣3分，省级的每次扣2分。人员离岗及重 要信息变更办 理状况。分4分1.有效期内持证人员变更比例高于4（用时，变更比例每增加10% 扣1分；2.试验检测机构的重要变更（指机构名称、地址、法 定代表人、行政负责人、技术负责人、质量负责人等的变更） 未在规定期限内办理变更手续，扣2分。适用于换证复核合计10()分100分评审专家：日期：年 月 日注：1.本表适用于等级评定和换证复核现场评审评分，每名评审专家独立评分。2 .现场评审中若发觉检测机构未能满足等级标准强制性要求，即视为不通过，不再填写此表。3 .各考核项目评分不得大于规定分值，最低为零分。4 .标项得零分视为没有通过资格。附表HI-3水平测试现场评分细化表类别评分标准规定分值评分水平测试 35分1.操作人员持证上岗，上岗不持证1人扣1分；2分2.环境条件应符合试验规程要求；2分3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试；2分4.能够依据标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规 范、娴熟操作；5分5.能够娴熟地运用仪器设备；2分6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录，记录时有 复颂、核对、检查；3分7.能够娴熟正确地进行计算；2分8.试验报告必要信息完整、依据标准相宜、结论表述正确；9分9.检测人员签字齐全、有效、用章规范；2分10.娴熟驾驭所担当检测领域的相关的技术要求和方法（依 据现场对检测人员的提问评分）6分评审专家总评分Fl期:附表ni-4现场评审支配表检测机构评审类别评审日期评审地点评审工作日程支配日期时间工作内容备注评审组专家报到评审工作预备会议（探讨评审支配、分工）评审组长主持，评审组成员参与。预审工作布置会议1 .介绍评审组成员、评审目的和要求2 .评审日程支配3 .试验室负责人简洁介绍单位状况4 .确定现场实操考核参数及人员评审组长主持，评审组成员和检测机构 人员参与。现场总体评审评审组成员和检测机构全体成员参与。现场分组评审：1 .基本条件2 .管理状况3 .技术实力评审组长主持，评审组成员和检测机构 人员参与。对主要技术人员进行提问及问卷考核评审组成员和检测机构人员参与。审核现场检测报告评审组成员和检测机构人员参与。评审组内部评议会评审组成员、监督人员。与检测机构主要负责人沟通评审状况评审组成员与检测机构主要负责人。评审状况反馈会议评审组长主持，评审组成员和检测机构 人员参与。附表ni-5现场评审签到表机构名称申请等级口马路工程综合甲级 口马路工程综合乙级 口马路工程综合丙级马路工程桥梁隧道工程专项马路工程交通工程专项口水运工程材料甲级 口水运工程材料乙级 口水运工程材料丙级口水运工程结构甲级 口水运工程结构乙级评审性质等级评定换证复核 口其他会议名称口工作布置会议口评审状况反馈会议会议日期会议地点被评审机构人员签名职务签名职务签名职务评审组人员签名单位职务/职称监督人员签名单位职务/职称特邀人员交通运输部工程质量监督机构制填表须知一、本表统一采纳A4尺寸纸张，内容必需打印，专家签字不得打印，专家 评审组对填表内容的真实、牢靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页， 但须连同正页编第页，共页。三、本现场评审报告适用等级评定、换证复核的现场评审工作。附表in-6试验检测机构主要人员审查表第 页共 页仔号姓名性 别诞生年月岗位职务任职部门学历和专业职称检测人员证书编号劳动合同 （年限）聘用合同 （年限）社会保险（保险种类）从事试验检测年限/ 本单位工作年限评审专家签名:日期:附表山-7试验检测机构仪器设备现场检查表序号设备编号设备名称规格理号生产厂家日期单价（元）测量范围精确度等级/ 总大允许误 整/测量不确 定度检定/校准周期检定/校准机构破近检定/ 校准日期仪器设备核杳状况存在的 问题一、土必选仪器设备12 可选仪器设备12缺少的仪卷设备FI期:评审专家签名:注：1.本表应按马路水运工程试验检测机构等级标准中所列试验检测项目、仪器设备依次填写。2.“仪器设备的核查状况”栏由评审专家核准填写，满足要求的打“J”，不满足要求的打“X”： “存在的问题”栏由评审专家填写发觉的问题,开展的试验检测参数核查表第 页共一页序号检测项目、参数名称典型报告/模拟报告编号核查状况注：1.“检测项目、参数名称”栏按等级标准中试验检测项目及参数依次填写。2.“检查状况”栏由评审专家填写，证明材料满足要求的打“J”，证明材料不满足要求的 打“X”，并写明缘由。附表ni-9试验检测机构主要业绩核查表第一页共一页序号项目名称核查状况日期:评审专家签名:注：1.项目名称填写时应按申请书试验检测业绩一览表所列项目依次填写。2 .同一项目历时多年的，只计1项业绩。3 .“核查状况”栏由评审专家填写，证明材料满足要求的打“J”，证明材料不满足要求的 打“X”,并写明缘由。试验检测机构主要业绩核查表第 页共一页序号项FI名称核查状况注：1.项目名称填写时应按申请书试验检测业绩一览表所列项目依次填写。2 .同一项目历时多年的，只计1项业绩。3 .“核查状况”栏由评审专家填写，证明材料满足要求的打“J”，证明材料不满足要求的 打“X”，并写明缘由。附表ni-ii现场考核技术人员评价记录表第一页共一页考核的主要内容：1.具备相应的工作经验；2.具备相应的职责；3.熟识或驾驭检测技术及管理体系及程序；4.熟识 或驾驭所担当检测领域的相应技术标准方法：5.对检测结果做出相应评价的推断实力。序号被考核人姓名职务及职称检测人员证书编号评价意见评审专家签名:日期： 年 月注：本表用于记录对技术负责人、质量负责人等关键岗位人员的考核状况。附表in-i2现场考核试验状况记录表机构名称：第一页共一页序号现场试验报告依据的标准、 规范、规程所用仪器名称型号/ 编号检测人员缺陷事实摘要检测机构举荐 的检测人员参数类型报告编号项目/参数名称名称及代号必选可选符注一、马路水运工程试验检测机构现场评审看法检测机构名称评审地点评审专家签名： 评审组长： 年月日注：1.持试验检测师证书的检测人员姓名前用标识；2 .评审组选定进行操作的检测人员可用 7”注明：3 .所在行试验参数为必选参数的,应在参数类型栏必选列打“ J”.为可选参数的，则应在参数类型栏可选列打附表m-i3现场评审专家反馈看法表总体评价评价看法存在问题1人员2试验检测设备 及环境条件3检测方法4管理状况5水平测试6工作业绩信用评价状况记录序号行为代码失信行为描述扣分机构人员评审组长及专家签名：日期:注：总体评价一般包括对检测机构人员、仪器设备、场地、环境条件等基本状况描述；对体 系运行状况、检测业务开展及主要业绩状况的描述；有关问题及建议等。附表HI-14现场评审工作备忘录评审编号：机构名称评审时间评审组长评审专家评审组长:评审专家:口期:注:本表用于记录在评审报告及其他工作用表上未反应的状况以及须要向质监机构报告的有 关事项。附表ni-i5现场评审整改报告确认表机构名称评审类别现场评审时间评审组成员整改期限整改报告提交时间确认看法一、整改内容二、完成状况三、确认结论评审组长日期附表ni-16现场评审资料汇总表评审编号:机构名称评审类别口等级评定口换证复核其他现场核查日期1.现场评审报告有口无2.现场评审评分表有（共.页）无3.现场评分细化表口有（共.一页）口无4.现场评审会议签到表有（共.一页）无5.主要人员审查表口有（共.一页）口无6.基本条件核查表口有（共.页）口无7.仪器设备现场检查表口有（共.一页）无8.开展的试验检测参数核查表有（共一页）无9.试验检测机构主要业绩核查表口有（共._页）口无10.试验检测报告核查缺陷表有（共一页）无11.现场考核技术人员评价记录表口有（共.一页）口无12.现场考核试验状况记录表有（共一页）口无13.现场评审专家反馈看法表有口无14.现场评审工作备忘录有无15.现场试验检测报告口有（共.一页）无16.现场试验检测报告（共一份，检测机构存档）口完成未完成17.整改报告有口无18.现场评审整改报告确认表有口无19.电子文档电子邮件口其它20.其它口有口无建议整改期限年 月日前评审组长日期一、总体评价1 .试验检测人员、设备、环境基本状况描述；2 .管理体系运行状况描述；3 .技术实力评价；4 .开展业务及主要业绩描述。二、问题及看法三、结论及建议口整改期限为一个月。整改完成后报书面整改材料。口整改期限为一个月。整改完成后进行现场检查验证。口评分80分，建议不通过。评审组专家成员（签字）评审日期二、马路水运工程试验检测机构基本条件核查表基本条件核查状况符合状况1试验检测人员是 否满足相应等级 标准要求人员持试验检测人员 证书总人数持试验检测师证书人数符合口不符合口持证试验检测师专业配置相关专业高级职称(持试验检测师证书) 人数及专业配置技术负责人姓 名：职称：证书编号：试验检测工作经验：年，本机构工作年限 年质量负责人姓 名：职称：证书编号：试验检测工作经验：年，本机构工作年限 年签订劳动合同和 办理社保状况2场地是否满足相 应等级标准要求试验检测用房面积(m2) (不含办公面积)办公用房面积(m-)符合口不符合口3设备是否满足相 应等级标准要求缺少的必选仪器设备符合口不符合口4申请参数是否满 足相应等级标准 要求可选参数的申请率符合口不符合口5信用等级是否满足要求年年年年年符合口不符合口信用等级信用等级信用等级信用等级信用等级6必选项目/参数 的报告是否齐全申请必选参数数量（个）供应的检测报 告（含模拟） 的必选参数数 量（个）符合口不符合口所开展的试验检 测参数是否覆盖 批准的全部试验 检测项目且不少 于批准参数的 85%批准参数数量（个）开展参数数量（个）符合口不符合口未开展的试验 检测项目 和参数7马路水运工程现 场检测项目或设 立工地试验室业 绩是否满足相应 等级要求年马路水运工程现场检测项目个； 设立工地试验室：个符合口不符合口年马路水运工程现场检测项目个； 设立工地试验室：个年马路水运工程现场检测项目个； 设立工地试验室：个年马路水运工程现场检测项目个： 设立工地试验室：个年马路水运工程现场检测项目 个； 设立工地试验室：个基本条件核杳状况符合状况评审组长:评审专家:日期:三、评审专家现场评分一览表序号专家姓名评审内容评分权值得分评审组长签名注：1.本表应依据评审组全体成员填写的马路水运工程试验检测机构现场评分表（附表III-2）汇总而得。2 .“评审内容”应填写评审组成员各自侧重的评审内容。涉及技术考核的，应注明负责 考核的试验检测项目在等级标准中的序号。3 .评审组长权值为0.4,其他评审组成员权值为（0.6+评审组成员人数）。得分为评审 组长和全部评审组成员评分的加权平均分。四、现场试验检测一览表字号现场试验报告依据的标准、规范、 规程所用仪器设备名称 型号/编号检测人员缺陷事实摘要备注报告编号项目/参数名称名称及代号合价法 综评看本次试验室现场试验包含项检测标准，共计一项参数.现场试验共出具报告一份其中存在问题如下：